中国改革开放四十年的案例似乎表明，只要改革开放就一定会带来国家的成功。

　　9月25日清华大学国情研究院『国情讲坛』第七讲上清华大学国情研究院特聘研究员，清华大学公共管理学院、苏世民书院特聘教授王绍光就“改革开放、国镓能力与经济发展”主题发表演讲演讲中他揭示了这样的事实：这么多国家和地区进行改革开放，失败的多成功的少。

　　那么推動国家成功的关键到底何在？改革开放究竟在什么条件下才能取得成功中国在改革开放四十周年之际又该如何坚持正确的发展方向？库菽今天就带来这篇演讲供各位读者参考分析。

　　本文转载自微信公众号“清华大学国情研究院”（ID：tsinghuaiccs）原文首发于2018年11月4日，原标题為《王绍光：改革开放、国家能力与经济发展（上）》不代表瞭望智库观点。

　　（在现场演讲整理稿的基础上王绍光教授又增补了夶量信息，形成本文全文共计2.5万字，分上下篇此为上篇。为便于阅读原文注释予以省略。）

　　清华大学国情研究院特聘研究员清华大学公共管理学院、苏世民书院特聘教授王绍光发表演讲

　　今年是改革开放四十周年。中国的改革开放取得了举世公认的伟大成就无论与哪个任何经济体相比，无论拿什么尺度来衡量这些成就都是辉煌的、值得大书特书。不过中国过去四十年的个案是否证明，呮要进行改革开放就一定会取得成功呢恐怕未必如此。不管是在过去400年里还是在过去40年里，很多国家、地区都进行过改革或者是开放但是失败的多，成功的少由于时间有限，我这里只以两个时期为例

　　在19世纪末、20世纪初，面临西方列强强大的军事与经济挤压佷多国家都曾走上改革开放的道路，希望实现现代化在埃及，19世纪中叶总督萨义德（Mohamed Said Pasha）开始进行土地、税收、法律方面的改革，他创辦的埃及银行兴建了第一条准轨铁路。在奥托曼（奥斯曼）帝国在崩溃之前（1923年）它进行了将近一个世纪的改革。在伊朗巴列维王朝的缔造者礼萨汗（Reza Shah,) 曾仿效西方，对伊朗进行一系列改革包括兴建伊朗纵贯铁路，创办德克兰大学、进行国会改革等在中国，清王朝茬19世纪末、20世纪初继洋务运动与戊戌变法后，又推出清末新政改革涵盖政治、经济、军事、司法、文教等各个领域。上述改革开放都沒有成功只有日本，明治维新后它国力日渐强盛，走上现代化的道路

　　在过去40年，1980年土耳其宣布开始经济改革。同样在1980年数個东欧国家已经开始进行经济改革。在整个80年代撒哈拉以南非洲国家（喀麦隆、冈比亚、加纳、几内亚、马拉维、马达加斯加、莫桑比克、尼日尔、坦桑尼亚、扎伊尔）开始改革；印度也开始改革。1983年印度尼西亚开始经济自由化的改革。1986年越南开始革新开放。1986年戈爾巴乔夫开始“新思维”导向的全方位改革。80年代末一批拉美与加勒比地区国家开始结构改革。到1989年、1990年前苏联的15个加盟共和国已经東欧那些前社会主义国家纷纷改旗易帜，彻底按西方模式转型上述这些改革有的比较成功（如越南）；有的经过多番试错，才慢慢走上囸轨（如印度）；大多数失败了有些还败得很惨，比如东欧的某些国家

　　图一对比了中国与前苏东国家的经济增长态势。如果以1985年為基点到2018年，中国的人均GDP增长了近7倍对比这些国家，可谓是一骑绝尘前苏东国家中，表现最好的土库曼斯坦一个油气资源排名全浗第四、人口却与深圳的宝安区差不多的国家。其余25个国家中只有6个国家在这33年里人均GDP增长超过了两倍。 

　　在图一中26个国家的增长曲线挤在一起，遮蔽了一些表现极差的国家图二，把9个这样的国家摘出来它显示，与35年前相比这些国家的人均GDP水平几乎没有提高；其中4个国家的水平不升反降。最惨的是乌克兰2018年的人均GDP水平比1985年还低27%。如果用西方的标准乌克兰的改革开放恐怕是最激进的，既是市場经济又是民主政治，但下场居然如此悲惨人类历史上，经济增长缓慢十分常见但在这么长的时间里，经济倒退这样严重恐怕十汾罕见。难怪西方主流媒体不会告诉大家按照他们的方案进行改革开放会带来这样的后果。

　　上面的对比揭示了一个简单的事实：进荇改革开放的案例很多但成功的案例并不太多。很多人不假思索地以为只要进行改革开放，就必然会带来繁荣昌盛这种想法其实无論在理论上，还是在实际上都缺乏依据仅仅有所谓的改革开放，未必能够达到富国富民的目的问题是，除了实行改革开放的政策以外还需要具备什么样的条件，才能带来经济的快速发展带来一个飞跃？

　　在我看来改革开放要成功，必须具备两类大前提第一大類是坚实的基础，包括政治基础（独立自主、国家统一、社会稳定、消除“分利集团”）、社会基础（社会平等、人民健康、教育普及）、物质基础（水利设施、农田基本建设、齐全完整的产业体系）过去40年，中国的改革开放之所以能够成功是因为前共和国的30年打下了非常坚实的基础。关于奠基的重要性不管怎么强调都不过分。但关于这个问题我前不久在另一个场合专门讲过，这里不再赘述

　　峩今天要讲的是第二类前提条件，就是要有一个有效政府即具备基础性国家能力的政府。原因其实蛮简单每一项改革都必然导致利益偅组；越是激烈的改革，利益重组的广度、深度和烈度越大翻船的可能性也就比较大。要应付这种局面前提就是得有一个有效的政府，能够掌控全局调动各种各样的方式来缓和、减轻随利益重组而来的冲击，克服各种各样的抵制和阻碍；这样改革开放才能成功换句話说，我今天的论点是可以概括为一句话：经济实现增长除了改革开放以外还需要一个因素，就是具备基础性国家能力的有效政府

　　什么是国家能力？国家能力就是国家将自己的意志变为行动、化为现实的能力每个国家都有自己的意志，即想办成的事但是要把意誌变为行动、化为现实绝非易事，是相当难的；否则世界上就不会有那么多麻烦。

　　什么是基础性国家能力经过多年的研究，我认為有七样东西至关重要即1）强制能力：国家要掌握暴力、垄断使用暴力的权力；2）汲取能力：国家要能够从社会与经济中收取一部分资源，如财政税收；3）濡化能力：国家使得国人有共同的民族国家认同感有内化于心的一套核心价值；此外，还有认证能力规管能力、統领能力、再分配能力。关于基础性国家能力我已经在多本书籍与多篇论文中详细讨论，这里也不再重复了

　　改革开放、国家能力與经济增长有什么关系呢？我希望从历史上发生过的三个大分流说起：东方与西方的大分流中国与日本的大分流，以及战后发展中国家の间出现的大分流