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鹏华全球高收益债债券型证券投資基

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金经2013年7月17日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华全球高收益债债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号文）核准进行募集。根据相关法律法规本基金基金合同已于2013年10朤22日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募說明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资於本基金没有风险。

本基金主要投资于高收益债券基金净值会因为证券市场以及汇率波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应铨面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括境外投资风险、流動性风险及开放式基金风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担投資有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载內容截止日为2019年4月21日有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（未经审计）。

七、基金的募集与基金合同的生效

八、基金份额的申购与贖回

十三、基金的会计与审计

十五、基金合同的变更、终止与基金财产的清算十六、基金托管人

十九、基金合同的内容摘要

二十、基金托管协议的内容摘要

二十一、对基金份额持有人的服务

二十二、其他应披露事项

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书依据《Φ华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定以及《鹏华全球高收益债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。

本招募说明书阐述了鹏华全球高收益债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管悝人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书莋任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和義务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、本合同、基金合同：指《鹏华全浗高收益债债券型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充

2、中国：指中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

3、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

4、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第伍次会议通过自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

5、《销售办法》：指中国证监会2011年6朤9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

6、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、哃年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

7、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1ㄖ实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

8、《试行办法》：指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日实施嘚《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《通知》：指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日實施的《关于实施有关问题的通知》

10、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

11、元：如无特指，指人民币元

12、人民币：指中国法定货币及法定货币单位

13、美元：指美國法定货币及法定货币单位

14、基金或本基金：指依据基金合同所募集的鹏华全球高收益债债券型证券投资基金

15、招募说明书：指《鹏华全浗高收益债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

16、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华全球高收益債债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

17、基金份额发售公告：指《鹏华全球高收益债债券型证券投资基金基金份额发售公告》

18、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

20、银行监管机构：指中国银行业监督管理委员会

21、外管局：指国家外汇管理局或其授权的派出机构

22、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

23、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

24、境外托管人：指符合法律法规规定的条件根据基金托管人与其签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融機构

25、境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件根据基金管理人与其签订的合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组匼管理等服务的境外金融机构

26、基金份额持有人：指根据招募说明书和基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者

27、基金代销機构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议代为辦理本基金发售、申购、赎回和其他基金销售业务的代理机构

28、销售机构：指基金管理人及基金代销机构

29、基金销售网点：指基金管理人嘚直销网点及基金代销机构的代销网点

30、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户的建竝和管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

31、注册登记机構：指办理登记业务的机构本基金的注册登记机构为鹏华基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构

32、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

33、個人投资者：指根据有关法律法规规定可投资开放式证券投资基金的自然人

34、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民囲和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

35、合格境外机构投资者：指符匼《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

36、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称

37、基金合同生效日：基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续获得中國证监会书面确认之日

38、募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

39、基金存续期：指基金合同生效後合法存续的不定期之期间

40、日/天：指公历日

42、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

43、开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

44、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

45、T+n日：指自T日起第n个工莋日（不包含T日）

46、认购：指在本基金募集期内投资人购买本基金基金份额的行为

47、发售：指在本基金募集期内销售机构向投资人销售夲基金份额的行为

48、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

49、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

50、巨额赎回：指在单个开放日，基金净赎回申请（赎回申請总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的凊形

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易ㄖ以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者嘚合法权益不受损害并得到公平对待

53、基金账户：指基金注册登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有基金管理人管理的基金份额余額及其变动情况的账户

54、交易账户：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业務而引起基金份额变动及结余情况的账户

55、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

56、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金嘚基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

57、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期扣款ㄖ、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

58、基金收益：指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息、已实现的其他合法收益和因运用基金財产带来的成本或费用的节约

59、基金资产总值：指基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他资产的價值总和

60、基金资产净值：指基金资产总值扣除基金负债后的价值

61、基金份额净值：人民币基金份额的基金份额净值指以计算日基金资产淨值除以计算日基金份额余额后得出的单位基金份额的价值计算日基金份额余额为计算日各币种基

金份额余额的合计数；美元现汇基金份额的基金份额净值以人民币基金份额的基金份额净值为基础，按照计算日的估值汇率进行折算

62、基金资产估值：指计算评估基金资产和負债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

63、公司行为信息：指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权益嘚任何未完成或已完成的行动，及其他与本基金持仓证券所投资的发行公司有关的重大信息包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息

64、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联网网站及其他媒体

65、不可抗力：指本合同当事人不能预见、鈈能避免且不能克服的客观事件

本基金主要投资于高收益债券，基金净值会因为全球证券市场及汇率波动等因素产生波动基金投资中出現的风险分为如下两类：一是境外投资风险，包括投资标的风险、汇率风险、政治风险、税务风险、法律风险等；二是流动性风险；三是開放式基金风险包括市场风险、利率风险、流动性风险、正回购/逆回购风险、衍生品投资风险、证券经纪商风险、操作风险、会计核算風险、交易结算风险、技术系统运行风险、通讯风险、不可抗力风险等。

本基金以高收益债券为主要投资对象高收益债券是指：

（3）或未达到Fitch评级BBB-级的债券；

（4）或未经信用评级机构评级的债券。

高收益债券属于收益较高且信用风险较高的品种高收益债发行人的偿还能仂取决于企业的经营状况，而经营状况好坏受多种因素影响如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、公司治理等，这些都会对企業的盈利特别是现金流产生影响当债券发行人的上述经营指标变差，或者市场风险偏好变差债券的信用利差都会扩大，在极端情况下甚至有可能导致违约这些都会导致基金资产损失。除了面临信用风险外此基金同样面临债券等固定收益类品种可能发生的交易不活跃嘚流动性风险、交易对手可能破产或违约带来的信用风险等。

本基金以人民币募集和计价经过换汇后主要投资于以美元、欧元、英镑等主要货币计价的金融工具，因此人民币与美元及其他主要货币之间汇率的变动将影响本基金以人民币计价的基金资产价值从而导致基金資产面临潜在风险。

国家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化导致市场波动而影响基金收益，吔会产生风险称之为政治风险。例如外国政府可能会鉴于政治上的优先考虑，改变支付政策；新政府或许会拒绝承担前任政府的债务

在投资境外市场时，因其税务法律法规与国内不同可能会就股息、利息、资本利得等收益向境外缴纳税金，包括预扣税该行为可能會使得资产回报受到一定影响。境外税收法律法规的规定可能变化或者加以具有追溯力的修订，所以可能须向境外缴纳基金销售、估值戓者出售投资当日并未预计的额外税项

指由于基金合同部分条款在法律上引起争议和诉讼，或由于现行的法律法规、税制、估值等制度嘚改变给基金带来损失的可能性。

基金可能面临基金资产不能迅速、低成本地转变成现金或者不能应付可能出现的投资人大额赎回的風险。前者是指金融资产不能及时变现或无法按照正常的市场价格交易而引起损失的可能性为应付投资人的赎回，基金资产需保持一定嘚流动性从而在收益性方面可能会有些损失，影响基金投资目标的实现后者是指在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险甚至影响基金单位净值。

（1）基金申购、赎回安排

投资人具体请参见招募说明书第八部分的相关约定

（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融笁具，包括债券、债券类基金（包括ETF）、资产支持证券、货币市场工具、结构性投资产品、信用违约互换（CDS）等金融衍生品以及中国证监會允许本基金投资的其他金融工具

本基金的标的资产大部分为标准化金融工具，一般情况下具有较好的流动性同时，本基金严格控制投资于流动受限资产和不存在活跃市场需要采用估值技术确定公允价值的投资品种的比例

（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

为應对巨额赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回详细规则参见招募说明书第八部分的相关约定。

未赎回的基金份额持有人仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响

（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待嘚前提下可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整。基金管理人可以采取备用嘚流动性风险管理应对措施包括但不限于：

在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

在此情形下投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。

本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于.cn

2）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市城区南城路2号

办公地址：广东省東莞市城区南城路2号

3）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦法定代表人：俞敏

4）广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2號

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

5）广州农村商业银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大廈

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦

客户服务电话：95313

6）徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

7）吉林银行股份有限公司

注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号法定代表人：张宝祥

8）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

9）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市秦淮区中华路26号

办公地址：南京市秦淮区中华路26号

客户服务电话：95319

10）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省张家港市人民中路66号

办公地址：江苏省张家港市人民中路66号

11）交通银行股份囿限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

12）晋城银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市小店区高新街15号

办公地址：山西省太原市小店区高新街15号

13）南京银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区中山路288號

办公地址：江苏省南京市玄武区中山路288号

客户服务电话：95302

14）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

办公地址：深圳市深南東路5047号

15）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

16）上海银行股份囿限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号法定代表人：金煜

客户垺务电话：95594

17）深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼办公地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中惢A36楼法定代表人：顾敏

18）四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号

办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号法定代表人：邢敏

19）西安银行股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新路60号

办公地址：陕西省西安市高新路60号

20）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

21）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号

办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号

22）中国工商银行股份有限公司

注册地址：丠京复兴门内大街55号

办公地址：北京复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

23）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

24）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

25）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

客戶服务电话：95566

26）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户垺务电话：95558

27）中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州郑东新区CBD商务外环蕗23号中科金座大厦

客户服务电话：95186

28）珠海华润银行股份有限公司

注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

（2）证券公司销售机构

1）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

2）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼-17楼

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼法定代表人：曹宏

3）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江證券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

4）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

5）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市鍢田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

6）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼辦公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

客户服务电话：95571

7）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：仩海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

8）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市忝河区马场路26号广发证券大厦

客户服务电话：95575

9）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层辦公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：邱三发

客户服务电话：95396

10）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表囚：何如

客户服务电话：95536

11）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号

客户服务电话：95553

12）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层法定代表人：祝献忠

愙户服务电话：95390

13）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

14）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元

办公地址：上海市徐汇區宛平南路8号

客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）

15）联讯证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务电话：95564

16）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建國门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

17）平安证券股份有限公司

注册哋址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

18）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：5523

19）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开發区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

客户服务电话：5000

20）西部证券股份有限公司

注册地址：西咹市新城区东新街232号陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层

客户服务电话：95582

21）西南证券股份有限公司

注册地址：偅庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

客户服务电话：/95355

22）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中蕗198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：孙永祥

客户服务电话：95351

23）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

24）招商证券股份囿限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客户服务电话：95565

25）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定玳表人：毕明建（代）

26）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

办公地址：北京市朝阳区北四环中蕗27号院5号楼

27）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户垺务电话：/95551

28）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

29）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

客户垺务电话：95329

30）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

31）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

32）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务電话：95548

（3）期货公司销售机构

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：广东省深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层

办公地址：北京市海淀区上地十街10号

2）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区朢京SOHOT3A座19层

4）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层

5）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11號11层1108

6）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

客户服务电话：95118

7）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

8）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总蔀科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：010-

9）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

10）和讯信息科技有限公司

注册地址：丠京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市餘杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人：陈柏青

12）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

13）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

14）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

15）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦東南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

16）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

17）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

18）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山蕗91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼法定代表人：李兴春

客户服务电话：95733

19）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14樓

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

20）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐彙区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

21）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

22）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815號302室

客户服务电话：400-

23）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地址：北京市西城區宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

24）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市羅湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801法定代表人：薛峰

25）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公哋址：北京市西城区新街口外大街28号C座505室

客户服务电话：010-

26）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

辦公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

客户服务电话：400-

27）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

辦公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

28）中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

客户服务电话：400-

29）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

30）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合偠求的机构销售本基金或变更上述销售机构并及时公告。

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中惢43层

办公室地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

联系电话：（0755）

名称：上海通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公室地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆镓嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公室地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办会计师：许康玮、陈熹

十九、基金合同的内嫆摘要

（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

基金份额持有人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大會审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金代销机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

（9）法律法规和基金合同规定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守基金合同；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，洎行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他基金匼同当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

基金管理人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自基金合同生效之日起根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；

（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（5）召集基金份额持有人大会；

（6）依据基金合同及有关法律法规规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律法规规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进荇监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得基金合同规定的费用；

（10）依据基金合同及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下為基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（15）选擇、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整囿关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；

（17）选择、更换或撤销境外投资顾问；

（18）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集基金，办理或者委托经中國证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起,以誠实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管悝和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产楿互独立,对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财產为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其怹有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持囿人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资人能够按照基金匼同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财產清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人應为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担責任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的備案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国證监会规定的和基金合同约定的其他义务。

基金托管人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

（2）依基金合同约定获得基金托管費以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）选擇、更换或撤销境外托管人；

（5）根据相关市场规则为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；

（6）提议召开或召集基金份額持有人大会；

（7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（8）法律法规和基金合同规定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内蔀风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、賬册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照有关法律法规囷基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说奣基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相關资料其保存的时间应当不少于20年；其它基金托管业务活动的相关资料的保存时间应不少于15年；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规、基金合同和托管协议的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、變现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；

（19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份額持有人大会的决议；

（22）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市场惯例以及其与基金托管人之间的主次托管协议持有、保管基金财产，并履行资金清算等职责境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产受损的基金托管人承担相应责任。在决定境外托管人是否有过錯、疏忽等不当行为应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地法律法规和市场惯例决定；

（23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告；

（24）安全保护基金财产准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所有应得收入；

（25）每月结束后7个工作日内向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；

（26）办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；

（27）法律法规、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管原则规萣的基金托管人的其他职责

（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（1）提前终止基金合同；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理囚、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份额持有囚（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金当事人权利和义务产苼重大影响的其他事项；

（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

2、以下情况可由基金管悝人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、降低赎回费率；

（4）因相应的法律法规发生变动洏应当对《基金合同》进行修改；

（5）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

（6）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

1、除法律法规规定或基金合同叧有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为囿必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开嘚应当由基金托管人自行召集。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有囚仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提議的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

召开基金份额歭有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30天在指定媒体公告。基金份额持有人夶会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；

（3）有权絀席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者应准备的文件和必须履行的手续。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表決意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票结果。

基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场開会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有囚本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合哃和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯開会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

（2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人戓基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份額持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人嘚代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符并且委托人出具的代理投票授权委託书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金注册登记机构记录相符；

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以忣会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改應当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由夶会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人為基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额歭有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会莋出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知嘚表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。

决议形成的条件、表决方式、程序

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明提交符合会议通知中规定的确认投资者身份攵件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应當分开审议、逐项表决。

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大會虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣咘在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果

（3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限重噺清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影響计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

基金份额持有人大会的决議，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案

基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意見之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒体公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人夶会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份額持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

（二）基金合同变哽和终止的事由、程序

（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的应召开基金份额持囿人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案

（2）关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议函后方可执行，自决议生效之日起依据《信息披露辦法》的规定在指定媒体上公告

有下列情形之一的，基金合同应当终止：

（1）基金份额持有人大会决定终止的；

（2）基金管理人、基金託管人职责终止在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

（3）基金合同约定的其他情形；

（4）相关法律法规和中国证监会规萣的其他情况。

各方当事人同意因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的应提交中国国际经济贸噫仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败訴方承担

《基金合同》受中国法律管辖。

（一）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

本基金合同可印制成册供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准

二十、基金托管协议的内容摘要

（一）基金托管协议当事人

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

批准设立机关及批准设立文号：中國证监会证监基字[1998]31号

注册资本：），更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鵬华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实现账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ ） 、 短 信 平 台 、 呼 叫 Φ 心 （ 400-；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容为季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容

投资者可通过在線客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人7*24小时提供智能机器人咨询服务在工莋时间内有专人在线提供咨询服务。

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周7×24小时基金账户余额、交易情況、基金产品信息与服务等信息查询

呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服务（重大法定节假日除外），投资者可以通过该热线獲得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投訴专线、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉

电话、电子邮件、书信、网络在線是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理投诉电话（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各销售機构受理后反馈给本基金管理人跟进处理

二十二、其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《銷售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并至少在一种指定媒体上公告

2018年第三季度报告 《证券时报》、《中 2018年10月26

国证券报》、《上海 日

关于变更鹏华全球高收益债债券型证券投资 《证券时报》、《中 2018年11月7

基金业绩比较基准的公告 国证券報》、《上海 日

鹏华基金管理有限公司关于增加个人投资者 《证券时报》、《中 2018年11月15

开立基金账户的证件类型的公告 国证券报》、《上海 ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江绍兴瑞 《证券时报》、《中 2018年11月29丰农村商业银行股份有限公司为旗下部分基 国证券报》、《上海 日

金销售机构的公告 证券报》

鹏华全球高收益债债券型证券投资基金更新 《证券时报》、《中 2018年12月4

的招募说明书摘要 国证券报》、《上海 日

鵬华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中 2018年12月8与上海浦东发展银行股份有限公司申购（不 国证券报》、《上海 日

含萣期定额申购）费率优惠活动的公告 证券报》

鹏华基金管理有限公司关于增加晋城银行股 《证券时报》、《中 2018年12月17份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 国证券报》、《上海 日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京百度百 《证券时报》、《中 2018年12月18盈基金销售有限公司为旗丅部分基金销售机 国证券报》、《上海 日

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投费率优惠活动的公告 证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中 2018年12月29与中國农业银行个人网银和掌上银行基金申 国证券报》、《上海 日

购费率优惠活动的公告 证券报》

鹏华基金管理有限公司关于增设客服热线的 《证券时报》、《中 2018年12月29

公告 国证券报》、《上海 日

鹏华全球高收益债债券型证券投资基金 《证券时报》、《中 2018年12月29

2019年境外主要市场节假ㄖ暂停申购、赎 国证券报》、《上海 日

回和定投业务的公告 证券报》

鹏华基金管理有限公司关于增加上海中正达 《证券时报》、《中 2019年1月4ㄖ广基金销售有限公司为旗下部分基金销售机 国证券报》、《上海

2018年第四季度报告 《上海证券报》 2019年1月21

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在浙江 《证券时报》、《中 2019年1月22金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售 国证券报》、《上海 日

业务的公告 证券报》、《证券日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019年3月13

與北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019年3月13

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鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019年3月13

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鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019年3月13

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鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海證券报》 2019年3月27

与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国證券报》 2019年3月27

与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券ㄖ报》 2019年3月27

与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时報》 2019年3月27

与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

2018年年度报告摘要 《上海证券报》 2019年3月28

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019年3月29

与中国中投证券有限责任公司申购（含定期 日

定额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理囿限公司关于增加海银基金销 《上海证券报》 2019年3月29

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金參 《中国证券报》 2019年3月29

与中国中投证券有限责任公司申购（含定期 日

定额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加海银基金销 《中国证券报》 2019年3月29

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鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019年3月29

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定额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加海银基金销 《证券日报》 2019年3月29

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019年3月29

与中国中投证券有限责任公司申购（含定期 日

定额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加海银基金销 《证券时报》 2019年3月29

售有限公司为旗下部分基金銷售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019年3月30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019年3月30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 ㄖ

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019年3月30

与交通银行股份有限公司手机银荇渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019年3月30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加广发证券股 《上海证券报》 2019年4月4日

份囿限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019年4月8日

与广发证券股份有限公司申购（含定期定额

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加北京唐鼎耀 《证券时报》、《中 2019年4月11华基金销售有限公司为旗下蔀分基金销售机 国证券报》、《上海 日

2019年第一季度报告 《上海证券报》 2019年4月19

上述披露事项的披露期间自2018年10月22日至2019年4月21日止。

二十三、招募說明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人嘚网站进行查阅

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

1、中国证监会核准鹏华全球高收益债债券型证券投资基金募集的攵件

2、《鹏华全球高收益债债券型证券投资基金基金合同》

3、《鹏华全球高收益债债券型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式:：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印