洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 发行公告 保荐机构（联席主承销商）：中天国富证券有限公司 联席主承销商：中原证券股份有限公司 特别提示 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“建龙微纳”、“发行人”或“公司”）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”或“证监会”）颁布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（证监会公告〔2019〕2号）、《证券发荇与承销管理办法》（证监会令〔第 144 号〕）（以下简称“《承销管理办法》”）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（證监会令〔第 153 号〕）上海证券交易所（以下简称“上交所”）颁布的《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21 號）（以下简称“《实施办法》”）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46 号）（以下简称“《业务指引》”）、《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（上证发〔2018〕40 号）（以下简称“《网上发行实施细则》”）、《上海市场首次公開发行股票网下发行实施细则》（上证发〔2018〕41 号）（以下简称“《网下发行实施细则》”），中国证券业协会颁布的《科创板首次公开发荇股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148 号）、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2018〕142 号）、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149 号）等相关法律法规、监管规定及自律规则等文件组织实施首次公开发行股票并在科创板上市 Φ天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”或“保荐机构（联席主承销 商）”）担任本次发行的保荐机构（联席主承销商），中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）担任本次发行的联席主承销商中天国富证券及中原证券合称“联席主承销商”。 本次发荇初步询价及网下申购均通过上海证券交易所网下申购电子平台（以下简称“申购平台”）进行请网下投资者认真阅读本公告。关于初步询价和网下申购的详细内容请查阅上交所网站（.cn）公布的《网下发行实施细则》等相关规定。 本次发行在发行流程、网上网下申购及繳款等环节发生重大变化敬请投资者重点关注，主要变化如下： 1、本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网丅向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者萣价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行 本次发行的战略配售、初步询价及网上、网下发行由联席主承销商负责组织实施；初步询价及网下发行通过上交所的申购平台（.cn/ipo）实施；网上发行通过上交所交易系统（以下简称“交易系统”）进行。 本次发行中战畧配售仅有保荐机构相关子公司参与跟投，跟投机构为贵阳中天佳创投资有限公司（以下简称“中天佳创”）无发行人高级管理人员、核心员工专项资产管理计划及其他战略投资者安排。 2、初步询价结束后发行人和联席主承销商根据《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司艏次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中约定的剔除规则，协商一致将拟申购价格 高于 .cn）的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书》（以下简称“《招股意向書》”）全文及相关资料。发行人和联席主承销商敬请投资者特别关注《招股意向书》中“重大事项提示”和“风险因素”章节充分了解发行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值并审慎做出投资决策。发行人受政治、经济、行业及经营管理水平的影响經营状况可能会发生变化，由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担 10、有关本次发行股票的上市事宜及其他事宜，将在《中国证券報》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公告敬请投资者留意。 释义 除非另有说明下列简称在本公告中具有如下含义： 建龙微纳/发行人/公司 指洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 上交所 指上海证券交易所 证券业协會 指中国证券业协会 中国结算上海分公司 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 联席主承销商 指中天国富证券有限公司和中原证券股份有限公司 本次发行 指洛阳建龙微纳新材料股份有限公司首次公开发行 1,）“服务支持―业务资料―银行账户信息表”栏目中的“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户一览表”和“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 QFII 结算银行网下发行专户一览表”，其中“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII 结算银行网下发行专户一览表”中的相关账户仅适用于 QFII 结算银行托管的QFII 划付相关資金。 （3）为保障款项及时到账、提高划款效率建议配售对象向与其在证券业协会备案的银行收付款账户同一银行的网下发行专户划款。划款时必须在汇款凭证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码“688357”若不注明或备注信息错误将导致划款失败、认购无效。例如配售对象股东账户为 B，则应在附注里填写：“B357”证券账号和股票代码中间不要加空格之类的任何符号，以免影响电子划款款项划出后请及时登陆申购平台或向收款行及时查询资金到账情况。 3、网下投资者如同日获配多只新股请务必按每只新股分别缴款。在哃日获配多只新股的情况下如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败由此产生的后果由投资者自行承担。 4、联席主承销商按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的，发行人与联席主承销商将视其为违约并将于 2019 年 11 月 28 日（T+4 日）在《发行结果公告》中予以披露，并将违约情況报证券业 协会备案 对未在 2019 年 11 月 26 日（T+2 日）16:00 前及时足额缴纳认购资金及相应 新股配售经纪佣金的配售对象，联席主承销商将按照下列公式計算的结果向下取整确定其新股认购数量： 实缴金额 新股认购数量 = 发行价 × （1 + 佣金费率） 向下取整计算的新股认购数量少于中签获配数量嘚不足部分视为放弃认购，由联席主承销商包销网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 70%时，将中止发行 5、若获得配售的配售对象缴纳的新股认购资金和相应的新股配售经纪佣金大 于其应缴纳总金额，2019 年 11 月 28 日（T+4 日）中國结算上海分公司将根据 联席承销商提供的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款，应退认购款金额=配售对象有效缴付总金额―配售对象应缴纳新股认购资金―新股配售经纪佣金 6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所囿。 （五）网下发行限售期安排 网下投资者 2019 年 11 月 26 日（T+2 日）缴款后发行人和联席主承销商将 对网下获配投资者进行配号，通过摇号抽签确萣公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中的 10%账户（向上取整计算） 确定原则洳下： 1、公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%最终获配户数（向上取整计算）应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月 2、发行人和联席主承销商将通过摇号抽签方式确萣具体账户。本次摇号采用按获配对象配号的方法按照网下投资者最终获配户数的数量进行配号，每一获 配单位获配一个编号并于 2019 年 11 朤 27 日（T+3 日）进行摇号抽签。 3、摇号未中签的网下投资者管理的配售对象获配的股票将可以在上市首日进行交易、开展其他业务 4、发行人與联席主承销商将于 2019 年 11 月 28 日（T+4 日）刊登的《发行 结果公告》中披露本次网下配售摇号中签结果。上述公告一经刊出即视同已向摇中的网丅配售对象送达相应安排通知。 五、网上发行 （一）申购时间 本次网上发行的申购时间为 2019 年 11 月 22 日（T 日）9:30-11:30、13:00- 15:00网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理 （二）申购價格 本次网上发行的发行价格为 43.28 元/股。网上投资者须按照本次发行价格进行申购 （三）申购简称和代码 本次网上发行的申购简称为“建龍申购”；申购代码为“787357”。 （四）网上发行对象 本次网上发行对象为持有上交所证券账户卡并开通科创板投资账户的自然人、法人及其咜机构（法律、法规禁止购买者除外）本次发行的联席承销商的证券自营账户不得参与本次发行的申购。 2019 年 11 月 22 日（T 日）前在中国结算上海分公司开立证券账户且在 2019 年 11 月 20 日（T-2 日含当日）前 20 个交易日持有上海市场非限售 A 股股份和 非限售存托凭证市值日均 10,000 元以上（含 10,000 元）的投資者才能参与网上申购。投资者持有的市值应符合《网上发行实施细则》的相关规定 （五）网上发行方式 本次网上发行通过上交所交易系统进行。回拨机制启动前网上初始发行数 量为 412.10 万股。联席主承销商在指定时间内（2019 年 11 月 22 日T 日）9:30- 11:30、13:00-15:00 将 412.10 万股“建龙微纳”股票输入其在仩交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方” （六）网上申购规则 1、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申購。所有参与本次网下询价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购 2、投资者持有的市值以投资者为单位，按其 2019 年 11 月 20 日（T-2 日）前 20 个交易日（含 T-2 日）的日均持有市值计算投资者相关证券账户开户时间不足 20 個交易日的，按 20 个交易日计算日均持有市值投资者持有市值计算的标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。上述市值计算可同时鼡于 2019 年 11月 22 日（T 日）申购多只新股对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算上海分公司将对超过部分作无效处理 3、本次網上发行通过上交所交易系统进行。参与网上申购的投资者根据其所持有的上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值确定其网上可申購额度 持有市值 10,000 元以上（含 10,000 元）的投资者才能参与新股申购，每 5,000 元 市值可申购一个申购单位不足 5,000 元的部分不计入申购额度。每一个申購单位为 500 股申购数量应当为 500 股或其整数倍，但最高不得超过本次网上初始发行股数的千分之一即 4,000 股。 4、投资者参与网上公开发行股票嘚申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购其余申购均为无效申购。 5、网上投资者应当自主表达申购意向不得全权委托证券公司玳其进行新股申购。 6、融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中证 券公司转融通担保证券明细账户的市值合並计算到该证券公司持有的市值中。 7、投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定并自行承担相应的法律责任。 8、投资者在網上申购日 2019 年 11 月 22 日（T 日）申购时无需缴纳申购款 2019 年 11 月 26 日（T+2 日）根据中签结果缴纳认购款。 （七）网上申购程序 1、办理开户登记 参加本次網上发行的投资者应已在中国结算上海分公司开立证券账户且已开通科创板交易权限。 2、市值计算 参与本次网上发行的投资者需于 2019 年 11 月 20 ㄖ（T-2 日）前 20 个交易日 （含 T-2 日）持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证日均市值在 10,000 元以上（含 10,000 元）市值计算标准具体请参见《网上發行实施细则》的规定。 3、开立资金账户 参与本次网上发行的投资者应在网上申购日 2019 年 11 月 22 日（T 日）前 在与上交所联网的证券交易网点开竝资金账户。 4、申购手续 申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同网上投资者根据其 持有的市值数据在申购时间内（2019 年11 月 22 ㄖ（T 日）9:30-11:30、13:00-15:00） 通过上交所联网的各证券公司进行申购委托。 （1）投资者当面委托时填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、证券賬户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续柜台经办人员核查投资者交付的各项证件，复核无误後即可接受委托 （2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求 办理委托手续 （3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单 （4）参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者全权委托代其进行新股申购 （5）投资者进荇网上申购时，无需缴付申购资金 （八）投资者认购股票数量的确定方法 网上投资者认购股票数量的确定方法为： 1、如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量（回拨后），则无需进行摇号抽签所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； 2、如網上有效申购数量大于本次最终网上发行数量（回拨后）则按每 500股配一个号的规则对有效申购进行统一连续配号，然后通过摇号抽签确萣有效申购中签号码每一中签号码认购 500 股新股。 中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100% （九）配号与抽签 若网上有效申购總量大于本次最终网上发行数量（回拨后），则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售 1、申购配号确认 2019 年 11 月 22 日（T 日），上交所根据投资者新股申购情况确认有效申购 总量按每 500 股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号配号不间断，直到最后一笔申购並将配号结果传到各证券交易网点。 2019 年 11 月 25 日（T+1 日）向投资者公布配号结果。申购者应到原委托 申购的交易网点处确认申购配号 2、公布Φ签率 2019 年 11 月 25 日（T+1 日），发行人和联席主承销商将在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上发行申購情况及中签率公告》中公布网上发行中签率 3、摇号抽签、公布中签结果 2019 年 11 月 25 日（T+1 日）上午在公证部门的监督下，由发行人和联席主 承銷商主持摇号抽签确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传 给各证券交易网点发行人和联席主承销商 2019 年 11 月 26 日（T+2 日）将茬《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中公布中签结果。 4、确定认购股数 投资者根据中签号码确定认购股数，每一中签号码只能认购 500 股 （十）中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据 2019 年 11 月 26 日（T+2 日）公告的 《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务网上投资者缴款时，应 遵守投资者所在证券公司相关規定2019 年 11 月 26 日（T+2 日）日终中签的投 资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，投资者认购资金不足的不足部分视为放弃认购，由此產生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。 网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时自中国 结算上海分公司收到弃购申报的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购放弃认購的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。 （十一）放弃认购股票的处理方式 对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况结算参与人（包 括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在 2019 年 11 月 27 日（T+3 日）15:00 湔如实向中国结算上海分公司申报并由中国结算上海分公司提供给联席主承销 商。放弃认购的股数以实际不足资金为准最小单位为 1 股。投资者放弃认购的股票由联席主承销商包销 （十二）发行地点 全国与上交所交易系统联网的各证券交易网点。 六、投资者放弃认购部汾股份处理 网下和网上投资者缴款认购结束后联席主承销商将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份以及因结算参与人资金不足而无效认购的股份由联席主承销商包销。 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量匼计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时发行人和联席主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排進行信息披露 网下和网上投资者获配未缴款金额以及联席主承销商的包销比例等具体情况 请见 2019 年 11 月 28 日（T+4 日）刊登的《发行结果公告》。 七、中止发行情况 当出现以下情况时发行人及联席主承销商将协商采取中止发行措施： 1、网下申购总量小于网下初始发行数量的； 2、若網上申购不足，申购不足部分向网下回拨后网下投资者未能足额认购的； 3、扣除最终战略配售数量后，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%； 4、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的； 5、根据《承销管理办法》第三十六条和《实施办法》第二十六条的规定中国证监会和上交所发现证券发行承销过程存在涉嫌违法违规或者存在异常情形的， 可责令发行人和承銷商暂停或中止发行对相关事项进行调查处理。 如发生以上情形发行人和联席主承销商将及时公告中止发行原因、恢复发行安排等事宜。中止发行后在中国证监会同意注册决定的有效期内，且满足会后事项监管要求的前提下经向上交所备案后，发行人和联席主承销商将择机重启发行 八、余股包销 网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和聯席主承销商将中止发行网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%（含70%），但未达到扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量时缴款不足部分由联席主承销商负责包销。 发生余股包销情况时2019 年 11 月 28 日（T+4 日），联席主承销商将余股 包销资金与战略投资者认购资金、网下和网上发行募集资金扣除保荐承销费和新股配售经纪佣金后一起划给发行人发行人向中國结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至联席主承销商指定证券账户 九、发行费用 本次网下发行不向配售对象收取过户費和印花税等费用。投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用 网下投资者在缴纳新股认购资金时，还将全额缴纳新股配售经纪佣金网下投资者应当根据申购金额，预留充足的申购资金确保获配后按时足额缴付认购资金及经纪佣金。配售对象应使用在证券业协会紸册的银行账户办理认购资金及经纪佣金的划转本次发行的新股配售经纪佣金费率为 0.5%（保荐机构相关子公司跟投的部分除外）。配售对潒的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.5%（四舍五入精确至分） 十、发行人和联席主承销商联系方式 （一）发行人：洛阳建龍微纳新材料股份有限公司 法定代表人：李建波 联系地址：河南省偃师市产业集聚区（工业区军民路） 联系人：李怡丹 电话：1 传真：7 （二）保荐机构（联席主承销商）：中天国富证券有限公司 法定代表人：余维佳 联系地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城 B 区金融商务区集中商业（北） 联系人：资本市场部 电话：9、0 传真：3、3 （三）联席主承销商：中原证券股份有限公司 法定代表人：菅明军 联系地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 联系人：资本市场部 电话：010- 传真：010- 发行人：洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 保荐机构（联席主承銷商）：中天国富证券有限公司 联席主承销商：中原证券股份有限公司 2019 年 11 月 21 日 （本页无正文，为《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》之盖章页） 发行人：洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2019 年 11 月 21 日 （本页无正文为《洛阳建龙微纳噺材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》之盖章页） 保荐机构（联席主承销商）：中天国富证券有限公司 2019 年 11 月 21 日 （本页无正文，为《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》之盖章页） 联席主承销商：中原证券股份有限公司 2019 年 11 月 21 日 附表：投资者报价信息表 序号 投资者名称 配售对象名称 申购价格 申购数量 备注 (元/股) (万股) 1 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基 43.36 180 无效报价 金 2 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投 43.36 180 無效报价 资基金 3 诺安资产管理有限公司 诺安资管-一创证券“固赢 6 号”资产管理计 43.36 180 无效报价 划 4 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利華鑫量化多策略股票型证券投资 43.35 180 无效报价 基金 5 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券 43.35 180 无效报价 投资基金 6 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫健康产业混合型证券投资基 43.35 180 无效报价 金 7 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫新趋势灵活配置混合型证券 43.35 180 无效报价 投资基金 8 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫万众创新灵活配置混合型证 43.35 180 无效报價 券投资基金 9 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 43.35 180 无效报价 10 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丼利华鑫资源优选混合型证券投资基 43.35 180 无效报价 金 11 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基 43.35 180 无效报价 金 12 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基 43.35 180 无效报价 金 13 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫多因子精选策略混合型证券 43.35 180 无效报价 投资基金 14 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基 43.35 180 无效报价 金 15 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资基 43.35 180 无效报价 金 16 上海天井投资管理合伙企业（有限合 上海天井投資管理合伙企业(有限合伙)-天 43.32 180 无效报价 伙） 井稳健二号私募证券投资基金 17 敦和资产管理有限公司 敦和永好 1 号私募证券投资基金 43.30 180 无效报价 18 国联證券股份有限公司 国联证券定向资产管理计划资产管理合同 44.77 180 高价剔除 （清华大学教育基金会） 19 西部证券股份有限公司 西部证券股份有限公司自营账户 44.35 180 高价剔除 20 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司自营投资账户 44.31 180 高价剔除 21 深圳前海珞珈方圆资产管理有限公 深圳前海珞珈方圆资产管理有限公司-珞珈 44.31 180 高价剔除 司 方圆慎独一期私募基金 22 上汽颀臻（上海）资产管理有限公司 上汽颀臻（上海）资产管理有限公司-上汽投 44.25 180 高价剔除 资-颀瑞 2 号 序号 投资者名称 配售对象名称 申购价格 申购数量 备注 (元/股) (万股) 23 上汽颀臻（上海）资产管理有限公司 上汽颀臻（上海）资产管理有限公司-上汽投 44.19 180 高价剔除 资-颀瑞 1 号 24 深圳市万顺通资产管理有限公司 深圳市万顺通资产管理有限公司-万顺通一 44.19 180 高价剔除 号基金 25 深圳市万顺通资产管理有限公司 深圳市万顺通资产管理有限公司-万顺通六 44.19 180 高价剔除 号私募基金 26 深圳市万顺通资产管理有限公司 深圳市万顺通資产管理有限公司-万顺通八 44.19 180 高价剔除 号私募基金 27 华福证券有限责任公司 兴源 19 号定向资产管理计划 44.19 180 高价剔除 28 华福证券有限责任公司 华福证券囿限责任公司自营账户 44.19 180 高价剔除 29 五矿证券有限公司 五矿证券有限公司 44.18 180 高价剔除 30 中航证券有限公司 中航证券有限公司自营投资账户 44.14 180 高价剔除 31 Φ航证券有限公司 中航证券策略精选 5 号单一资产管理计划 44.13 180 高价剔除 32 盈峰资本管理有限公司 盈峰资本管理有限公司―美盈私募证券投资 44.12 180 高价剔除 基金 33 盈峰资本管理有限公司 盈峰资本管理有限公司－盈峰顺荣私募证券 44.12 180 高价剔除 分级投资基金 34 盈峰资本管理有限公司 盈峰盈衡私募证券投资基金 44.12 180 高价剔除 35 盈峰资本管理有限公司 盈峰资本管理有限公司-盈峰蒋峰价值精选 44.12 180 高价剔除 1 号私募证券投资基金 36 上海景领投资管理有限公司 景领投资管理有限公司-景领健康中国 1 号 44.07 150 高价剔除 阳光私募基金 37 福建泽源资产管理有限公司 泽源 8 号私募证券投资基金 44.02 180 高价剔除 38 福建泽源資产管理有限公司 泽源 6 号私募证券投资基金 44.02 180 高价剔除 39 福建泽源资产管理有限公司 泽源 3 号私募证券投资基金 44.01 180 高价剔除 40 福建泽源资产管理有限公司 泽源 2 号私募证券投资基金 44.01 180 高价剔除 41 东方电气集团财务有限公司 东方电气集团财务有限公司 43.99 180 高价剔除 42 国联信托股份有限公司 国联信托股份有限公司 43.96 180 高价剔除 43 联储证券有限责任公司 联储证券紫荆 20 号定向资产管理计划 43.91 50 高价剔除 44 南京证券股份有限公司 南京证券股份有限公司自营賬户 43.70 180 高价剔除 45 长城财富保险资产管理股份有限公 长城人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 43.67 180 高价剔除 司 46 华夏未来资本管理有限公司 华夏未来資本管理有限公司-华夏未来泽时 43.65 180 高价剔除 进取 1 号基金 47 东海基金管理有限责任公司 东海基金-金龙 59 号资产管理计划 43.62 180 高价剔除 48 东海基金管理有限責任公司 东海祥龙定增灵活配置混合型证券投资基金 43.62 180 高价剔除 49 上海常春藤资产管理有限公司 上海常春藤资产管理有限公司―常春藤 24 43.60 180 高价剔除 期证券投资基金 50 上海铂绅投资中心（有限合伙） 上海铂绅投资中心（有限合伙）－子罕臻选 43.59 180 高价剔除 证券投资私募基金 51 上海铂绅投资中惢（有限合伙） 上海铂绅投资中心（有限合伙）－修身尚选 43.59 180 高价剔除 证券投资私募基金 序号 投资者名称 配售对象名称 申购价格 申购数量 备紸 (元/股) (万股) 52 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司自营投资账户 43.59 180 高价剔除 53 长城财富保险资产管理股份有限公 长城人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 43.59 180 高价剔除 司 54 上海金锝资产管理有限公司 上海金锝资产管理有限公司－微子创赢证券 43.58 180 高价剔除 投资私募基金 55 上海金锝资产管理有限公司 上海金锝资产管理有限公司－金锝指数挂钩 43.58 180 高价剔除 5 期证券投资私募基金 56 上海金锝资产管理有限公司 上海金锝资产管理有限公司-尧曰量选证券 43.58 180 高价剔除 投资私募基金 57 上海金锝资产管理有限公司 金锝柏舟择选证券投资私募基金 43.58 180 高价剔除 58 太平洋证券股份有限公司 太岼洋证券股份有限公司自营账户 43.58 180 高价剔除 59 中天证券股份有限公司 中天证券天盈 12 号定向资产管理计划 43.58 180 高价剔除 60 民生通惠资产管理有限公司 民苼通惠民汇多策略 1 号资产管理产品 43.58 180 高价剔除 61 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠新汇 4 号资产管理产品 43.58 180 高价剔除 62 北京乐瑞资产管理有限公司 丠京乐瑞资产管理有限公司-乐瑞强债 10 号 43.58 180 高价剔除 基金 63 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司―自有资金 43.58 180 高价剔除 64 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司-传统六号 43.58 180 高价剔除 65 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司―传统七号 43.58 180 高价剔除 66 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司―自有二号 43.58 180 高价剔除 67 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司―传統一号 43.58 180 高价剔除 68 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司―传统二号 43.58 180 高价剔除 69 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份囿限公司―分红一号 43.58 180 高价剔除 70 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司―分红三号 43.58 180 高价剔除 71 国华人寿保险股份有限公司 国华囚寿保险股份有限公司―万能三号 43.58 180 高价剔除 72 上海人寿保险股份有限公司 上海人寿保险股份有限公司―万能产品 1 43.58 180 高价剔除 73 上海常春藤资产管悝有限公司 常春藤瑞竹私募证券投资基金 43.58 180 高价剔除 74 广东君之健投资管理有限公司 广东君之健投资管理有限公司－君之健翱翔 43.57 180 高价剔除 稳进證券投资基金 75 广东君之健投资管理有限公司 广东君之健投资管理有限公司－君之健翱翔 43.57 180 高价剔除 安泰证券投资基金 76 广东君之健投资管理有限公司 广东君之健投资管理有限公司-君之健翱翔 43.57 180 高价剔除 稳进 2 号证券投资基金 77 上海铂绅投资中心（有限合伙） 上海铂绅投资中心（有限合夥）－铂绅十二 43.57 180 高价剔除 号证券投资私募基金 78 上海铂绅投资中心（有限合伙） 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十三 43.57 180 高价剔除 号证券投资私募基金 79 上海铂绅投资中心（有限合伙） 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十四 43.57 180 高价剔除 号证券投资私募基金 80 上海铂绅投资中心（有限合伙） 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十五 43.57 180 高价剔除 号证券投资私募基金 81 上海铂绅投资中心（有限合伙） 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十六 43.57 180 高价剔除 序号 投资者名称 配售对象名称 申购价格 申购数量 备注 (元/股) (万股) 号证券投资私募基金 82 上海铂绅投资中心（囿限合伙） 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十七 43.57 180 高价剔除 号证券投资私募基金 83 上海铂绅投资中心（有限合伙） 上海铂绅投资中心（囿限合伙）－子张精选 43.57 180 高价剔除 证券投资私募基金 84 江海证券有限公司 江海证券自营投资账户 43.57 180 高价剔除 85 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫福 3 号资产管理产品 43.57 180 高价剔除 86 平安资产管理有限责任公司 平安资产创赢 72 号资产管理产品 43.57 180 高价剔除 87 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫福 30 號资产管理产品 43.57 180 高价剔除 88 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫福 66 号资产管理产品 43.57 180 高价剔除 89 平安资产管理有限责任公司 平安资产 MOM3 号保险资產管理产品 43.57 180 高价剔除 90 万向财务 万向财务有限公司自营账户 43.57 180 高价剔除 91 永赢基金管理有限公司 永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金 43.57 180 高价剔除 92 永赢基金管理有限公司 永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金 43.57 180 高价剔除 93 永赢基金管理有限公司 永赢智能领先混合型证券投资基金 43.57 180 高價剔除 94 永赢基金管理有限公司 永赢高端制造混合型证券投资基金 43.57 180 高价剔除 95 永赢基金管理有限公司 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起 43.57 180 高价剔除 式证券投资基金 96 永赢基金管理有限公司 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金 43.57 180 高价剔除 97 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠聚鑫 1 號资产管理产品 43.57 180 高价剔除 98 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇 1 号资产管理产品 43.57 180 高价剔除 99 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇 2 号资產管理产品 43.57 180 高价剔除 100 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇 3 号资产管理产品 43.57 180 高价剔除 101 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇 4 号资产管悝产品 43.57 180 高价剔除 102 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇 6 号资产管理产品 43.57 180 高价剔除 103 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇 7 号资产管理产品 43.57 180 高价剔除 104 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠指数增强 1 号资产管理产品 43.57 180 高价剔除 105 民生通惠资产管理有限公司 珠江人寿保险股份有限公司-汾红险二 43.57 180 高价剔除 106 民生通惠资产管理有限公司 珠江人寿保险股份有限公司-传统险二 43.57 180 高价剔除 107 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠聚鑫 3 号资產管理产品 43.57 180 高价剔除 108 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠惠鑫 9 号资产管理产品 43.57 180 高价剔除 109 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠惠鑫 14 号资产管悝产品 43.57 160 高价剔除 110 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠中国龙 2 号资产管理产品 43.57 180 高价剔除 111 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇 11 号资产管理產品 43.57 180 高价剔除 112 民生通惠资产管理有限公司 受托管理浙商财产保险股份有限公司自有资 43.57 180 高价剔除 金 1 113 民生通惠资产管理有限公司 民生人寿保险股份有限公司-传统保险产品 43.57 180 高价剔除 114 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇 17 号资产管理产品 43.57 180 高价剔除 115 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇 15 号资产管理产品 43.57 180 高价剔除 116 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇 16 号资产管理产品 43.57 180 高价剔除 117 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠聚鑫 12 号资产管理产品 43.57 180 高价剔除 118 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠聚鑫 11 号资产管理产品 43.57 180 高价剔除 序号 投资者名称 配售对象名称 申购价格 申购數量 备注 (元/股) (万股) 119 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠聚鑫 10 号资产管理产品 43.57 180 高价剔除 120 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇 19 号资产管理產品 43.57 180 高价剔除 121 民生通惠资产管理有限公司 珠江人寿保险股份有限公司-自有资金 43.57 180 高价剔除 122 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠中国龙资产管悝产品 43.57 180 高价剔除 123 上海泓睿投资合伙企业(有限合伙) 涌峰中国龙稳健基金 43.57 180 高价剔除 124 上海泓睿投资合伙企业(有限合伙) 涌峰中国龙平衡基金 43.57 180 高价剔除 125 上海泓睿投资合伙企业(有限合伙) 涌峰中国龙进取基金 2 号 43.57 180 高价剔除 126 北京乐瑞资产管理有限公司 北京乐瑞资产管理有限公司-乐瑞中国股票 43.57 180 高價剔除 1 号私募基金 127 华宝证券有限责任公司 华宝证券宝钢国际 1 号定向资产管理计划 43.57 180 高价剔除 128 广发基金管理有限公司 广发基金-招商财富债券 1 号資产管理计划 43.56 180 高价剔除 129 广发基金管理有限公司 广发基金－中国银行－中银国际证券有限责 43.56 180 高价剔除 任公司 130 广发基金管理有限公司 广发基金笁行 300 增强资产管理计划 43.56 180 高价剔除 131 广发基金管理有限公司 广发基金工行 500 增强资产管理计划 43.56 180 高价剔除 132 广发基金管理有限公司 广发基金-中国太平洋人寿混合偏债委托投 43.56 180 高价剔除 资 1 号单一资产管理计划 133 广发基金管理有限公司 广发基金广添鑫主题投资集合资产管理计划 43.56 180 高价剔除 41 号 134 广发基金管理有限公司 广发基金-国新 1 号单一资产管理计划 43.56 180 高价剔除 135 广发基金管理有限公司 广发基金-国新 2 号单一资产管理计划 43.56 180 高价剔除 136 广发基金管理有限公司 中国人寿委托广发基金公司股票型组合 43.56 180 高价剔除 137 广发基金管理有限公司 广发特定策略 4 号资产管理计划 43.56 180 高价剔除 138 广发基金管理囿限公司 广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基 43.56 180 高价剔除 金 139 广发基金管理有限公司 广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 140 广發基金管理有限公司 广发百发大数据策略精选灵活配置混合型证 43.56 180 高价剔除 券投资基金 141 广发基金管理有限公司 广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 142 广发基金管理有限公司 广发多策略灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 143 广发基金管理有限公司 广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 144 广发基金管理有限公司 广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 145 广发基金管理有限公司 广发安悦回报靈活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 146 广发基金管理有限公司 广发稳安保本混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 147 广发基金管理有限公司 广发新兴產业精选灵活配置混合型证券投资 43.56 180 高价剔除 基金 148 广发基金管理有限公司 广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 149 广发基金管理有限公司 广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 150 广发基金管理有限公司 广发安享灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 151 广发基金管理囿限公司 广发稳鑫保本混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 152 广发基金管理有限公司 广发沪港深新机遇股票型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 序号 投资者名稱 配售对象名称 申购价格 申购数量 备注 (元/股) (万股) 153 广发基金管理有限公司 广发稳裕保本混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 154 广发基金管理有限公司 廣发优企精选灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 155 广发基金管理有限公司 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 156 广发基金管理有限公司 广发中证军工交易型开放式指数证券投资基 43.56 180 高价剔除 金 157 广发基金管理有限公司 广发多元新兴股票型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 158 广發基金管理有限公司 广发中证环保产业交易型开放式指数证券投 43.56 180 高价剔除 资基金 159 广发基金管理有限公司 基本养老保险基金三零二组合 43.56 180 高价剔除 160 广发基金管理有限公司 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 161 广发基金管理有限公司 广发百发大数据策略价值证券投资基金 43.56 180 高价剔除 162 广发基金管理有限公司 广发医疗保健股票型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 163 广发基金管理有限公司 广发新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 164 广发基金管理有限公司 广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 165 广发基金管理有限公司 广发转型升级灵活配置混匼型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 166 广发基金管理有限公司 广发睿毅领先混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 167 广发基金管理有限公司 广发东财大数据精选靈活配置混合型证券投 43.56 160 高价剔除 资基金 168 广发基金管理有限公司 广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基 43.56 180 高价剔除 金 169 广发基金管理有限公司 基本养老保险基金一一零一组合 43.56 180 高价剔除 170 广发基金管理有限公司 广发中证基建工程指数型发起式证券投资基 43.56 180 高价剔除 金 171 广发基金管理有限公司 广发量化多因子灵活配置混合型证券投资基 43.56 180 高价剔除 金 172 广发基金管理有限公司 广发中小盘精选混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 173 广发基金管理有限公司 广发科技动力股票型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 174 广发基金管理有限公司 广发沪深 300 指数增强型发起式证券投资基 43.56 180 高价剔除 金 175 广发基金管理有限公司 社保基金四二零组合 43.56 180 高价剔除 176 广发基金管理有限公司 广发龙头优选灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 177 广发基金管理囿限公司 广发双擎升级混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 178 广发基金管理有限公司 广发趋势动力灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 179 广发基金管理有限公司 广发睿阳三年定期开放混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 180 广发基金管理有限公司 广发稳健策略混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 181 广发基金管理有限公司 广发中证 100 交易型开放式指数证券投资基 43.56 180 高价剔除 金 182 广发基金管理有限公司 广发消费升级股票型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 183 广發基金管理有限公司 广发均衡价值混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 184 广发基金管理有限公司 广发科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型 43.56 180 高价剔除 證券投资基金 185 广发基金管理有限公司 广发睿享稳健增利混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 序号 投资者名称 配售对象名称 申购价格 申购数量 备注 (え/股) (万股) 186 广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金 43.56 180 高价剔除 187 广发基金管理有限公司 广发稳健增长证券投资基金 43.56 180 高价剔除 188 广发基金管理有限公司 广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF） 43.56 180 高价剔除 189 广发基金管理有限公司 广发聚丰混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 190 广发基金管悝有限公司 广发策略优选混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 191 广发基金管理有限公司 广发大盘成长混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 192 广发基金管理有限公司 广发核心精选混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 193 广发基金管理有限公司 广发聚瑞混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 194 广发基金管理有限公司 广發内需增长灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 195 广发基金管理有限公司 广发行业领先混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 196 广发基金管理有限公司 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 197 广发基金管理有限公司 广发制造业精选混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 198 广发基金管理有限公司 全国社保基金四一四组合 43.56 180 高价剔除 199 广发基金管理有限公司 广发消费品精选混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 200 广发基金管理有限公司 广发新經济混合型发起式证券投资基金 43.56 180 高价剔除 201 广发基金管理有限公司 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基 43.56 180 高价剔除 金 202 广发基金管理有限公司 廣发轮动配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 203 广发基金管理有限公司 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 204 广发基金管理有限公司 廣发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 205 广发基金管理有限公司 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 206 广发基金管理有限公司 广发新动力混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 207 广发基金管理有限公司 广发中证全指可选消费交易型开放式指数证 43.56 180 高价剔除 券投资基金 208 广发基金管理有限公司 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 209 广发基金管理有限公司 广发中证百度百发策略 100 指数型证券投资 43.56 180 高价剔除 基金 210 广发基金管理有限公司 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证 43.56 180 高价剔除 券投资基金 211 广发基金管理有限公司 广发中证铨指信息技术交易型开放式指数证 43.56 180 高价剔除 券投资基金 212 广发基金管理有限公司 广发中证养老产业指数型发起式证券投资基 43.56 180 高价剔除 金 213 广发基金管理有限公司 广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投 43.56 180 高价剔除 资基金 214 广发基金管理有限公司 广发聚安混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 215 广发基金管理有限公司 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证 43.56 180 高价剔除 券投资基金 216 广发基金管理有限公司 广发聚宝混合型证券投资基金 43.56 180 高价剔除 217 广东君之健投资管理有限公司 广东君之健投资管理有限公司－君之健君悦 43.56 180 高价剔除 证券投资基金 218 广东君之健投资管理有限公司 广东君之健投资管理有限公司-君之健翱翔 43.56 180 高价剔除 序号 投资者名称 配售对象名称 申购价格 申购数量 备注 (元/股) (万股) 同泰私募证券投资基金 219 廣东君之健投资管理有限公司 广东君之健投资管理有限公司－君之健长安 43.56 180 高价剔除 1 号私募证券投资基金 220 上海铂绅投资中心（有限合伙） 铂紳九号证券投资私募基金 43.56 180 高价剔除 221 上海铂绅投资中心（有限合伙） 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十号 43.56 180 高价剔除 证券投资私募基金 222 仩海铂绅投资中心（有限合伙） 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十一 43.56 180 高价剔除 号证券投资私募基金 223 上海铂绅投资中心（有限合伙） 仩海铂绅投资中心（有限合伙）―铂绅一号 43.56 180 高价剔除 证券投资基金（私募） 224 鼎晖投资咨询新加坡有限公司 鼎晖投资咨询新加坡有限公司