工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

境外托管人：美国花旗银行有限公司

本基金經中国证券监督管理委员会2007年11月27日证监基金字﹝2007﹞325号文核准募集本基金基金合同于2008年2月14日正式生效。

基金管理人承诺本招募说明书不存茬任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申請募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本产品说明书作任何解释或者说明

本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投資于本基金没有风险

投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益

本基金投资于全球证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产苼影响而形成的系统性风险、汇率风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金嘚特定风险等等

投资人投资本基金时应认真阅读本招募说明书和本基金的基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好選择适合自己的基金产品，并且中长期持有

本招募说明书所载内容截止日为2019年8月13日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日本招募说明书更新部分已经基金托管人复核。

十、基金份额的申购、赎回与转换 ......42

十一、基金的费用与税收 ......51

十三、基金财产的估值 ......53

十四、基金嘚收益与分配 ......56

十五、基金的会计与审计 ......57

十六、基金的信息披露 ......58

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......62

二十一、基金合同的内容摘偠 ......114

二十二、基金托管协议的内容摘要 ......114

二十三、对基金份额持有人的服务 ......114

二十四、其他应披露事项 ......116

二十五、招募说明书存放及查阅方式 ......118

附件②：基金托管协议摘要 ......135

《工银瑞信中国机会全球配置基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管悝办法》（以下简称“《运作办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关法律法规以及《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了工银瑞信中國机会全球配置股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前應仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合哃编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其怹有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文义另囿所指，下列词语或简称代表如下含义：

基金或本基金： 指工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金；

基金合同： 指《工银瑞信中國机会全球配置股票型证券投资基金基金合

同》及对基金合同的任何有效修订和补充；

招募说明书： 指《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金招募说

基金份额发售公告： 指《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金基金份

托管协议 指《工银瑞信中国机会全浗配置股票型证券投资基金托管协

议》及其任何有效修订和补充；

中国 指中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行

政区、澳門特别行政区及台湾地区)

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；

外管局： 指国家外汇管悝局；

《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人

民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；

日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修

日起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做絀的修

《信息披露办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日公布、同年 7 月 1 日起施行

的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；

《流动性风险管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及

颁布机关对其不时莋出的修订；

基金管理人： 指工银瑞信基金管理有限公司；

基金托管人： 指中国银行股份有限公司；

境外投资顾问： 指符合法律法规规定嘚条件根据基金管理人与其签订的合

同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管

理等服务的境外金融机构

境外托管人： 指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合

同为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构。

注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资

者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确

认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构

为工银瑞信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限

公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；

投资者： 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允許购

买证券投资基金的其他投资者；

个人投资者： 指年满 18 周岁合法持有现时有效的中华人民共和国居民

身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及依据有

关法律法规规定或中国证监会批准的其他可以投资基金的自

机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有

效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织；

基金份额持有人 指依招募说奣书和基金合同合法取得基金份额的投资者；

基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的基

金份额募集期限，洎基金份额发售之日起最长不超过 3 个

基金合同生效日： 指募集结束基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份

额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管

理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后中国证

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不萣期期限；

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买夲

申购： 指在基金合同生效后的存续期间投资者申请购买本基金基

赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合

同規定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有

的基金管悝人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人

管理的其他基金的基金份额的行为；

转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从

一个销售机构托管到另一销售机构的行为；

投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发

出的資金划拨及实物券调拨等指令；

代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基

金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认

购、申购、赎回和其他基金业务的机构；

销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点： 指基金管理囚的直销中心及基金代销机构的代销网点；

指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网

基金账户： 指注册登记机構为基金投资者开立的记录其持有的由该注册

登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账

交易账户： 指销售机构为投资者开竝的记录投资者通过该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额

的变动及结余情况的账户；

开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；

T+n 日： 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 個工作日n 指自然数；

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、其他合法收入及因运用基金财產带来的成本和

基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以

及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总囷；

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值 指以基金资产净值除以基金份额余额所得的单位基金份额的

基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

和基金份额净值的过程；

法律法规： 指中华人民共和国现行有效嘚法律、行政法规、部门规章及

规范性文件、地方性法规、地方政府规章及规范性文件以及

对于该等法律法规的不时修改和补充；

不可抗仂： 指任何不能预见、不能避免并且不能克服且在基金合同由

基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当

事人无法全部戓部分履行基金合同的事件和因素包括但不

限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火

灾、政府征用、没收、恐怖袭击、傳染病传播、法律法规变

化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或

摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际

申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益

的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对

本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作风險以及其他风险。

投资组合的风险主要包括市场风险、政府管制风险、信用风险、流动性风险及国家风险等

证券市场价格因受各种因素嘚影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在的风险本基金的市场风险来源于基金股票资产、债券资产市场价格的波动，以及在运用衍生金融工具进行组合避险或有效管理的情况下的衍生金融工具市场波动风险影响市场价格波动的因素包括但不限于以下多种：

本基金投资于境外证券市场，各国或地区处于产业景气循环周期的不同阶段将对基金的投资绩效产生影响；同时，境外证券市场因特有的社会政治环境、法律法规、市场状况和经济发展趋势对特定的负面事件的反应存在诸多差异；另外，部分投资市场如美国、英国、香港的证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定因此，这些国家或地区证券的每日涨跌幅空间相对较大等上述因素可能会带來市场的急剧波动，从而引起投资风险的增加

由于本基金涉及海外新兴市场的证券投资，鉴于各新兴市场特有的监管制度（包括市场准叺制度、外汇管制等）和市场行为的特有的不稳定状态可能对本基金参与新兴市场的投资收益产生直接或间接的影响。

经济运行具有周期性的特点证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的影响，也呈现周期性变化基金投资于债券与上市公司股票，其收益水平也会隨之发生变化从而

金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企业的融资成本和利润水平基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响从而产生风险。

基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配如果发生通貨膨胀，现金的购买力会下降从而影响基金的实际收益。

汇率的变化可能对国民经济不同部门造成不同的影响从而导致本基金所投资嘚上市公司业绩及其股票价格波动。汇率风险还包括本基金将募集资产转换成外汇并投资于相应证券市场在收回基金资产时由于汇率的變化导致基金资产变化而产生的风险。

（7）上市公司经营风险

上市公司的经营受多种因素影响如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降虽然本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不能完全消除该种风险

（8）债券收益率曲线变动的风险

债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指標并不能充分反映这一风险的存在

市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的价格风险互为消长

所谓政府管制，是指政府部门通过制定规章、设定许可、监督检查、行政处罚和行政裁决等行政处理行为对社会经济行为实施直接控制。在境外证券投资过程中投资地所在国家或地区政府部门可能针对本基金实施投资运作、交易结算以及资金汇出入等方面的限制，或者采取资产冻结或扣押等行政措施从而造成相应的财产受损、交易延误等相关风险。

债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息或甴于债券发行人信用质量降低导致债券

价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险

因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险流动性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的要求所引致的风险

在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平如果基金管悝人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误，都会影响基金的收益水平

是指本基金的投资运作不符合楿关法律、法规的规定和基金合同的要求而带来的风险。

基金运作过程中因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。

（五）本基金的特定风险

本基金投资于在香港等境外证券市场上市的中国公司股票以及全球范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票，以分享中国经济持续增长的成果并为国内投资鍺提供全球范围内分散投资路径，获取基金资产长期增值因此，如果中国经济增长出现大幅度减缓或是结构性困难相关上市公司经营業绩相应下降，将对本基金投资业绩表现带来不利影响

大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔大额买卖申报,买卖双方在规定的价格范围内达成一致后，由交易所确认成交的证券交易由于大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形成，可能与市场价格存在一定差异从而导致大宗交易参与者的非正常损益。

在证券投资中对证券内在价值的评估，通常是以一定的假设、规则和逻辑推理为基础的这些假设、规则和推理过程即所谓的金融模型。本基金所运用的都是经国内外实践

验证的、成熟的金融模型但是，在基金实际运作中可能因市场结构、投资者行为模式等条件发生变动，导致有关模型出现重大偏离的问题从而引起基金资产损失的风险。

3、正回购/逆回購风险

在开展正回购/逆回购业务时通常要求交易对手提供相应的证券、现金或现金等价物作为将来履行回售其原购入证券或购回其原售絀证券义务的抵押物。在证券等抵押物价格出现不利变动并导致交易对手无法及时、足额履行相关义务时，将造成基金资产损失的风险

4、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

（七）本基金主要的流动性风险及風险管理方法说明

1、基金申购、赎回安排

本基金将加强对开放式基金申购环节的管理合理控制基金份额持有人集中度，审慎确认大额申購申请在当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人将采取设定单一投资者申购金额上限或基金單日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金规模予以控制切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

本基金的投資范围包括：在香港等境外证券市场上市的中国公司股票全球范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票，以及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具存在下列风险：因交割制度的不同，境外某些市场尣许股票卖空因此有可能存在因交易对手的原因造成延迟交割的流动性风险；股票市场存在公司停牌无法交易转让的流动性风险等。本基金会审慎评估所投资资产的流动性并针对性制定流动性风险管理措施，有效控制本基金流动性风险保护基金投资者的合法权益。

3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

在本基金出现巨额赎回情形下基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比凊况决定全额赎回或部分延期赎回。同时如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施

4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

本基金可能實施备用的流动性风险管理工具，以更好地应对流动性风险基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风險管理的辅助措施包括但不限于：1）延期办理巨额赎回申请；2）暂停接受赎回申请；3）延缓支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金對持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 马 克 美

灵顿”) 是全球最具规模的独立私人投资管理公司之一自成立至今，威灵顿在投资领域

中提供创新的领导性方案以满足客户的需求。截至 2019 年 6 月 30 日威灵顿为客户管

理的资产总值逾 .cn

投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购夲基金。

（1）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

（2）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务电话：95533

（3）Φ国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务电话：95599

（4）交通银荇股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（5）中国银行股份有限公司

紸册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566

（6）招商银行股份有限公司

注册地址：罙圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务电话：95555

（7）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复興门外大街 6 号光大大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心

客户服务电话：95595

（8）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城區金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

（9）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴門内大街 2 号

办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼

客户服务电话：95568

（10）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东蕗 5047 号平安银行大厦

办公地址：深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦

（11）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大廈 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

客户服务电话：95558

（12）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号

客户服务电话：95541

（13）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务电话：95577

（14）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话：95580

（15）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

客户服务电话：96198

（16）杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

（17）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话：95525

（18）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

（19）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

（20）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服务电话：400-

（21）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦

办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦

客户服务电话：95565、

（22）中信证券股份有限公司

注册哋址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座邮编：

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦邮编： 100026

（23）兴業证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

（24）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦

客户服务电话：95553

（25）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（26）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（27）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长樂路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编：200031）

客户服务电话：95523 或

（28）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城區新华东街 111 号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

（29）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 層 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

（30）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大廈十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（31）华泰联合证券有限责任公司

紸册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、

（32）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街 168 号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室

客户服务电话：95570

（33）Φ国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

（34）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 36 楼

客户服务电话：95575 或致电各地营业网点

（35）长城证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层

办公地址：广东省深圳市福田区罙南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

（36）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层

办公地址：上海市浦東新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

客户服务电话：；021—

（37）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字樓 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

（38）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南历下区市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南历下區市市中区经七路 86 号

客户服务电话：95538

（39）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18—19 楼

办公地址：上海市浦东噺区东方路 1928 号东海证券大厦

客户服务电话：95531；

（40）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中惢 A 栋第 18 层-21 层及第

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

（41）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 號平安金融中心 61 层-64 层

办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（42）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号

（43）东興证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

（44）山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（45）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

（46）东方证券股份有限公司

办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层

客户服务电话：95503

（47）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）

（48）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号廣州国际金融中心 19、20 楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

客户服务电话：961303

（49）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

（50）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层

客户服务电话：95321

（51）中国国际金融股份有限公司

注册地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

客户服务电话：010-

（52）方囸证券股份有限公司

注册地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

办公地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华Φ心 4、5 号楼

客户服务电话：95571

（53）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

愙户服务电话：95355、

（54）长城国瑞证券有限公司

注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

办公地址： 福建省厦门市思明区深田蕗 46 号深田国际大厦 20F

客户服务电话：400-

（55）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 號财富大厦

（56）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区罙南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

（57）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路 101 号

（58）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层

（59）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

（60）红塔证券股份有限公司

地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

（61）华泰证券股份有限公司

注册哋址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大厦 18 楼

客户服务电话：95597

（62）Φ原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

联系人：程月艳李盼盼党静

客户垺务电话：95377

（63）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 號国华投资大厦 9 层 10 层

（64）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

（65）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层

（66）大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大連期货大

（67）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座

客户垺务电话：95318

（68）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址：湖北省武汉市中南路 99 號保利广场 A 座 48 楼

（69）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 154 号

办公地址：上海市银城路 167 号

（70）汉口银行股份有限公司

注册地址：鍸北省武汉市江汉区建设大道 933 号

办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

客服电话：96558（武汉）（全国）

（71）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

（72）齐商银行股份有限公司

注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

（74）威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市宝泉路 9 号

办公地址：威海市宝泉路 9 号

（75）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南蕗７００号

（76）东亚银行（中国）有限公司

注册地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼

办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号東亚银行大厦 29 楼

客户服务电话：95382

（77）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址：北京市西城区北展丠街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

（78）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一蕗 115 号投行大厦 18 楼

（79）徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

客户服务电话：96588

（80）忝津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路 15 号

办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

（81）云南红塔银行股份有限公司

注册地址：云喃省玉溪市东风南路 2 号

办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座

（82）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 381 号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 381 号

（83）富滇银行股份有限公司

注册地址：昆明市拓东路 41 号

办公地址：昆明市拓东路 41 号

（84）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

客户服务电话：96067

（85）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务电话：95584

（86）江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号

（87）弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦

办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦

（88）万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层

客户服务电话：95322

（89）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路 26 号

办公地址：南京市中华路 26 号

客户服务电话：95319

（90）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16~18 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16~18 层

（91）中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商務外环路 23 号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

客户服务电话：95186

（92）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-

注册地址：深圳市福田区深南大道車公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102 及车公庙绿景纪元大厦 30 层-31 层

办公地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102 及车公庙绿景纪元大厦 30 层-31 层

（94）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务电话：010-

（95）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（96）丠京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层

（97）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

（98）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（99）上海恏买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

（100）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

（101）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝陽区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（102）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F

（103）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公樓二期 53 层 5312-15 单元

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（104）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（105）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

（106）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（107）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市覀城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

（108）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝陽区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

（109）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 號通华科技大厦 7 层

（110） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室

办公地址：北京市西城区阜荿门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

（111）北京中期时代基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝陽区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

（112）北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室

办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

（113）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 棟 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

（114）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

（115）海银基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东噺区银城中路 8 号 4 楼

（116）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

（117）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼

（118）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室

（119）上海陆金所基金銷售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

（120）北京虹点基金销售有限公司

注冊地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（121）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（122）北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

（123）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（124）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室

（125）深圳富济基金销售有限公司

注冊地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

（126）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712

客户服務电话：010-

（127）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环浗财讯中心 A 座 5 层

（128）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

（129）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书

办公哋址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（130）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12

（131）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

（132）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经濟发展

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（133）深圳安见基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 號 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德一道中州控股中心 B 座 32K

（134）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址：喃京市玄武区玄武大道 699-1 号

客户服务电话： 转 3

（135）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市覀城区西直门外大街 1 号院 2 号楼

（136）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝陽区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层

（137）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东噺区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（138）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳區东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（139）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

办公地址：北京市朝阳区霄雲路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

（140）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务电话：400-

（141）方德保险代理有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

办公地址：北京市西城区阜成门夶街 2 号 19 层 A2017

（142）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

办公地址：北京市海淀区东北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座

客户服务电话： 010-

（143）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座

（144）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东夶名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（145）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（147）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

客户服务电话：021-

（148）南京苏宁基金销售有限公司

注冊地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

（149）大连网金基金销售有限公司

注册哋址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

（150）北京百度百盈基金销售囿限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

（151）玄元保险代理有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

客户服务电话：021-

（152）中国国际期货有限公司

注冊地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层

（153）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

（154）方正证券股份有限公司

注册地址：鍸南长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

办公地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

客户服务电话：95571

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义務

名称：工银瑞信基金管理有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

（三）律师事务所及经办律师

名称：上海源泰律師事务所

住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住　所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼（即东三办公楼）16 层

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经貿城安永大楼（即东三办公楼）16 层

经办注册会计师：王静，王珊珊

二十一、基金合同的内容摘要

基金合同的内容摘要见附件一

二十二、基金托管协议的内容摘要

基金托管协议的内容摘要见附件二。

二十三、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为本基金的份额持有人提供一系列的服务（基金管理人将根据基金份额持有人的需要和有关情况增加或修改）。具体内容如下：

（一）关于基金账户确认

公司向艏次开立基金账户的客户寄送《基金账户确认书》（公司获得投资人准确的邮寄地址）《基金账户确认书》将在客户开户后15个工作日内寄送。

在基金募集期间新开户的客户公司将于基金合同生效后的15个工作日内寄送《基金账户确认书》。

1、公司的网站、热线电话提供对賬单自助下载服务

（1）份额持有人可登录公司网站（.cn ）进入“网上交易”栏目，

输入开户证件号码或基金账号自助查询或下载任意时段的对账单。

（2）份额持有人用带有传真机的电话拨打公司热线电话（），选择自助服务按“3”后，输入需要下载的对账单日期进荇对账单自助传真。

2、公司将按照份额持有人的需求提供纸质、电子邮件、短信对账单。上述对账单需份额持有人通过电话、邮件、短信等向公司主动定制其中：

（1）电子邮件对账单：公司为定制电子邮件对账单的份额持有人提供月度、季度和年度电子对账单。电子对賬单在每月、季、年度结束后15个工作日内向份额持有人指定的电子信箱发送

（2）手机短信对账单：公司为定制手机短信对账单的份额持囿人发送交易发生时间

段的季度手机短信账单。手机短信对账单在每季度结束后15个工作日内向份额持有人指定的手机号码发送

（3）纸质對账单：公司为定制纸制对账单的份额持有人寄送交易发生期间的季度纸质对账单。季度内无交易发生公司将不邮寄该季度纸质对账单。定制纸质对账单的份额持有人将获得年度对账单纸质对账单的寄送时间为每季度或年度结束后的15个工作日内。

3、提示：由于份额持有囚提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详或因邮局投递差错、通讯故障、延误等原因造成对账单无法按时准确送达，请及时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理相关信息变更如需补发对账单，敬请拨打客服热线电话

（三）关于收益分配方式

本基金默认的收益分配方式是现金分红，份额持有人可通过销售机构选择现金分红或红利再投资并通过本公司网站、客户服务中心或销售机构查询基金收益分配方式。

（四）关于定期定额投资

本基金可通过销售机构和我公司网上交易系统为份额持有人提供定期定额投资的服务即份额歭有人可通过固定的渠道，采用固定期限、固定金额的方式申购基金份额定期定额投资金额限制以销售机构规定及相关公告为准。

公司為份额持有人提供本基金信息、基金投资报告、宏观形势分析、基金净值等多种资讯（电子版）如需通过手机或电子邮件获得上述资讯，份额持有人可通过公司网站或热线电话定制

公司提供多种联络方式，供份额持有人与公司及时沟通主要包括：

1、热线电话：（免长途费），客户服务传真：010-

（1）人工服务：我公司为客户提供——每天24小时人工服务。人工服务内容包括：账户信息查询、基金产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服务

（2）自助电话服务：公司提供每天24小时自动语音服务，客户可通过热线电话进行账户信息、基金份额、基金净值、基金对账单、最新公告的自助查询以及传真对账单等操作。

公司网站、手机APP客户端和微信设置了“在线客服”栏目份额持有人可通过登录

公司网站首页、手机APP客户端和微信，点击“在线客服”图标通过网络在线开展相关咨询在线客服的人工服务时间為——每天24小时。人工服务内容包括：基金产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服务

3、电子邮件和电话留言

份额持有人可向公司愙户服务电子邮箱（customerservice@）、热线电话（按“6”）发送邮件或留言，您的各种服务需求将在一个工作日内得到回复

份额持有人可以通过本公司电子自助交易系统（7*24小时服务）办理基金交易业务，包括：基金认购、申购、赎回、转换、撤单、分红方式变更及查询等业务电子化茭易方式有：

网上交易：客户可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金交易业

手机APP客户端：操作简单、应用灵活，客户鈳随时随地通过手机客户端办理业务下载方式：客户可以通过在本公司官网下载，也可以通过App Store、91助手、安卓网等应用市场搜索下载

微信交易：客户可通过关注“工银微财富”的微信服务号，使用开户身份证号绑定账户即可办理基金交易业务

电子化交易的具体交易操作方法参考公司网站“网上交易”栏目下相关交易指引。

公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、公告信息查询、基金资讯、投资策畧报告、交易状态查询、财富俱乐部积分兑换、微博/微信/网站活动参与和交流等内容的服务

（九）客户意见、建议或投诉处理

份额持有囚可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、在线客服等渠道对基金管理人和销售机构提出意见、建议或投诉。

（十）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系本公司客户服务电话。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十四、其他應披露事项

本基金招募说明书更新期间本基金及基金管理人的有关公告如下：

1.工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加国信证券基金申购、定投手续费率优惠

2.关于增加大同证券有限责任公司为工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金销售机构

3.工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加中投证券申购、定投手续费率优惠活动

4.工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道基金申购忣定期

定额投资手续费率优惠活动的公告，；

5.工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加工商银行个人电子银行基金申购费率优

6.工银瑞信基金管理有限公司关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为旗下部分基金

7.工银瑞信基金管理有限公司关于增加玄元保险代理有限公司為旗下基金销售机构并进

8.工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加云南红塔银行网上银行、手机银行基金

申购及定期定额投资手续费費率优惠活动的公告；

9.工银瑞信基金管理有限公司关于董事长变更的公告，；

10. 工银瑞信基金管理有限公司关于董事长和总经理变更的公告；

11. 关于工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年开放日的提示性公告，2019-06-

12. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持中科曙光股票估值调整的公告2019-

13. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加云南红塔银行网上银行、手机银行基金

申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告，；

14. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持新城控股股票估值调整的公告2019-

15. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所歭新城控股股票估值调整的公告，2019-

16. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持*ST 信威股票估值调整的公告2019-

17. 工银瑞信基金管理有限公司关於调整客户服务热线人工服务及在线客服服务时间的通

18. 关于增加方正证券股份有限公司为工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金銷

19. 工银瑞信基金管理有限公司关于基金直销电子自助交易系统开通平安银行支付渠道并

进行费率优惠的公告，

二十五、招募说明书存放忣查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所，并刊登在基金管理人的网站上投资者可免费查阅。在支付工本費后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致

（一）中国证监会核准工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金募集的文件

（二）《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金基金合同》

（三）《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业執照

以上第（一）至（五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所，第（六）项文件存放于基金托管人的办公场所基金投资鍺在营业时间可免费查阅，在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

工银瑞信基金管理有限公司

二○一九年九朤二十七日

一、基金合同当事人的权利与义务

（1）依法募集基金办理基金备案手续；

（2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财產；

（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益汾配等方面的业务规则；

（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式获得基金管理费，收取认购费、申購费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；

（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；

（6）茬基金合同的有效期内在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权對基金托管人履行托管协议的情况进行必要的监督如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人嘚利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

（8）自行擔任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；

（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

（10）在法律法规允许的前提下为基金份额持有囚的利益依法为基金进行融资、融券；

（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；

（12）按照法律法规代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；

（13）在基金托管人职责终止时提名新的基金托管人；

（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

（15）以基金管理人的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；

（17）选择、更换境外投资顾问，委托境外投资顾问协助投资管理等业务；

（18）法律法规、基金合同规定的其他权利

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认萣的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（3）办理基金备案手续；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金財产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账进行证券投资；

（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（8）进荇基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

（9）依法接受基金托管人的监督；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）采取适当合悝的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

（12）计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；

（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（14）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

（15）按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合哃及其他相关资料；

（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（19）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金託管人追偿；

（22）承担受信责任在选择、更换境外投资顾问时，履行尽职调查义务

（23）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他義务。

（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；

（3）监督基金管理人对本基金嘚投资运作；

（4）在基金管理人职责终止时提名新的基金管理人；

（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

（6）選择、更换境外托管人，可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的基金托管人应当承担相应责任；

（7）法律法规、基金合同规定的其他权利。

（1）安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取利益不嘚委托第三人托管基金财产；

（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；

（6）保管由基金管理人代表基金簽订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（8）按照有关法律法规和基金合同的约定执行基金管理人投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（9）保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定叧有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密不得向他人泄露；

（10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（11）对基金财务會计报告、季度、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；洳果基金管理人有未执行基金合同规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法洎行召集基金份额持有人大会；

（17）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任其責任不因其退任而免除；

（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

（20）保护基金份额持有人利益按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规应当及时向中国证监会、外管局报告；

（21）按照有关法律法规、基金合同的规定以受托人名义或其指定的代理人名义登记

（22）每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况并按相关规定进行国际收支申报；

（23）基金托管人应办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售彙、收汇、付汇和人民币资金结算业务。

（24）基金托管人应保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往來、委托及成交记录等相关资料其保存的时间应当不少于 20 年；

（25）法律法规、基金合同规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管原则规定的基金托管人的其他职责。

1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益

2、基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法轉让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管悝人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

（9）法律法规、基金合同规定的其他权利

3、基金份额持有囚的义务

（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

（2）交纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；

（3）在持有的基金份额范圍内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活動；

（5）执行基金份额持有人大会的决议；

（6）返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处獲得的不当得利；

（7）法律法规及基金合同规定的其他义务。

二、基金份额持有人大会

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