小号是什么意思调?

小号(铜管乐器)_百度百科
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小号使用五线谱高音谱表记谱。用固定唱名法,即固定高音概念进行演奏。当今世界上有降B,D,降E,E、F,G,A,高音(高)降B等多种调的小号,这些调是根据演奏第一泛音列的高音来确定的。我们通常使用的小号是降B调的。如果小号同钢琴,电子琴等这些C调乐器在一起演奏同一旋律时,小号必须提高大二度,也就是C调乐器演奏。外文名Trumpet(英)、Trompete(德)、Trompette(法)、Tromba(意)类&&&&别铜管乐器管&&&&长1.335米(降B调)记&&&&谱移高大二度记谱(降B调)应用谱号高音谱号实用音域小字组F-小字二组G使用材质黄铜管、磷铜管或钛钢拼&&&&音Xiao Hao
小号由号嘴,管体和机械三部分。管长1.355米(降B调),机械部分标准的降B调小号由活塞和活塞套组成,通过按下活塞接通旁路管以达到延管的目的。活塞分为直升式和回旋式两种。
小号使用五线谱高音谱表记谱。用固定唱名法,即固定高音概念进行演奏。当今世界上有降B,D,降E,E、F,G,A,高音(高)降B等多种调的小号,这些调是根据演奏第一泛音列的高音来确定的。我们通常使用的小号是降B调的。如果小号同钢琴,电子琴等这些C调乐器在一起演奏同一旋律时,小号必须提高大二度,也就是C调乐器演奏。
乐器本调:降B调。
应用谱号:高音谱号,移调高大二度记谱。
实用音域:小字组F-小字二组G。
结构组成:号嘴,管体和机械三部分。降B调小号管长1.355米,机械部分由活塞和活塞套组成,通过按下活塞接通旁路管以达到延长号管的目的。活塞分为直升式和回转式两种。
使用材质:黄铜管,磷铜管或钛钢。[1]乐器本调:降B调,C调(以上较常用),D调,降E调等。
应用谱号:高音谱号,视本调移调记谱(如降B调小号移高大二度记谱)。
实用音域:小字组#F-小字三组E(记谱)。
结构组成:号嘴,管体和机械三部分。管长1.355米,机械部分由活塞和活塞套组成,通过按下活塞接通旁路管以达到延管的目的。活塞分为直升式和回转式两种。
使用材质:黄铜,白铜,金铜(gold brass),磷铜管或。音色强烈、锐利、极富辉煌感,声音嘹亮、清脆、高亢,具有高度的演奏技巧和丰富的表现力;是铜管族中的高音乐器,既可奏出嘹亮的号角声,也可奏出优美而富有歌唱性的旋律。小号使用弱音器可增加神秘色彩。
小号音色明朗响亮,非常锐利。不仅可以演奏振奋人心的旋律,而且能够演奏抒情的优美乐段。因此无论是还是团或者爵士乐团,它都是常见乐器。小号的中音区与高音区是最有表现力的音区,中音区力度变化幅度最大,低音区发音软弱,可以强奏,但需要特殊技巧,高音区效果最好,但音量不很大。把嘴唇贴近号嘴,震动嘴唇并带动管身内之空气震动而发声。小号的发音由气流、发音体、共鸣体三个部分构成。气流是小号发音的动力。从人体呼吸器官呼出来的气流, 有大小不同的流量和快慢不同的流速。流量和流速对于小号的发音有着很密切的关系。一般地说,奏强音时流量大, 流速快, 奏弱音时流量小, 流速慢。奏高音时, 流量小, 流速快,而奏低音时则相反。奏强高音时流量大, 流速也快, 奏弱高音时流量小而流速快; 奏强低音时流量特大, 流速也快; 奏弱低音时流量小, 流速慢。熟悉在吹奏高低强弱不同的音时所需气流的流量与流速的关系, 是很重要的。演奏者可以通过控制嘴唇间的空隙、呼气量及震动的力度来改变音调、音量及音饰。小号上有三个活塞,每按下一个活塞,都会增加空气通过之管道总长,从小号指法表[2]而使发出之音调变低。第一号活塞使音调降低一个全音(两个半音),第二号活塞使音调降低一个半音,第三号活塞约为第一、二号之总和(三个半音,即小三度)。各种不同的组合使小号演奏者能吹出完整的半音阶。小号音色强烈,明亮而锐利,极富光辉感,是铜管族中的高音乐器,既可奏出嘹亮的号角声,也可奏出优美而富有歌唱性的旋律,小号使用弱音器可增加神秘色彩!因此小号在巴洛克音乐.古典音乐和中都有很丰富的演出节目。此外,小号在爵士乐中的演出也很丰富!小号制作形式有两种:
一种是立键式小号,也就是活塞是上下运动方式。
另一种是扁键式小号,也就是活塞是旋转运动方式。
常用的为立式键子。乐器使用后,首先要清除管体内的水分,可按下活塞键子,使气流畅通后,拔掉调音管,将水分清理干净,主调音管内的水分可由排水孔排出。活塞即键子要经常上些铜管活塞油。
我们知道,活塞的制作是非常精密的,既要保证不漏气,又要保证灵活,过松过紧都不行,一般来说活塞与活塞筒的间隙只有6道左右,也就是1毫米的百分之六。
而活塞的制作为了轻便灵活,用料是非常薄的铜管,硬度有限,经不起半点的撞击和磕碰。因此,在我们给活塞上油时要格外小心。具体做法是先把活塞筒上方的螺丝盖拧开,然后将活塞慢慢的垂直地抽出来,在活塞的周围滴上几滴活塞油,再慢慢地顺进去。在装活塞时要注意,活塞筒内有个定位槽,有的则是两个定位缺口,有的则是一个定位缺口,槽或缺口处是个台阶,要对准槽或缺口,一边装一边旋转进去,千万不要用力过猛撞击台阶,以免造成活塞键进出困难,使用不便。安上后,键子就被定了位,左右不会转动,可上下按动几次键子,使油完全均匀地涂在活塞上,用起来就比较灵活。应该注意,如果长期疏忽给活塞上油的话,活塞就会出现干涩,上下活动不灵活。另外我们再给活塞上油时,只能上铜管活塞油,因这种油是特制的,比较稀释,黏度小,键子用起来比较灵活。如果上浓度大的油,如白油和缝纫机油.
活塞活动时就会增大阻力,反映迟钝,有时甚至不起。更不能上食用油。所以要认真做好,既要正确上油,又要定期上油。一般三天至一个礼拜上一次即可。各调音管要半个月清洁保养一次。方法是按下键子拔出调音管,用通条缠布把内管外管都要清理干净,然后在管上涂些凡士林,先单管转动着往里插,使油充分接触,两个单管都转动润滑后,再把两个管同时插进去活动几次即可。要注意,调音管的材料为黄铜,虽然耐腐蚀,但也有限,经不起长时间残留酸性口水的侵蚀,如果不注意保养,就会加速管子的腐蚀速度,尤其是发音管,缩短乐器的使用寿命,所以每次用完后要把管内的水分清理干净。号嘴要经常进行冲洗,保持清洁卫生。排水孔也要定期清理,防止脏东西堵塞和加快腐蚀的速度。每个月要彻底保养一次。方法是把前后盖和活塞全部取出,特别注意活塞要小心轻放,不要磕碰,然后用清洁布缠在通条上,不要露出金属部分,插进活塞筒内,上下拉动几次,清除筒内侧的污垢,擦完后,再用自来水冲洗一下,从每个活塞上口冲洗一次,再从喇叭口和发音管冲洗一次。三个活塞键先用布清除污垢后再用水冲洗,最后滴几滴活塞油插入管内活动几次即可。
注意活塞取出清理时,要记清楚活塞一二三键的位置,不要把活塞记乱放错了位置。如放错了位置,一是音程关系不对,二是气流不畅通。进口小号为了达到键子更轻、更灵活,制造商把原来铜键杆换成了铝键杆,从键子的重量上来看减轻了,加快了弹起速度。但从另一个方面看也带来了不可忽视的隐患,即腐蚀的速度加快了,如不注意保养,两三年时间就可能烂掉。
因此,这个关键部位也要定期进行保养,可两个月进行一次,先把活塞取出,拧开键杆螺丝,取出弹簧和塑料弹簧托,把键杆的内丝和外丝用布擦干净,然后在丝扣上涂些凡士林润滑油,照原样安上即可。小号的水门键子弹簧是用钢丝制作的,经常用水冲洗容易生锈,所以要经常上些白油或缝纫机油,加以保护。乐器每次用完后,表面都要用清洁布擦掉水印、手印、及浮尘,使用乐器专业养护产品、烤漆和电镀得到保护。每次还要把号嘴取下,把乐器放回乐器盒内。近代最常见的小号为降B调小号(降B大调),亦有C,D,降E,E,F,G和A调的小号,也是铜管乐器当中音小号域最窄的乐器。而管弦乐团中最常见的是小号谱为C调,因此小号手需转用C调小号或使用其他调的小号然后转调;而C调的小号管身较短,吹出的音色较嘹亮。★(natural trumpet):小号的前身,仅能吹奏泛音,无法演奏半音阶。
★小号(trumpet):即常见的降B调标准小号。 乐团一般用C调小号。 还有降E调号等。
★袖珍小号(pocket trumpet):也是,管长相同,但号口(bell)口径一般来说稍小,管身弯曲也更多。偶可见于爵士乐演奏。
★(cornet):一般亦以降B调为使用主流。音色较小号柔美,受早期音乐家喜爱。唯今由于与小号差异太小,多被小号替代,然于英法等地仍有正统的短号演奏流派,主要见于短号独奏以及铜管乐团。
★高音小号(piccolo trumpet):较小号高八度,音色嘹亮,常用于古典曲目中。有多种调性。
★高音短号(piccolo cornet):少见,欧洲较常用。
★(Flugelhorn):或有译为柔音号者,亦小号家族之一,音色远较小号柔和为其特色。1990年后爵士乐常用此乐器。小号最初的形状是一根管子,一端是吹口,另一端是喇叭口,其长可达数公尺。这是一种装有杯形吹嘴小号的高音铜管乐器,它在同类乐器之中 占据着领导地位。小号的音色慷慨嘹亮,作曲家经常用它来描写战争。圣经上说:“杰里科城墙之坚,不足以抵挡其音”,小号声音铿锵之程度,由此可见。然而小号加上弱音器时,又会发生一种近似诙谐的意味。
小号的起源无从考究,在数百年前出土的古埃及法老墓里就出土过小号。现代的小号则起源于十八世纪的德国,德国作曲家1796年就写了一首至今仍广泛流传的降E大调小号协奏曲,并在他的“军队进行曲”中充分发挥了小号的性能。
十五世纪起,小号就有了S型的卷曲形状,到了十六世纪后才改成与现代小号形状相近的椭圆型卷曲形状。在大约1770年曾出现了伸缩小号,后来又试制成带键的小号。1780年由德国乐器制造师约翰.安德丽亚.斯坦图和约盖利造出插管小号。1790年左右发明了一个活塞能够变成两个调的小号,1862,,至此小号已经基本定型完善。
小号是种古老的乐器,它的首次记载是在公元前15世纪的古埃及人和日尔曼部落的图画中被提及。这把史前的小号号长56厘米,它的一端有个圆锥形的管子,直径长约10厘米,将其扩展开有26厘米。这把小号设计简单,其造型长久不变,直到18世纪中期,键阀被作为附件加入其中。在小号的历史上,它通常被军事部门或宗教所使用。古人曾用恐怖,可怕,沙哑和粗暴来描述古罗马军用小号的声音。当时只有罗马人,西藏人和尤太人的宗教牧师才允许吹奏小号。圣经的译本中曾提到过这种乐器,将它与天使的声音联系到一起。中世纪时期出现了大量新的形式的小号。撒拉逊人的西班牙入侵带来了许多这样的乐器,象基督教使用的乐器,专门用来使敌人受到惊恐的乐器。文艺复兴带来了小号的进步,如提高了它们在皇家宫廷的地位,这种乐器更多的被用来作为“音乐的”演奏,而不再是单纯的用来发信号了。
小号的普及可以追溯到巴洛克时期,除了18世纪初的衰落。18世纪中叶活塞和按键的增加给小号带来了新的生命,使其在管弦乐作品中被频繁使用。1827年德国出现了活塞式小号。它们的发展和改革是在欧洲完成的,小号主要是在德国,而短号是法国的一种名为邮号(cornet de poste)发展而来的。
传统的小号音乐传达的是节庆或战争的情感,诸如在和这样的巴洛克作曲家的作品中也被大量采用。古典作曲家的的作品中也特别用到了小号,他的降E调小号协奏曲一直是器乐曲中的经典。总而言之,在过去的岁月中小号经历了众多的变革,显然已是所有时期最重要的乐器。它已成为少数经过时代检验的乐器之一,并正随着新的音乐形式和使用的需要而不断变革。小号最早是在军队中用来传递信号,17世纪以后成为和独奏的乐器。19世纪以前,小号仅 限于吹奏泛音列的各音,而到巴赫时代,许多小号则长于高音区的演奏。基音的音高可以通过 安装不 同长度的接管(若干节号管)来改变。大约1830年,小号又加上了阀键,以便更容易演奏。 小号是军 乐队的重要乐器,也大量用于爵士乐队。除降B调,另外还有C、降E、A等多种调的小号, 但使用很少。 小号音色嘹亮,富于英雄气概,多用于吹奏号角之音和进行曲式的旋律。如威尔第的《阿伊达》中的 小号齐奏,气势恢弘,极富煽动性。 小号演奏时,还可以在号口塞梨状弱音器,堵住排气量的百分之七十,达到改变音色的目的, 以表现抒情、梦幻与神秘。它的声音透过灵魂,极具穿透力,与普通大众所熟知的那种在庙会或战争等处的喇叭不同,小号是一个富有激情的,高贵又华丽的铜管乐器。进行曲乐段
在现代小号诞生之后的浪漫主义时期以及其后的二十世纪作曲家的管弦乐作品中,进行曲性格的乐段占小号有显著地位。作曲家们非常喜欢运用现代小号来表现辉煌灿烂、胜利凯旋、刚毅雄壮的音乐形象。
首先我们可以从法国作曲家柏辽兹(Berlioz 1803— 1869)创作的《幻想交响曲》第四乐章(赴刑)中,听到作者使用四支小号与铜管声部的合奏来演奏时而阴森残酷,时而灿烂庄严的进行曲乐段。这个乐段使用了级进式的附点音符进行,没有很高的音域,作曲家所追求的是整个铜管声部的和声效果。用小号与整个铜管组的合奏形式和它产生的效果,为后来的作曲家们提供了可资借鉴的经验。
为了使小号不仅在听觉上,而且在视觉上达到更具有戏剧性的效果,意大利作曲家威尔第曾在1871年开罗上演歌剧《阿伊达》时,特意制造了一种长达 150厘米的 bA调小号,具有较长的锥型管、末端带有一个漂亮的小喇叭口的“埃及小号”。第二幕的凯旋进行曲,是在小号的第三至第六自然泛音之间进行的,而旋律中自然泛音所空缺的re和fa音,只用一个下降的M度活塞即可。用以表现埃及军队战胜埃塞俄比亚后,胜利返国时万众欢腾,威武豪迈的壮观场面。这一创举使观众耳目为之一新。后来,世界许多著名歌剧院在上演《阿伊达》时,仍常常使用这一“埃及小号”。
如果说《幻响交响曲》铜管组通过强奏,演奏出非常明亮、饱满的音响效果;那么俄罗斯作曲家柴可夫斯基的《第四交响曲》第三乐则使用铜管声部的轻声合奏,奏出暗淡、短促的音响效果,表现出军队在远方的行进。
在非典型的带有进行曲性格的创作上,理查·施特劳斯的《查拉图斯特拉如是说》交响诗中对现代小号的运用可以说是一个范例,它在速度的变化、强弱的对比以及调性的转换等几个方面,充分发挥了现代小号的演奏性能。由现代小号庄严奏出的“大自然的主题”,使人感到宇宙无所不包的伟大,同时在和声上由小和弦到大和弦的进行,暗示出一种神秘的意境。
号角性乐段
早在文艺复兴、巴洛克和古典时期,作曲家们就已开始在他们的作品中使用小号来演奏号角式的乐段。这是小号最容易演奏、最适合乐器本身特点的表现手段。到十九世纪现代小号诞生之后,随着浪漫主义音乐的发展与乐器自身构造上的进步,号角式的乐段获得了新的发展,无论在调性上、技巧上都已远远超出了现代小号诞生之前的任何一个时期。浪漫主义以后的作曲家们,在歌剧、交响乐、交响诗、以及室内乐等形式和体裁中普遍运用现代小号演奏号角性乐段。在形式上更加多样化,既有短小动机式的,也有大段歌唱性的Z既有单一声部的,也有多声部的。
俄罗斯著名作曲家(Chaikovsky )在他创作的《》中,一开始就运用现代小号,以强烈的音响奏出一段沉雄的号角性音调。可以明显地看出作曲家是以自然音列来创作这一段音乐的,这与作者要表现的音乐形象直接相关。这段音乐是根据柴可夫斯基滞留罗马期间,观看意大利王室骑兵队于黄昏时通过广场,并听到头戴羽毛军帽、身穿鲜艳军服的喇叭手所奏的曲调时获得的灵感而创作的。
意大利作曲家威尔第(Verdi )的歌剧《奥瑟罗》第三幕中,为了表现威尼斯贵宾到来的宏小号大场面,使用六支C调小号的合奏,吹奏出以自然音列构成的号角式音调,声部的交错此起彼伏,给人留下很深的印象。以上两个乐段虽然都是用自然音列写成的,但是使用现代活塞小号来演奏这些乐段却会产生出更加辉煌的效果,因为演奏者可以根据音乐的需要和适合自己的吹奏习惯,任意挑选相应调性的小号来演奏。
俄罗斯作曲家里姆斯基一科萨可夫(Rimsky—Korsakov )在他创作的《》第四乐章中,使用小号与、小合奏并带有安达卢契亚特性的号角性音调。这段号角式乐段已打破了以往的自然音列的写法,使用了变化音。为了获得更丰满的音响效果,作曲家用现代小号与圆号同时吹奏这一以三连音为特征的乐段,生动地描绘出色彩鲜艳的大自然景象和西班牙人民富有诗意的生活风貌。
使用现代小号吹奏号角式音凋,并使它在一个乐章中多次出现,用以表现不同的感情色彩,可能要数奥地利作曲家、指挥家马勒(Mahier 1860—19if)所创作的《第五交响曲》了。在第一乐章(送葬进行曲)中,出现的这个号角式乐段,第一次是表现葬礼的行进,第二次是表现对死亡的预感,第三次是表现对过去往事的回忆。使用同一个音乐动机来表现如此复杂的思想感情,可以说在现代小号演奏的历史上还是第一次,它同时也给现代小号的演奏艺术提出了新的挑战。至今这一段音乐仍然是世界各大人团考试的必奏文献之一。
使用现代小号吹奏的号角式音调表现英雄性的主题、揭示英雄人物的内心世界和冒险精神,在德国作曲家理查·施特劳斯(Strauss·Richard )所创作的《英雄生涯》交响诗第四部分(战场上的英雄)中表现得淋漓尽致。这段号角性音调中,使用(谱10)以前从来没有的大跳音程、一系列的变化音以及持续的强奏音,充分发挥了现代小号的强大威力。
使用现代小号的号角性特点用于歌唱性乐段,来呈示乐章的主要内容,可以说是一个独创。奥地利作曲家马勒在《第三交响曲》第三乐章中,三次使用这一具有号角性特点的歌唱性乐段,表现出森林的神秘气氛,把人的想象力引向连绵不断的山峦和奔流不息的河边。从这里不难看出马勒对现代小号的偏爱,在艺术表现和演奏技巧上都作出了前人没有作过的探索和实践。这一歌唱性乐段在演奏法上与马勒的《第五交响曲》第一乐章的主题形成鲜明的对比。
小号有哪些种类:
小号制作中由于主体管子的长短、粗细的不同,造出的小号音高和音色等也不同。目前常用的小号有降B调小号、C调小号、D调小号、降E调小号、高音A及降B调小号、降B调短号、夫吕号等。根据不同作品的要求选择不同的小号。作为专业小号演奏员,应当具有上述各种小号的吹奏能力。初学者或业余爱好者,使用降B调小号或降B调短号为宜,因为降B调小号比其它调的小号好发音,应用面也比较广,市场供应量也比较大。[3]
新手上路我有疑问投诉建议参考资料 查看小号的G调指法要具体的。_百度知道
小号的G调指法要具体的。
如题,是G调的指法不是F调的。
我有更好的答案
调音阶有一个升号:#4(升4)只要吹到4,记住要吹成#4(升4)就可以了。
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出门在外也不愁  东方财富网讯 证监会新闻发言人邓舸14日在例行发布会表示,随着市场逐步趋向常态波动,应该更加发挥市场自身调节作用。今后若干年,证金公司不会退出,其稳定市场的职能不变,但是一般不入市操作。当市场异常波动,可能引发系统性风险时,证金公司将以多种形式维护市场稳定。  中国证券监督管理委员会公告〔2015〕21号  股市涨跌有其自身运行规律,一般情况下政府不干预。政府的职责是建立和维护“公开、公平、公正”的市场秩序,保护投资者特别是中小投资者的合法权益,促进股市长期稳定健康发展。但在股市发生剧烈异常波动、可能引发系统性风险时,必须及时果断采取多种措施稳定股市。前一段时期,中国证券金融股份有限公司入市购买股票,对于维护股市稳定、防范系统性风险发挥了积极作用。随着市场由剧烈异常波动逐步趋向常态化波动,应更加注重发挥市场自我调节的作用,通过深化改革不断完善市场的内在稳定机制。今后若干年,中国证券金融股份有限公司不会退出,其稳定市场的职能不变,但一般不入市操作,当市场剧烈异常波动、可能引发系统性风险时,仍将继续以多种形式发挥维稳作用。  今日,中国证券金融股份有限公司依照证券交易所相关规则,通过协议转让方式向中央汇金公司转让了一部分股票,由其长期持有。这样做,有利于更好发挥中国证券金融股份有限公司稳定市场作用,也有利于更好恢复市场功能,发挥市场机制的作用,为股市长期稳定健康发展创造条件。  中国证监会  日  新闻发布会问答环节  1、问:有媒体报道,证监会正在起草市值管理监管指导意见,请问目前进展情况如何?有没有具体时间表?同时将加大对打着市值管理旗号进行市场操纵行为的打击力度,能否详细介绍一下具体监管措施?  答:为贯彻落实“新国九条”,我会积极开展鼓励上市公司建立市值管理制度的相关调研工作。  根据前期调研,市值管理的主要目的是鼓励上市公司通过制定正确发展战略、完善公司治理、改进经营管理、培育核心竞争力,实实在在地、可持续地创造公司价值,以及通过资本运作工具实现公司市值与内在价值的动态均衡。上市公司和相关机构应正确把握市值管理的核心理念,绝不触碰虚假披露、内幕交易、市场操纵等“高压线”。监管部门将依法支持上市公司开展市值管理,坚决打击以“市值管理”为名进行的违法违规行为,维护公开公平公正的市场秩序。目前,中国上市公司协会正在牵头推进市值管理的进一步研究工作。  2、问:在取消现金收购的重大资产重组行政许可后,监管层对促进上市公司并购重组、支持实体经济发展方面有哪些举措?  答:2014年,我会配合全国人大修改了《证券法》,修订了《上市公司重大资产重组管理办法》和《上市公司收购管理办法》,取消上市公司收购报告书事前审核行政许可;对上市公司重大资产购买、出售、置换行为,除构成借壳上市外,全部取消审批;简化了要约收购义务豁免审批的情形;完善了并购重组股份定价机制;丰富并购重组支付工具,允许上市公司发行优先股、定向发行可转换债券实施并购。  近期我会采取多项举措,持续推进并购重组市场化改革。一是扩大配套募集资金比例,由不超过交易总金额的25%,提高到不超过拟购买资产交易价格的100%。二是继公开受理、反馈、重组委审议、审结等审核时点后,公开审核反馈意见,更好地接受社会监督。三是完善审核分道制,按交易类型分类审核。对市场化程度较高的第三方并购项目,安排批量集中上会,提高审核效率。四是协调推动财税部门完善并购重组税收政策,降低了企业所得税递延纳税标准,允许个人所得税5年内递延缴纳,大幅降低交易成本。  下一步,我会将结合《证券法》修改和注册制改革,进一步取消和简化行政许可事项,优化审核流程,强化事中、事后监管。依托企业兼并部际平台,优化并购重组市场环境,促进市场规范发展,更好发挥资本市场支持国民经济转方式、调结构的作用。  3、问:5月22日,中国证监会与香港证监会推出两地基金互认,能否介绍一下进展情况?  答:5月22日,我会与香港证监会签署基金互认监管合作备忘录并发布《香港互认基金管理暂行规定》。根据该规定,基金互认工作于7月1日正式实施。为确保基金互认工作顺利实施,我会正积极协调相关部委尽快出台配套政策。同时,我会也已正式受理12只香港互认基金的注册申请,相关注册审查工作正在稳步推进中。[PAGE@默认页1]  证监会严厉打击保荐代表人借保荐机会违法入股行为  近期证监会对两起证券公司保荐代表人违法入股案件作出行政处罚决定,对保荐代表人李黎明实施终身市场禁入措施,对戴丽君、刘兴华分别实施了十年市场禁入措施,两案罚没款共计1.5亿元。  依据《证券法》第43条规定,证券公司的从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。保荐代表人作为证券从业人员在为发行人提供保荐服务时,利用自己的职务便利、特殊地位和信息优势,通过直接持有或代持等方式入股拟上市公司攫取暴利的行为,公然触犯了法律禁令,违背了诚实守信、勤勉尽责的义务,应予以严厉打击。  在李黎明案中,李黎明作为证券公司资深投行工作人员,明知自己的持股行为违法,已构成利益冲突,却刻意隐瞒代持公司身份,试图藉此规避法律规定,具有明显的主观故意;在戴丽君、刘兴华案中,两人利用投行部工作的职务便利,在对拟上市公司进行改制辅导和保荐上市过程中,借用他人名义受让、持有拟上市公司股权,并在公司股票发行上市并解除限售后卖出,获取巨额非法利益。作为保荐机构的证券从业人员,在执业过程中理应严格遵守法律规定,恪守独立、客观、公正立场,向监管机构和投资者提供真实、准确、完整的核查意见。而李黎明、戴丽君等人利用职务优势违法入股后,无法保持其独立性,必将严重影响其对拟上市公司核查意见的客观公正性,也将影响保荐机构依法履行保荐责任,最终损害投资者的合法权益,危害巨大。  证监会三令五申保荐代表人应当遵守法律、行政法规和证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,尽责推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行规范运作、信息披露等义务,不得通过保荐业务谋取任何不正当利益,不得以任何名义或方式持有发行人的股份。保荐代表人在执业过程中要遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的执业谨慎,不可触碰法律红线。  几件案件反映出,证券公司合规工作必须加强,证券公司不能唯业绩和利益至上,而忽视合规运营和风控管理,罔顾从业人员的道德风险,最终公司名誉扫地,个人职业生涯断送,务必引以为戒。证券公司要高度重视风控管理和合规建设,完善制度,排查漏洞,确保将证监会各项要求落实到位,要加强对投行团队的教育和监管,杜绝保荐代表人和发行人之间发生任何形式的权钱交易、利益输送等不法行为。  对保荐代表人借保荐机会违法入股牟利的行为,证监会将持续保持高压态势,坚持从严从快打击,本着“发现一起、查处一起”的原则,一经发现,绝不姑息,净化从业队伍,提高行业守法意识和诚信水准。证券从业人员要加强行业自律,共同维护好行业形象。  证监会将开展证券期货经营机构信息技术专项检查  今年初,我会制定了2015年度证券期货经营机构现场检查工作计划。按照既定安排,我会拟于8月中旬对部分证券期货经营机构进行信息技术专项检查。检查涉及证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)信息技术系统管理及运行安全等事项。  一是检查对象的信息技术系统管理情况,信息技术系统、网络通信等是否符合安全性、合规性要求,是否全面梳理各个业务环节的信息技术风险,建立必要的信息技术风险识别、监测、防范机制。  二是证券期货经营机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》及《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》的情况,并查找公司可能存在的问题及原因。  检查中,对证券、基金、期货经营机构的资产管理等业务的开展情况也会予以关注。  对证券违法违规行为,我会将一如既往,依法查处,坚决打击,切实维护正常市场秩序,保护投资者利益。[PAGE@默认页2] (来源:东方财富网)
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