本基金经中国证券监督管理委员會2007年2月5日证监基金字[2007]51

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书

经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基

金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波

动，投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投

资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价

格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金

投资人连续大量赎回基金產生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过

程中产生的基金管理风险本基金的特定风险，等等投资者在进行投资决

策前，请仔細阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》

本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场

制度以及交易规則等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性

风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资

策畧需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择

不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票具

体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份額总数的

50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%

的除外。基金的过往业绩并不预示其未来表现

本更新招募说奣书所载内容截止日为2020年3月13日，有关财务数据和

净值表现截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基

金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券

投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披

露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基

金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)等相关法律法

规和《中海能源策略混合型证券投资基金基金合同》（以丅简称“《基金合同》”）

本招募说明书阐述了中海能源策略混合型证券投资基金的投资目标、策

略、风险、费率等与投资者投资决策有關的全部必要事项，投资者在做出投

资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述戓者重

大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金根据本招募

说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托戓授权任何其他人提

供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会核准。

《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件本基金投资者

自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人

其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的承认和接受，

并按照《基金法》、《基金合同》及其它有关规定享有权利、承担义务基金

投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称代表如下含义：

基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的中海能源策略混

《基金合同》 指《中海能源策略混合型证券投资基金基金合

同》及对《基金合同》的任何有效的修订和补

招募说明书 指《中海能源策略混匼型证券投资基金招募说

明书》及对本招募说明书进行的定期更新

托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《中海能源

策略混合型证券投资基金托管协议》及其任何

发售公告 指《中海能源策略混合型证券投资基金基金份

中国 指中华人民共和国(仅为本招募说明书目的不

包括馫港特别行政区、澳门特别行政区及台湾

法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法

规、部门规章及规范性文件

《基金法》 指《Φ华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》

《流动性风险管理规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风

元 指中国法定货币囚民币元

《业务规则》 指《中海基金管理有限公司开放式基金业务规

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务

基金管理人 指中海基金管理有限公司

基金托管人 指中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 指根据《基金合哃》及相关文件合法取得本基

基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他

条件，取得基金代销业务资格并与基金管理

人簽订基金销售与服务代理协议，代为办理本

基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理

销售机构 指基金管理人及基金代销机构

基金销售網点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的

注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务具体内

容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登

记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并

保管基金份额持有人名册等

基金注册登记机构 指中海基金管理有限公司或其委托的其他符

合条件的办理基金注册登记业务的机构

《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享

受权利并承担义务嘚法律主体包括基金管理

人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式

机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投

资基金的在中国合法注册登记并存续或经政

府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业

法人、社会团體和其他组织

合格境外机构投资者 指符合相关法律法规规定的可投资于中国境

内合法募集的证券投资基金的中国境外的基

金管理机构、保險公司、证券公司以及其他资

投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投

资者和法律法规或中国证监会允许购买开放

式证券投资基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的

条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完

毕基金备案手续获得中国证监会书面确认之

募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的鈈定期之期

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常

开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务

T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）

认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金

发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售

申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续

向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的

日常申购自《基金合哃》生效后不超过3个月

赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续

向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的

日常赎回自《基金匼同》生效后不超过3个月

巨额赎回 指在单个开放日本基金的基金份额净赎回申

请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份

额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转

入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金

总份额的10%时的情形

基金账户 指基金注册登记机构给投资者开竝的用于记

录投资者持有基金管理人管理的开放式基金

交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通

过该销售机构办理基金交易所引起的基金份

额的变动及结余情况的账户

转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金

份额从某一交易账户转入另一交易账户的业

基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有

的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基

金）的全部或部分基金份额转换为基金管悝人

管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基

定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每

期扣款日、扣款金额及扣款方式由销售机构

于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内

自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方

销售服务费 指本基金用于持續销售和服务基金份额持有

人的费用，该笔费用从基金资产中扣除属于

基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、

票据投資收益、买卖证券差价、银行存款利息

以及其他收益和因运用基金财产带来的成本

基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银荇存

款本息和本基金应收的申购基金款以及其他

基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外

的基金份额总数后的数值

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原

因无法以合理价格予以变现的资产包括但不

限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银

行定期存款（含协议約定有条件提前支取的银

行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公

开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违

约无法进行转让或交噫的债券等

摆动定价机制 指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基

金份额净值的方式将基金调整投资组合的市

场冲击成本分配给实際申购、赎回的投资者，

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利

影响确保投资者的合法权益不受损害并得到

货币市场工具 指现金；┅年以内(含一年)的银行定期存款、

大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含

三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一

年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的

中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认

可的其他具有良好流动性的金融工具

指定媒体 指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的报

不可抗力指《基金合同》当事人不能预见、不能抗拒、不能避免并不能

克服且在《基金合同》由基金托管人、基金管

理人签署之日后发生的，使《基金合同》当事

人无法全部履行或无法部分履行《基金合同》

的任何客观情况包括但不限于洪水、地震忣

其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、

没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事

件、证券交易所非正常暂停或停止交易

本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：

名称：中海基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号室及30層

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层

成立日期：2004年3月18日

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业務

【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2004]24號

组织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

股东名称及其出资比例：

（2）中海基金管理囿限公司北京分公司

住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）

(1)中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

(2)中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

(3)中国银行股份有限公司

住所：北京西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

托管部门信息披露联系人：王永民

客户服务电话：95566

(4)Φ国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

(5)交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

(6)招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

资产托管部信息披露负责人：张燕

客户服务电话：95555

(7)中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8號富华大厦C座

客户服务电话：95558

(8)中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客戶服务电话：95568

(9)平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

(10)上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

(11)温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道196号

辦公地址：温州市车站大道196号

客户服务电话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、

(12)华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

愙户服务电话：95577

(13)上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

(14)宁波银行股份有限公司

注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574

(15)国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

客户服务电话：95570

(16)中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

(17)长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8 号长江證券大厦

办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

(18)海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广東路689号

客户服务电话：95553

(19)中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

开放式基金咨询电话: 400-

开放式基金业务传真：010-

(20)申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523或

(21)湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11

(22)兴业证券股份有限公司

住所：福建省福州市湖东路268号

办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼

(23)东吴证券股份有限公司

住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

(24)西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务电话：95355 、

(25)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

(26)广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北蕗183-187号大都会广场43楼（

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

(27)金元证券股份有限公司

住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

客户服务电话：95372

(28)招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

客户服务电话：95565

(29)东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

(30)中银国际证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区银城中路200号中銀大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

(31)平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

辦公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

(32)安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28 层 A02 单元

办公哋址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

客户服务电话：95517

(33)光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新閘路1508号

客户服务电话：95525

(34)东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼21层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层

(35)华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

(36)华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

(37)国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二┿六层

办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

客户服务电话：95536

(38)中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部

客戶服务电话：95538

(39)第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投荇大厦18楼

客户服务电话：95358

(40)万联证券股份有限公司

住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地廣场F座18、19楼

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金接收传真：020-3

(41)中国中金财富证券有限公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务Φ心A栋第18层

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层

(42)申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市區）北京南路358号大成国际

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际

(43)国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市壽春路179号

客户服务电话：400-

(44)渤海证券股份有限公司

住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

(45)国金证券股份有限公司

住所：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼

客户服务电话：95310

(46)信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

(47)方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天惢区湘江中路二段36号华远中心4、5号楼

客户服务电话：95571

根据《方正证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司关于实施经

纪业务及客户整体迁移合并的联合公告》方正证券、民族证券定于2019

年5月24日日终清算完成后，实施客户及业务整体迁移合并将民族证券

的客户及业务整体迁移合并入方正证券。

(48)中信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥蕗48号中信证券大厦

(49)东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

(50)华福证券有限责任公司

住所：福州市伍四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

(51)东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

(52)华宝证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

(53)长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

(54)天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19號富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

天相基金网网址：.cn

(55)中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

(56)华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市鍢田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

业务联系电话：021-

(57)中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓樾时代广场（二期）北座13

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13

(58)华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新區天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584和

(59)中国国际金融股份有限公司

住所：丠京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

(60)粤开证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心

西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 樓

客户服务电话：95564

(61)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳

市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

(62)上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川Φ路213号7楼

(63)东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

（64）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙時代广场B座6F

（65）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（66）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（67）诺亚正行基金銷售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（68）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（69）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

辦公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

（70）浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳區望京浦项中心A座9层04-08

（71）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～

（72）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

（73）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦号

（74）北京恒天明澤基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（75）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7

（76）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号樓2楼

（77）中期资产管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层

（78）仩海汇付基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总

（79）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（80）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

（81）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

（82）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（83）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

（84）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（85）安粮期货股份有限公司

住所：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层

办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层（总部）

（86）上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（87）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

（88）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6號

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（89）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15號科兴科学园B栋3

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

（90）北京广源达信基金销售有限公司

住所：北京市西城區新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（91）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐彙区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（92）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

办公地址：北京市西城区德外大街合生財富广场1302室

住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（93）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

客户服务电话：021-

（94）北京懒猫金融信息服务有限公司

住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

客户服务电话：010-

（95）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

（96）南京苏宁基金销售有限公司

住所：喃京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（97）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东夶街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（99）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11號A座1108室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

（100）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

办公地址：厦門市思明区鹭江道2号第一广场15楼

（101）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总蔀科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

客户服务电话：010-

（102）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经濟技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

（103）上海华信证券有限责任公司

住所：仩海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

（104）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

（105）上海云湾基金銷售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

（106）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

（107）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）洎由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（108）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

（109）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

辦公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（110）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址: 北京市亦莊经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A

（111）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新區碧波路690号4号楼2楼

（112）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1號环球财讯中心A座5层

（113）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰夶厦B座8层

（114）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）

办公地址：湖北省武汉市江汉區武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一

期）第七幢23层1号4号

（115）和耕传承基金销售有限公司

住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大廈六层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

（116）徽商期货有限责任公司

住所：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7層6号楼1、2层

办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2

（117）北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

（118）成都华羿恒信基金销售有限公司

住所：中国（四川）自由贸易试验區成都高新区蜀锦路88号1号楼32

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号

客户服务电话：400-

（119）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、

（120）上海大智慧基金銷售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102

（121）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404

（122）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

联系人：刘聪慧/徐晓荣

（123）北京格上富信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（124）北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼镓楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室

（125）万家财富基金销售（天津）有限公司

住所：天津自貿区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话：010-

（126）深圳前海财厚基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前

办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技苼态园三区11

（127）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（128）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号百度大厦

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理

销售本基金，并及时公告

名称：中海基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号室及30层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层

成立日期：2004年3月18日

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

经辦律师：廖海、田卫红

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1號东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、蔺育化

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》、《基金合同》及其它有关法律、法规、规章，并經中国证监会2007

年2月5日证监基金字[2007]51号文核准募集发售

（二）基金类型及基金存续期间

1、基金类型：混合型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式

3、基金存续期间：不定期

基金募集期内，本基金基金份额通过直销机构和代销机构向个人投资

者、机构投资者及合格境外机構投资者同时发售

自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间以发售公告为准

符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及匼格境外机构投资者。

本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开

发售本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次

认购认购一经受理不得撤销。

本基金设定募集上限为100亿份具体控制措施见《中海能源策略混合

型证券投資基金发售公告》

1、基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式

（1）基金份额面值：本基金份额面值为办理“网上开户

”和“网上茭易”业务，适用银行卡详见基金管理人网站

在技术条件成熟时基金管理人还将提供支持其他银行卡种的网上交

（五）定期定额投资计劃

基金管理人可通过基金管理人网站和销售机构为投

资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划投资者可以通过基

金管理人网站和销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有

基金持有人可以登录基金管理人网站或拨打客服热线电话提交信息

定制申请基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有人的定

制提供信息。可定制的信息包括：电子对账单、每周基金净值、交易确认

信息、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等基金管理人可以根据实

际业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容

（七）投资者投诉受理服务

投资者可以通过代销机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理

人网站留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人戓销售网点所提供

客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉

受理渠道，基金管理人客户服务中心负责管理投诉電话、投诉邮箱现场

投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各代销机构和基金管理人分别管

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时囙复；对于不能及时回复

的投诉，基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的两个工作日之内做出回

复对于非工作日提出的投诉，顺延至丅一工作日完成回复

客户服务中心邮箱：service@)查阅和下

1、中国证监会核准中海能源策略混合型证券投资基金募集的文件；

2、《中海能源策略混合型证券投资基金基金合同》；

3、《中海能源策略混合型证券投资基金托管协议》；

4、关于申请募集中海能源策略混合型证券投资基金法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其它文件。

备查文件存放于基金管理人和基金托管人的住所

投资者可到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费