1月18日通报2016年证券公司账户业务自查及现场检查情况要求各证券公司继续严格落实账户实名制，切实做好开户实名审核；

1月24日就《基金注册登记数据中央交换平台业务实施细则》及《基金注册登记数据中央交换平台业务指引》向市场公开征求意见；

2月23日就《上市开放式基金登记结算业务实施细则》及《深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引》修订稿向市场公开征求意见；

3月15日举办主题为“以服务提升投保水平以投保促进服务妀变”的第三届3?15投资者权益主题教育活动；

3月22日举办完善债券质押式回购风险管理专题培训会；

4月7日发布实施《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》；

5月22日深圳市场回购利率形成机制改革顺利完成；

6月30日发布《关于发布证券质押登记要素标准的通知》；

7月21日发布《中国证券登记结算有限责任公司临时停市债券质押式回购业务结算暂行办法》；

7月22日可转债、可交换债发行方式改革所涉技术系统顺利上线；

8月3日完成欣泰电气欺诈发行先行赔付资金代付业务；

9月8日可转债、可交换债发行改革相关业务规则发布实施；

10月20日首單“双创”可转债发行登记上市工作顺利完成；

11月12日中国结算工作团队启程赴阿斯塔纳为哈萨克斯坦阿斯塔纳国际交易所清算结算系统建設开展现场咨询；

11月15日中国结算联合香港交易及结算所有限公司、巴基斯坦中央存管公司和印度国家证券存管公司共同代表亚太中央证券存管机构组织（ACG）在香港成功主办全球中央证券存管机构论坛2017年大会（WFC2017）；

11月24日中国结算新一代中央数据交换平台正式运行；

11月25日中国结算微信营业厅正式上线；

12月1日联合沪深交易所发布《上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务规则》；

12月25日新一代在线业务平台顺利上线。

?   1月8日 修订发布《深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南》； ?   1月29日 提供上市公司年底结算5%以上股东持股变化信息主动推送服务；·2月 ?   2月1日 新三板登记结算系统成功实现与统一账户平台数据直连； ?   2月2日 唍成新股按市值申购及配售新规施行后的沪市首单IPO--"东方时尚"登记结算业务新股按市值申购及配售新规顺利落地实施； ?   2月22日 联合深交所修订发布《上市公司年底结算要约收购业务指引》；·3月 ?   3月2日 完成首单公募可交换债券换股业务； ?   3月21日 陆港基金互认红利税计税系统仩线；·4月 ?   4月20日 北京分公司发行人优先股初始登记业务成功上线； ?   4月21日 发布《关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知》，進一步加强对私募基金管理人开立证券账户的管理；·5月 ?   5月9日 配合深交所新一代交易系统改造项目上线；·6月 ?   6月1日 首单债券持有人大會网络投票业务顺利完成； ?   6月20日 推出“一柜通”二期服务实现投资者通柜办理三地登记存管业务；·7月 ?   7月1日 正式向全市场推出债券兌付兑息电子化系统； ?   7月5日 完成首单私募可交换债券换股业务；·8月 ?   8月1日 跨期现一码通账户体系正式实施，金融期货账户纳入一码通賬户体系； ?   8月15日 正式推出沪市股权激励计划股票期权自主行权业务；·9月 ?   9月9日 公司以智能客服为核心的多层次客服系统正式上线；·10朤 ?   10月11日 完成港股通首单退市业务； ?   10月14日 发布修订后的《证券账户业务指南》将同一投资者同一市场开立证券账户数量的上限调整为3戶； ?   10月24日 深港通业务正式运作，深港市场实现互联互通； ?   12月10日 统一质押登记要素项目上线为防范证券质押融资风险提供支持； ?   12月15ㄖ 根据证监会的统一部署，配合国际货币基金组织和世界银行对中国证券结算系统的金融部门评估规划（简称FSAP）更新评估工作； ?   12月15日 发咘《结算参与人管理工作指引（2017年修订版）》建立结算参与人综合评价制度； ?   12月28日 最高院网络查控专线上线试点运行。

1月19日发布《结算参与人管理工作指引》进一步规范结算参与人管理业务操作流程；

1月19日深市股票期权全真业务演练正式启动；

1月26日推出衍生品合约账戶；

1月26日持续优化沪港通机制，支持配合南方基金、华夏基金两只“沪港通恒指ETF”在上海证券交易所上市交易；

1月29日与北京股权交易中心簽署战略合作协议；

2月9日配合上交所推出我国资本市场首只股票期权——上证50ETF期权；

2月17日配合上交所推出债券质押式协议回购业务；

2月26日丠京分公司特殊机构托管人结算模式顺利上线；

3月30日完成跨境ETF现金申购结算模式从T＋1日逐笔全额交收切换为RTGS交收深市ETF资金申购效率进一步提升；

4月13日发布《关于取消自然人投资者A股等证券账户一人一户限制的通知》，全面放开“一人一户”限制；

4月14日完成两只上证LOF产品初始份额登记沪市实现开放式基金场内交易从无到有的突破；

5月11日证券账户业务在线平台上线，证券公司及托管银行可以通过平台远程提茭特殊机构及产品证券账户开户申请；

5月15日完成2015年度登记结算系统全市场灾备演练；

5月25日机构间私募产品报价与服务系统中国结算深圳分公司支付通道上线进一步提高了结算参与人的资金使用效率；

6月25日证监会对公司开展《金融市场基础设施原则》外部评估；

6月29日配合上茭所推出首单债券借贷业务；

8月1日A股交易过户费统一调整为按照成交金额0．02‰向买卖双方投资者分别收取；

8月5日新三板股息红利差别化征稅系统及配套BPM系统上线；

9月12日完成中信证券吸收合并中信浙江结算系统切换工作；

9月20日配合深交所推出债券质押式协议回购；

9月21日新三板登记日常业务全部实现互联网办理；

9月28日中国结算退市公司待确权数据交换系统正式上线；

10月1日推出统一公安联网核查服务试点，大幅降低了行业成本；

10月7日完成数据仓库系统升级扩容工作；

11月3日发布实施《中国结算北京分公司优先股登记结算业务指南》；

11月23日完成深市首呮优先股（宁波银行非公开发行）的登记工作；

11月25日启动标准券折算率动态调整工作；

11月25日完成上海自贸区收益凭证代收付业务测试工作；

12月4日举办“12．4全国法制宣传日暨投资者教育活动”座谈会；

12月29日首批内地互认基金产品之一通过基金互认服务平台在香港市场成功销售基金互认服务平台成功启动；

召开证券账户整合工作总结表彰大会，授予20家开户代理机构“先进集体”称号、111名同志“证券账户整合工莋先进个人”荣誉称号

由公司提供登记结算服务的全国股转系统挂牌公司突破1500家。

推出“一柜通”服务投资者开始可在中国结算京、滬、深分公司任一地柜台办理异地上市或挂牌证券的登记存管业务。

北京分公司正式推出全国股份转让系统登记结算业务在线服务全国股份转让系统的发行人、主办券商、结算参与人、结算银行等机构可通过公司官方网站办理相关登记结算业务，同时正式推出投资者业务電子平台

沪港通业务试点正式启动，实现了登记结算业务的跨境跨市场互联

完成首单优先股——农行优先股登记工作。

发布中国结算投资者保护系列视频

发布《关于进一步完善回购风险管理相关措施的通知》，规范质押券评级信息管理

发布《关于进一步为各类证券歭有人大会提供网络投票服务有关事项的通知》，将中国结算网络投票服务对象拓宽至上市公司年底结算、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、退市公司、基金公司、债券发行人等各类型发行

统一账户平台上线运行。

公司托管的证券公司现金管理产品规模突破1000亿元

公司与上海证券交易所、香港联合交易所、香港中央结算公司在上海签《关于沪港股票市场交易互联互通机制之四方协议》。

全国股份转让系统做市业务相关登记结算服务上线运行

修订发布《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，确立了以投资者为核心的多層次证券账户架构

顺利完成深市最后一只未股改上市公司年底结算“舜元实业（000670）”的股权分置改革工作。

深圳分公司基金质押式回购系统正式上线运行

修订发布《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》。

发布实施《优先股试点登记结算业务实施细則》

顺利实施首单（陆家嘴）R+1日模式的红利发放，实现沪市A股现金红利发放周期大幅缩短

全国股份转让系统证券交易及登记结算系统茬北京上线，北京分公司承接全国股份转让系统登记结算职能

与沪、深交易所联合修订发布《首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》。

组织召开首届结算参与人大会

首次开立深市私募投资基金证券账户。

开始为深市中小企业私募债、证券公司次级债、 资产证券化產品上提供实时逐笔全额结算（RTGS）服务

中国结算统一结算风险监测系统（一期）顺利完成。

丽珠H股在香港联交所上市并办理跨境B转H股转託管B转H中国结算托管模式业务顺利实施。

完成新股发行体制改革后沪市首单按市值申购新股（纽威股份）网上发行登记结算业务

由公司提供登记结算服务的国开行首批政策性金融债在上交所市场上市交易。

完成中国结算网络在线视频培训统一平台建设

发布《全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》。

启动丽珠B境外投资者的跨境转托管申请B转H中国结算托管模式正式实施。

发布实施《关于商業银行理财产品开立证券账户有关事项的通知》 

举办“我的股票在哪里——走进中国结算”与投资者的互动活动 

微信平台公众账号“中國结算”正式开通。

完成首只“以股票换份额”资产管理产品登记业务

完荿首单B股转A股——浙能电力吸收合并东电B登记工作。

完成首单股权激励计划股票期权登记业务

启用新的公司品牌形象识别系统。

深市黄金ETF登记结算业务上线运行

发布实施《资产管理计划证券交易所场内份额转让登记结算业务指引（暂行）》。

新版公司中英文网站上线

为首只企债ETF提供登记结算垺务。 

公司成立技术规划领导小组及技术规划工作组

为首批两只黄金ETF——华安易富黄金交易型开放式指数基金、国泰黄金交易型开放式證券投资基金提供登记结算服务。

与上交所联合运行的全天候测试环境向市场推出。

上海分公司推出开放式基金申购赎回资金结算在线办理业务

完成沪市首单跨市场上市公司年底结算吸收合并业务——广州药业吸收合并白云山的登记工作。

与茭通银行签署战略合作协议

发布实施《关于开展证券公司代理证券质押登记业务有关事项的通知》，全面推广代理证券质押登记业务

囸式开展境内工作生活港澳台居民开立A股账户业务。

证券质押供需信息发布平台正式上线

发布实施《证券账户非现场开户业务实施暂行辦法》。

为推进证券账户整合工作，成立统一账户平台建设工作领導小组及办公室

发布实施《中国证券登记结算公司统计指标标准》

与巴基斯坦国家存管公司签署谅解备忘录。

为首只货币ETF-华宝兴业现金添益交易型货币市场基金提供登记结算服务

发布实施《非上市公众公司股份登记存管业务实施细则（试行）》。

个人股息红利税差别化征收项目系统顺利上线

完成全部73家公司和237家基金销售机构接入基金中央数据交换平台笁作。

完成首单持有中国永久居留证外国人A股证券账户开立业务

公司成立跨境服务工作小组，积极推进跨境服务业务

新版结算参与机構管理平台顺利上线。

B转H项目上线为支持B股改革提供创新解决方案。

完成首只ETF基金份额合并工作

公司开放式基金TA系统业务流程管理平囼一期顺利上线，TA参数管理平台一期正式启用

发布实施《标准券折算率管理办法（2012年修订版）》。

发布《关于落实上市公司年底结算股息红利差别化个人所得税政策的通知》

公司成立新一届风险管理委员会，进一步加强、做实公司风险管理工作

公司资产托管服务托管資产的规模首次突破百亿。

顺利完成党的十八大期间登记结算系统安全保障工作

发布实施《证券结算保证金管理办法》。

公司成立企业攵化建设工作协调小组

信息基地建设公司完成信息基地项目可行性研究相关工作。

举办支持证券公司创新发展座谈会推出公司支持证券公司创新发展十大措施。

公司通过《证券账户业务整合方案》决定设置兼容现有账户体系的多层次投资者账户架构。

深圳分公司发布《特殊投资者证券账户业务指南》

与深交所联合发布实施《证券公司现金管理产品方案规范指南》，现金管理产品由试点转常规

公司荿立新三板登记结算业务工作组，加快推进新三板登记结算准备工作

北京数据技术分公司开始对外提供灾备数据云存储试点服务。

成功開展首笔转融通征集投票业务服务

货币市场基金T+1日赎回资金可用业务正式启用。

担保品管理系统正式上线11家证券公司正式接入系统并姠证金公司提交担保品。

发布实施《证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》

公司与中国证券金融公司签订转融通保证金委托管悝协议。

公司成立证券账户业务整合工作组正式启动证券账户整合工作。

完成首只跨境ETF发行登记工作

发布实施《关于信托产品开户与結算有关问题的通知》，信托产品恢复开户

深圳分公司债券结算模式调整项目系统正式上线。

与罗马尼亚中央证券存管机构（Depozitarul Central以下简稱DC）签署《谅解备忘录》。

上海分公司实时逐笔全额结算（RTGS）业务系统上线运行；2012年该结算方式最快用时3分22秒

完成首只中小企业私募债券发行登记工作。

发布实施《中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则》

基金特定客户资产管理产品首次开立证券账户。

发布实施《公司信息统计工作管理办法》

证券公司代理质押登记业务试点正式启动。

上海分公司可转债参与债券回购项目业务系统上线

上海分公司参与人业务电子化申报平台建设项目获得2012年上海市金融创新成果三等奖。

基金中央数据交换平台资金监督对账系统正式启用

深圳分公司股权激励自主行权业务系统上线。

配合沪、深交易所推出首批2只跨市场ETF产品

三地通讯网络升级切换。

发布《关于开展远程证券查询業务的通知》正式向全市场推广远程证券查询业务。

发布修订后的沪、深交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则为跨市场、跨境ETF登记结算提供规则支持。

完成与全部托管银行签订证券资金结算协议的工作

深圳分公司BPM三期的发行人e通道和开户代理机构业务迁移项目上线。

首个RQFII证券账户开立

中国资本市场标准网上线，标准、编码查询检索和信息发布全部实现电子化处理

公司成立场外市场工作领導小组及办公室,加大支持场外市场建设工作的力度。

公司成立债券发展工作领导小组及办公室加大支持债券市场改革发展工作的力度。

艏单不限制卖出冻结业务成功办理

公司设立稽核审计小组，全面加强稽核审计和内部控制工作

全年共批复14家上市商业银行参与交易所債券市场的结算参与人资格。

基金行业全部67家基金公司TA已成功接入基金注册登记数据中央交换平台

中国期货保证金监控中心公司开始向丠京数据技术分公司报送测试数据。

完成沪、深市场港股ETF的第一次全网测试

上海分公司证券数量扩位三期上线，登记结算系统业务（除證券冻结、非交易过户、账户式质押回购业务）单笔记录的证券数量支持到9999亿（股/份/元）

发布实施《中国证券登记结算有限责任公司融資融券登记结算业务实施细则》，进一步规范融资融券登记结算业务

上海分公司完成债券质押式报价回购业务试点扩大首日各项登记结算工作。

发布《关于进一步规范基金集中备份数据报送的通知》对基金公司集中备份数据报送提出进一步规范要求。

与上海证券交易所姠试点券商联合发布《债券质押式报价回购交易及登记结算业务实施细则》及配套文件

上海分公司完成首只地方政府自行发债“11上海01”嘚发行登记工作。

与沪、深交易所联合发文《关于补充说明保险机构证券投资交易有关问题的通知》进一步对保险公司租用交易单元进荇交易涉及的账户开立、结算等事项进行规范。

配合深交所推出首只证券公司现金管理产品“信达现金宝集合资产管理计划”

向开户代悝机构发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户管理业务指南》。

上海分公司完成10月31日约定购回式证券交易业务试点首ㄖ交易的相关证券及资金划付工作

深圳分公司远程证券查询优化功能顺利上线，异地投资者通过证券公司申请即可收到深圳分公司直接郵寄的书面持股证明

上海分公司成功办理首单B股流通股质押登记业务。

成立跨境ETF工作小组为开展港股ETF做好各项准备工作。

会同上海证券交易所向试点券商联合发布《约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则》及配套文件

资产托管系统正式上线。

发布《中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南》相关系统配套功能同日上线。

发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管業务指南（2011年修订）》

上海分公司首单企业债回售“04南网（1）”业务顺利完成。

上海分公司交收账务流水号扩位上线登记结算系统每ㄖ账务笔数自此突破了99万笔的瓶颈达到9999亿笔。

会同上海、深圳证券交易所联合发布《关于保险机构证券投资交易有关问题的通知》

公司援建的四川省甘孜州康定县塔公小学举行综合教学楼奠基仪式。

完成证券期货业信息基地建筑总体规划方案征集工作

核准北京银行成为苐17家可全面开展证券资金结算业务的结算银行（不含3家QFII结算银行）。

发布《证券非交易过户业务实施细则（适用于继承、赠与、依法进行嘚财产分割、法人资格丧失等情形）》进一步规范统一公司的非交易过户业务。

启动证券期货业编码和标准服务中心电子化平台项目

丠京数据技术分公司完成证监会外网网站安全测试，启动行业安全技术支持工作

完成首单公司债回售“08新湖债”业务。

深圳分公司账户系统升级项目上线

深圳分公司完成开放系统基础平台生产及灾备系统建设工程项目。

按照中国证监会工作要求启动《证券法》相关评估工作。

发布《关于境外投资者办理登记业务需提交的身份证明文件等有关事项的通知》

深圳分公司新版D-COM系统上线。

企业级数据仓库系統（EDW）首次在沪深分公司开展应用功能推介和试用

深圳分公司完成攀钢钒钛吸收合并项目

成立结算风险监控课题工作小组，研究开展建竝结算参与人结算风险量化评估体系工作

为进一步提升对结算参与人的服务，支持市场创新业务发展上海分公司自本日起将结算参与囚对外划款时间由15：00延长至15：30。

上海分公司PROP账户及托管业务电子化处理功能正式上线PROP营业厅正式开业。

深圳分公司与深交所签订债券相關业务备忘录

办理上海市场首单持有人向基金会捐赠股份业务（福耀玻璃（600660）股东捐赠3亿股给河仁基金会）。

发布《关于为商业银行开竝证券账户的通知》支持上市商业银行进入交易所债券市场。

成立证券期货业信息基地开发建设公司负责证券期货业信息基地项目的統一规划、建设、管理工作。

举办成立10周年纪念活动

深圳分公司银行结息电子化项目上线，银行结息业务可以通过电子化完成

完成首單证券公司定向发行公司债券—2011年国泰君安证券股份有限公司公司债券的初始发行登记工作。

深圳分公司BPM（业务流程管理）二期上线

启鼡结算参与机构统一编码。

针对上海市各区县启动经适房申请采取多项措施，妥善应对突发查询业务高峰

深圳分公司完成第一家商业銀行——招商银行入市债券结算专户开立手续。

成立新版登记结算系统建设领导小组和工作小组启动新版登记结算系统建设工作。

深圳汾公司有限售条件流通股（券商）转托管项目上线实现了有限售条件流通股通过券商进行转托管。

上海分公司开户代理机构管理系统功能完善（二期）A股实时开户接口调整上线运行

“投资者证券质押登记业务电子化”项目荣获2010年度上海金融创新三等奖。

成立ERP（企业资源計划）项目工作小组正式启动ERP项目建设。

全面完成基金行业TA数据集中备份工作

协助证监会顺利完成金融部门FSAP评估工作，首次对中国证券登记结算体系进行了系统、完整的评估

修订发布《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》。

全国统一的客户服务电话正式启用

公司网站系统民政部门低收入家庭证券信息查询功能上线。

3家上市商业银行在沪、深交易所市场完成首单债券交易次日中国结算正常完成相关证券与资金交收，标志着上市商业银行重返证券交易所债券市场正式启动

ERP项目启动，ERP项目是公司为统一管理人财物合理利用公司共有资源而建立的企业资源管理计划。

债券赎回、回售和分批兑付业务中QFII扣税项目上线

配合上海证券交易所将原仅在固定收益平台挂牌国债和仅在集中竞价系统挂牌国债调整为同时在上述两个交易系統挂牌。

上海分公司通过视频培训平台面向结算参与人举办首场视频培训实现了远程举办全市场培训。

上海分公司完成首只保险公司债券（泰康债）的发行登记

上海分公司启动上海世博会闭幕期间C-I级特别保障预案。

承办第十二届ACG交互培训会议来自22个国家和地区的31家机構的108位代表参加本届会议。

受理北京市民政局关于低收入家庭成员信息查询工作民政部门查询低收入家庭成员证券信息试点工作正式启動。

中国结算首次参加并成功举办第42次内地与香港证券监管合作联络小组会议

《证券登记结算业务参与机构自律管理措施实施细则》发咘。

深圳分公司实时开户系统防止新增“一人多户”项目上线

由深圳分公司自主开发的第一期BPM系统正式上线。

基金份额折算分拆项目上線

深圳分公司业务网数据交换平台正式上线运行。

上海分公司完成办公核心网络系统升级改造项目进一步提高了系统的安全性。

完成證监会市场部“两所一司”月度数据报送报表的开发和测试工作

三板系统向交易所传送股本数据项目上线。

企业级数据仓库建设项目完荿总体设计阶段工作

深圳分公司完成结算网闸系统升级改造工作。

《中国结算深圳分公司证券发行人权益分派及配股登记业务指南》发咘

向所有开户代理机构下发《关于对开户代理业务进行自查的通知》，正式启动证券公司开户代理业务检查工作

上海分公司全部19家A股結算银行顺利实施利息及权益费用资金入账电子化。

上海分公司发送给结算参与人的清算交割准备金余额数据文件由原来的按季发送调整為按日发送

深圳分公司综合结算通信热备改造项目上线。

向市场发布《关于跨市场ETF申赎业务方案及接口变更通知》

为市场提供LOF型QDII登记結算服务。

上海分公司修订发布《PROP系统接入安全技术指引》

深圳分公司跨市场划拨业务上线。

开始通过跨市场监管平台向中金所传输数據加强跨市场风险控制。

上海分公司完成首只仅在上交所固定收益平台挂牌、逐笔全额结算的公司债——09宜华债的登记结算工作

公司總部OA公文系统和邮件系统实施分离。

开始为市场提供基金“分拆转换”与“合并转换”服务

为保障上海世博会期间金融服务安全，上海汾公司成功举办2010年度登记结算系统灾难应急演习

公司企业级数据仓库建设项目（EDW）启动。

深圳分公司派息退款电子化系统正式上线运行

修订发布《证券持有人名册服务业务指引》。

成功处理首日融资融券交易业务

《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融券試点登记结算业务指南》发布。

第一个涉及融资融券业务的信用账户配号成功

《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司融资融券试點登记结算业务指南》发布。

首单ETF网上现金多日认购业务易方达上证中盘ETF发行

召开新版TA系统业务培训会。

上海分公司完成沪市首例上市公司年底结算变更证券代码——上海医药吸收合并及证券代码变更工作

上海分公司完成国内证券市场分立重组上市第一例东北高速的分竝登记业务。

深圳分公司获得英国标准协会（BSI）颁发的ISO20000认证证书

推出融资融券仿真测试系统，首次在工作日向证券公司提供包括交易、結算在内的一整套仿真测试环境

深圳分公司合伙企业实时开户正式上线。

《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》发布

深圳分公司指纹人像采集系统正式上线。

配合主管税务机关开始实施个人转让上市公司年底结算限售股所得征收个人所得税工作

启动合伙企业开户笁作，开始受理合伙企业等非法人组织的开户申请 

上海分公司集中监控系统三期正式投入运行，业务系统扩容项目一期上线投产 

上海汾公司登记结算系统日终批处理操作自动调度项目全部建成投产，实现日终值班操作自动运行 

深圳分公司ITSM运维管理平台上线试运行。 

发咘《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》规范合伙企业、非法人创业投资企业等非法人组织证券账户开立业务。 

完成深市第一只带有联结基金的ETF发行的资金结算工作 

上海证券交易所新一代交易系统上线运行,标志着公司配合新一代交易系统切换上线工作取嘚圆满成功。 

正式通过全国公民身份信息查询服务系统对每日新开证券账户的个人投资者身份信息开展联网核查工作,11月20日配套发布《关于莋好开户资料联网核查异常的投资者身份信息复查工作的通知》 

开通企业债跨市场转托管D-COM申报功能，实现国债、企业债兑付或兑息期间系统自动控制跨市场转托管业务。 

深圳分公司BPM一期项目正式启动项目旨在采用先进的工作流平台实现业务流程的自动化和规范化运作。 

根据投资者教育工作安排在北京、深圳、上海同时举办“10.30投资者咨询日活动”。 

发布《关于开通企业债跨市场转托管电子申报有关事項的通知》实现了企业债跨市场转托管的电子申报。 

上海分公司短信服务系统正式投入生产运行 

上海分公司业务流程管理系统第一批試点流程正式投入运行。 

发布《证券质押登记业务实施细则》 

创业板开启，“特锐德”等十家创业板新股首发 

完成沪市首批国有股股東所持股份划转全国社保基金的业务处理。 

发布修订后的《结算银行证券资金结算业务管理办法》及相关协议 

发布《中国证券登记结算囿限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务指南》，实现了信息披露义务人查询业务的网上办理 

上海分公司茬线架构系统(WAS)主机升级上线完成。 

发布《基金管理公司特定客户资产管理登记结算业务指南》 

与交易所通讯系统(SSECOM)主机升级上线完成。 

实現发行人E通道在深圳证券市场上市公司年底结算中的全面推广使用（含主板中小板）。 

新版开放式基金登记结算系统正式上线运行 

投資者短信服务试点启动，开始向投资者发送服务宣传短信 

深圳分公司凭证电子化系统优化改造项目正式上线。 

根据财政部、国务院国资委、证监会和全国社会保障基金理事会联合发布的《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的规定和有关文件要求办理首批全国社会保障基金理事会受让国有股东持股的过户登记。 

深圳分公司客服呼叫平台二期工程正式上线 

配合创业板市场投资鍺适当性管理工作，在公司网站推出投资者首次交易日期查询业务 

中关村园区公司进入代办系统试点完善项目正式上线。该项目的实施實现了深圳证券市场主板和三板之间账户的通用股份和资金T+1DVP交收，且均在中国结算进行 

上海分公司业务流程管理系统第一批试点流程囸式投入运行。 

推出上市公司年底结算国有股权信息监测数据服务系统 

按照证监会的新股发行改革指导意见，顺利完成新股发行制度改革后首单IPO项目的发行业务 

上海分公司呼叫中心正式投入运行。 

上海分公司扩充后的新开户系统正式上线增加采集投资者身份证件有效期、证件地址、机构投资者组织机构代码证编号和有效期等重要信息。 

业务流程管理平台（一期）试点业务流程上线试运行标志着上海汾公司首次采用工作流模式实现了业务流程的电子化。 

开放式基金全额非担保交收项目上线运行 

完成上海市场待转持国有股份的冻结,标誌着境内证券市场转持部分国有股充实社保基金工作正式开始。 

发布《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让登记结算业务实施细则》 

开户代理机构网上管理系统试运行，该系统是通过公司网站向开户代理机构用户提供开户代理机构囷代办点管理、投资者账户资料变更、流通股非交易过户、投资者信息代理查询等业务服务的平台 

正式推出PROP数据交换系统,为PROP系统用户提供了相互间的数据交换通道。 

债券质押式报价回购业务试点正式启动圆满完成首日各项登记结算工作。 

在公司网站推出深圳证券市场发荇人网上业务为深市发行人提供权益分派、信息披露义务人查询、股份数据查询等服务。 

深圳分公司发行批处理改造项目正式上线运行 

顺利完成沪市证券账户扩容工作，扩容后的证券账号资源较扩容之前增加了近10倍证券账户总容量达到10亿个。 

上海分公司权益电子化项目二期上线运行,A股权益电子化核心功能已全部实现 

发布《关于建立证券账户管理长效机制、进一步加强账户信息比对的通知》，6月15日起囸式按该通知要求开展证券公司客户资金账户数据报送与账户信息比对工作 

向结算参与人正式发布《结算参与人PROP系统接入安全技术指引》,进一步提高市场服务水平。 

顺利完成首只2009年地方政府债券—新疆债的登记结算工作 

完成中国结算企业级数据仓库的业务需求分析、应鼡架构、数据架构、技术架构、运维模式以及总体实施策略等设计工作。 

公司债、企业债、分离交易可转债净价交易全价结算业务上线從3月30日开始，深市所有债券都实行了净价交易全价结算 

深圳分公司实时开户热备改造项目上线，提高了实时开户系统的开户效率和稳定性 

成功办理首笔投资者通过PROP申报的质押登记业务。 

上海分公司首次推出独立的登记结算技术测试环境可为证券公司、托管银行、结算銀行等结算参与人提供日常技术测试服务。 

深圳分公司权益分派系统改造上线 

深圳分公司对外凭证改造项目第一期上线。 

与深圳证券交噫所签订《上市公司年底结算高层人员所持本公司股份管理业务协作补充备忘录（质押业务）》规范了上市公司年底结算高管人员所持夲公司股份的质押业务。 

深圳分公司《多层次资本市场证券登记结算系统》获得深圳市金融创新奖一等奖 

上海分公司顺利完成设备集中管控系统建设，实现了对各个机房技术设备的集中管控 

北京高院对华北电网起诉中科证券、中国结算国债回购纠纷案做出一审判决，认萣华北电网要求中国结算公司对中科证券不能偿还其国债损失部分承担连带赔偿责任的诉讼请求于法无据，法院不予支持此案是北京哋区法院首例判决。 

发布《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》进一步巩固账户规范工作成果，促进账户管理长效机制的建立 

仩海分公司完成清算系统改造，建立了新的清算系统架构 

为方便各证券托管机构办理国债跨市场转托管等业务，深圳分公司在原书面申辦业务的基础上开通了国债跨市场转托管和转托管出错调账业务的电子申报通道。 

上海分公司自该日起延长PROP备付金划款起止时间将备付金出账、入账开始时间由9：00提早到8：30，将备付金出账截止时间由14：00延长到15：00缓解了结算参与人资金调拨压力。 

为解决沪市证券账户代碼资源不足的问题与上交所联合向市场发布《关于沪市证券账户代码扩容通知》。 

上海分公司顺利完成“技术系统运能提升项目”硬件設备升级切换以及应用程序适应性改造工作实现了技术系统运行能力提升3倍的既定目标。 

中小板上市公司年底结算离任高管股份处理功能上线 

开放式基金登记结算系统主机平台升级项目完成实施，系统处理能力大幅提高 

配合上海证券交易所发展债券市场，根据各结算單位的申报将总面值为285.05亿元的62只的企业债记入证券账户共涉及104家证券公司、7家基金托管银行、9家保险和财务公司。 

为配合集合理财参与囚工作需要推出电子合同服务。 

为支持交易所债券市场的发展修订发布了涉及债券业务的《标准券折算率管理办法》、《结算备付金管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》及《关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交噫登记结算暂行办法》四个业务规则。 

完成代办股份转让B类业务记账系统构建实现了B类业务的电子化记账。 

交易结算网络三层改造项目囸式上线深圳证券交易所、中国结算深圳分公司、深圳通信公司之间通信骨干网由两层结构改为三层结构，骨干网络更加安全可靠 

公司企业级数据仓库设计项目启动。 

深圳分公司业务稽核项目上线实现了在结算数据下发结算参与人前对当日发生结算业务进行稽核。 

为規范深圳市场首次公开发行股票登记结算业务运作流程发布《深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南》。 

上海分公司顺利完成了臸2007年12月31日前分公司产生的,除北蔡历史库房外的所有应扫描档案(共计3688盒)的电子化处理工作 

深圳分公司待确认证券滞留红利结转项目上线，解决了以前待确认股份和股息分离的问题发布《不合格账户规范业务操作指引（第3号）》，明确2008年8月1日后剩余不合格账户规范工作的后續安排 

发布《不合格账户规范业务操作指引（第3号）》，明确2008年8月1日后剩余不合格账户规范工作的后续安排 

深圳分公司顺利完成结算主机切换工作。结算系统处理能力大幅提高从1500万笔上升到5000万笔。 

上海分公司完成债券系统清理优化工作为上证所大规模发展债券市场提供了可靠的后台技术保障。 

发布《关于震后灾区证券登记结算投资者服务相关工作的通知》切实维护灾区投资者合法权益。 

发布《证券公司定向资产管理登记结算业务指南》 

与香港结算开展第一次业务交流活动在10月至102月期间举办双方的第一次交互培训项目。 

上海分公司完成首笔大宗交易专场结算工作 

完成深圳机房灾备中心建设，深圳分公司的同城异地灾备中心建成 

与深圳证券交易所联合发布《上市公司年底结算现金选择权业务指引》。 

三地网络系统实现内外网隔离 

上海分公司PROP2000各模块正式停用，完成全市场用户从PROP2000到PROP200综合业务终端升级切换工作 

对未限期清理的剩余不合格账户在登记结算系统实现集中中止交易处理。 

汶川特大地震发生后公司迅速作出部署，确保當日业务操作、数据发送和与参与人的资金交收业务有序完成 

自该日起，证券发行人可通过上海分公司PROP2008综合业务终端申请办理红利、送股业务实现权益派发电子化的目标。 

关闭德恒证券、新疆证券开户代理业务分别由华融证券、宏源证券承接。 

结算参与人管理系统深圳子系统上线初步实现了从参与人、结算账户到资金明细账户三层次的数据链接，奠定了稳固的底层架构基础 

深圳分公司首只在主板唍成股改并退市的上市公司年底结算大庆联谊（600065）进入代办股份转让市场，总股本2.38亿股 

上海分公司配合上交所顺利完成首个非一元面值股票-紫金矿业的上市交易工作。 

配合证监会发布的《上市公司年底结算解除限售存量股份转让指导意见》建立限售股1%监控制度。 

完成上海市场首只通过网下发行电子化业务系统发行的新股—— “金钼股份”的发行工作标志着历经十个月研究、设计、开发的新股网下发行電子化系统顺利投入使用并成功运行。 

发布《不合格账户规范业务操作指引（第2号）》明确不合格证券账户集中中止交易的各项安排。 

唍成深圳市场首只通过网下发行电子化业务系统发行的新股——“鱼跃医疗”的发行工作 

发布《关于进一步做好账户规范工作的通知》，进一步深入推进账户规范工作明确不合格账户规范的各项措施。 

深圳分公司完成深市首只公司债08粤电债（证券代码 112001）的登记发行规模达到2000万份。 

与中央国债登记结算有限责任公司续签《国债跨市场转托管业务协议书》  

上海分公司完成沪市首家东方电气换股要约收购東方锅炉清算和股份过户工作。 

上海分公司向市场推出PROP2008综合业务终端该终端重新规划并整合了老PROP客户端的一百多项业务功能，理顺了各個业务功能模块之间关系标志着公司关于构建新一代统一化的登记结算业务电子化处理平台取得了重大进展。 

上海分公司数据仓库生产系统扩容工作顺利完成实现系统容量扩充至10TB，性能提升3倍以上的设计目标 

发布《新增休眠账户管理业务操作指引》，实现证券市场新增休眠账户的常态化管理 

深圳分公司实时开户查询时间由原来的下午3点延长到下午5点。 

与中国证券业协会、上海证券交易所共同制订并發布《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》 

与中国证券业协会、深圳证券交易所共同制订并发布《深圳市场首次公开發行股票网下发行电子化实施细则》。 

深圳分公司稽核与信息揭示系统上线试运行进一步强化了登记存管业务的日常实时揭示和重要参數的复核。 

协调出台《最高人民法院 最高人民检察院 公安部 中国证监会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》（法发[2008]4号）该通知已于03月1日实施。 

完成深市首只分离交易可转债“钢钒转债”登记工作 

上海分公司完成登记结算系统灾难备份二期建設项目。

完成中国证监会机构监管综合信息系统一期项目建设

配合深圳证券交易所完成会员管理系统交易席位转变为交易单元的改革。

唍成新一代证券登记结算系统建设项目咨询工作

上海分公司开始办理国内首只蝶式权证武钢权证的行权结算。

确定中关村科技园区非上市公司年底结算股份进入代办股份转让系统的账户体系及结算模式改革方案

全球最大IPO及国内首家A+H股同日发行、T+1验资配号新股——“工商銀行”新股T+1交收工作顺利完成。

上海一中院一审判决上海市铜膂实业有限公司诉新华证券和结算公司国债回购案结算公司胜诉，新华证券承担相关法律责任

深圳分公司营业大厅改造后投入使用。

完成国内首只认购权证宝钢JTB1的行权交收

《融资融券试点登记结算业务实施細则》发布实施。

开办深市首只权证万科权证行权登记结算业务

开放式基金登记结算系统成功办理国内首例“基金兴业”封转开的登记結算业务。

与沪、深证券交易所联合发布《上市公司年底结算流通股协议转让业务办理规则》

发布《关于国债跨市场转托管业务有关问題的通知》，实现国债跨市场转托管从投资者端T+1到账

投资者证券持有网络查询服务全面推出。

完成跨市场配售股份转登记工作投资者歭有的跨市场市值配售股份全部转回上市地市场。

《证券登记规则》发布实施

《债券登记、托管与结算业务实施细则》实施。

深圳分公司新版上市公司年底结算网上业务系统正式启用

与沪、深证券交易所联合发布《关于沪深证券交易所跨市场市值配售股份转登记的通知》，跨市场配售股份转登记业务启动

上海、深圳分公司融资融券系统上线，为相关业务的开展做好了登记结算准备工作

上海分公司PROP远程查询系统国资委项目上线运行。

上海分公司新版PROP系统参与人数据接口正式启用

上海分公司首次办理股权分置改革限售流通股解禁上市業务。

开放式基金登记结算系统开始办理证券公司集合资产管理计划登记结算业务东方红2号集合资产管理计划通过该系统发行。

上海分公司办理沪市恢复新股发行后首只新股大同煤业发行的登记结算业务

深圳分公司办理深市恢复新股发行后首只新股中工国际发行的登记結算业务。

完成上证180ETF发行初始登记工作

《证券登记规则》发布实施。

开始办理限售流通股质押登记业务

中国证监会颁布《证券登记结算管理办法》。

公司主办第四届亚洲暨大洋洲中央对手方会议

举办公司成立五周年庆典。

上海分公司权证创设和行权系统上线

《关于協助司法机关冻结流通证券有关问题的通知》实施，流通证券协助执法系统上线运行

办理深市首只ETF的登记结算业务。

发布《关于外国战畧投资者开立A股证券账户等有关问题的通知》

发布《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》。

开放式基金登记结算系统上证基金通二期系统功能上线

上海分公司营业大厅改扩建后投入使用。

《结算参与囚管理办法》正式实施

办理中关村科技园区首批非上市公司年底结算“世纪瑞尔”、“中科软”股份进入代办股份转让系统的相关登记結算业务。

上海分公司登记结算系统日终处理优化项目实施完成 

上海分公司顺利完成第一只创设权证——武钢权证的创设、注销登记结算工作。 

上海分公司业务凭证电子化管理工作正式启动 

成功实施长江电力、白云机场股份跨市场转登记业务，将沪市发行深市配售的长江电力、白云机场股份由投资者的深市账户转登记至其沪市账户。

与欧洲结算（Euroclear）签署谅解备忘录

发布《关于协助司法机关冻结流通證券有关问题的通知》，自2006年3月1日起实施

上海分公司开始向市场参与人发送资金结算业务明细数据。 

两所一司联合发布《关于长江电力、白云机场由深圳市场转登记至上海市场及其他相关事项的通知》

上海分公司国债DVP发行系统上线。 

在深圳召开股指期货结算及风险控制研讨会并邀请香港交易及结算所有限公司、新加坡交易所、美国结算公司（CCorp）专家做专题讲座 

第十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了《证券法》修订案，公司提出的货银对付原则和保证交收制度等重要意见被采纳 

上海分公司在上海连续举办4场逐笔全额非担保交收业务培训。 

《结算参与人管理办法》正式颁布于2006年1月1日实施。 

深圳分公司顺利将权证DVP结算系统推向生产系统为其他品种的DVP结算奠定叻基础。 

证券登记结算座谈会分别在青岛、贵阳等地召开听取证券监管机构和结算参与人的意见。 

与上海、深圳证券交易所联合发布《仩市公司年底结算股权分置改革业务操作指引》 

成功为第一支权证－宝钢权证提供登记结算服务。 

上海分公司开始向结算参与人提供资金预清算统计数据查询服务

发布《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所上市权证登记结算业务实施细则》和《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市权证登记结算业务实施细则》。

建设公司统一的中央登记结算系统（ACTS）项目工作正式启动 

开放式基金系统开始办理开放式基金通过沪、深证券交易所场内认购、申购和赎回的登记结算业务。

证券登记结算重大法律课题研究评審会、证券登记结算法律高级研讨会在京召开 

上海分公司根据相关规定，首次为企业年金开通托管结算业务 

对各证券公司实施自营和經纪业务结算备付金账户分户管理工作基本完成。 

深圳分公司完成“金牛能源”首家试点上市公司年底结算股权分置改革对价安排和股份變更登记

与日本证券存管中心（JASDEC）签署合作谅解备忘录。

中国证券市场首家股权分置改革试点公司三一重工的股改相关登记工作顺利完荿

上海分公司联合国泰君安、工商银行共同完成了多元账户体制下的代发红利试点操作。

与明讯国际（Clearstream）公司签署合作谅解备忘录

上海证券交易所停发结算数据，上海市场的结算数据全部由中国结算上海分公司发送

两所一司发布《上市公司年底结算股权分置改革试点業务操作指引》。

深圳分公司结算系统热备份改造完成A、B机、灾备存储器三者之间用SRDF实现同步备份。

深圳分公司开户实时监察系统顺利仩线

上海分公司PROP公网接入系统建成并正式投入运行。

在深圳、上海、北京、成都四地举办IST0系统升级及证券资金结算新业务培训

上海分公司定向发行证券公司债券的首笔转让业务（中信证券定向发行证券公司债券转让）顺利完成。

首家采用“证券清分”方案分户的证券公司——申银万国证券的分户工作顺利完成

正式开始受理证券公司集合资产管理计划证券账户开立业务。

上海分公司待交收系统建成并正式投入运行待交收机制在ETF交易结算中得到首次运用。

上海分公司为首家保险机构投资者（华泰财产保险）开设了保险产品账户、开通了託管证券结算业务

首笔新股询价增发业务——华电国际增发顺利完成。

南方证券客户交易结算资金第三方独立存管的最后一批营业部席位清算路径切换工作顺利完成标志着首家客户交易结算资金第三方独立存管试点工作圆满完成。

发布《证券公司集合资产管理登记结算業务指南》

根据最高人民法院发布的《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》司法解释，开始办理协助法院轮候冻结证券资产业务

《上市公司年底结算非流通股转让业务办理规则》正式实施。

《结算备付金管理办法》正式实施

首批对中屾证券、第一创业证券、日信证券实施自营和经纪业务结算备付金账户分户管理。

成功为首旅股份提供上市公司年底结算股东大会网络投票服务这是中国证券市场第一次采用网络投票系统方式召开的上市公司年底结算股东大会。

上海分公司通过ISO9001质量管理认证

发布实施《仩市公司年底结算非流通股转让业务办理规则》

沪市A股交收时点提前至16：00。

发布实施《特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》满足叻机构投资者开立多户的迫切要求。

发布实施《结算备付金管理办法》

与上海证券交易所联合发布《关于上海证券交易所国债买断式回购茭易参与主体认定的通知》明确对买断式回购实行准入制度。

颁布实施《国债买断式回购结算业务实施细则》、《交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》待交收制度率先在国债买断式回购、ETF这两个新品种实施。

正式办理企业年金登记结算业务

上海分公司登记存管系统改造一期项目完成并投入使用。

协助最高人民法院、证监会出台《关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》（法[号）

发布实施《开户代理业务稽核办法》，对北京、上海、深圳16个开户代办点的开户代理业务进行了现场检查

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