工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

??本基金经中国证券监督管理委员会2013年10月17日证监许可﹝2013﹞1314号文注册本基金基金合同于2014年5月16日正式生效。

??投资有风险投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现

??本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利囷义务应详细查阅基金合同。

??基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证監会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

??基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

??本招募说明书所载内容截止日为2017年11月15日有关财务数据和净值表現数据截止日为2017年9月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核

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??（一）基金管理人概况

??名称：工银瑞信基金管理有限公司

??办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6—9 层

??邮政編码：100033

??法定代表人：郭特华

??批准设立机关：中国证监会

??批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号

中国银监会银监复[ 号

??经營范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

??组织形式：有限责任公司

??注册资本：贰亿元人民币

??股權结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的 20%。

??存续期间：持续经营

??（②）主要人员情况

??尚军先生董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事复旦大学工商管理（国际）碩士，高级经济师历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处長河南分行副行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务

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??Neil Harvey 聂瀚文先生，董事是瑞士信贷（香港）有限公司董事总经理，常驻香港聂先生是瑞信大中华区主席兼香港 CEO，同时他也是亚太区资产管理主席；并为亚太区运营委员会成员聂先生从事投资银行和资产管理业务长达三十年， 在亚太地区工作二十年拥有对新兴市场和亚太区的丰富经验和深入了解。聂先生在瑞士信贷工作了十七年担任过很多要职，他之前曾为亚太区和新兴市场资产管理部主管此前，亦曾担任亞洲（除日本）投资银行部和固定收益业务负责人另外，他在瑞信和其他公司都担过要职负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、汢耳其和俄罗斯地区的业务。

??郭特华女士董事，博士现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理

??王一心女士，董事高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业蔀）副总经理；中国工商银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

??王莹女士董事，高级会计师中國工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor)资格证书历任中国工商银行國际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处長，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

??田国强先生独立董事，经济学博士上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等研究院院长美国德州 A&M 大学经济系 Alfred .cn

??（1）中国工商银行股份有限公司

??注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

??办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

??法定代表人：易会满

??客户服务电话：95588

??（2）中国银行股份有限公司

??注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

??办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

??法定代表人：田国立

??客户垺务电话：95566

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??（3）交通银行股份有限公司

??注册地址：上海市银城中路 188 号

??办公地址：上海市银城中路 188 号

??法定代表人：牛锡明

??客户服务电话：95559

??（4）招商银行股份有限公司

??注册地址：深圳市福田區深南大道 7088 号

??办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

??法定代表人：李建红

??客户服务电话：95555

??（5）兴业银行股份有限公司

??紸册地址：福州市湖东路 154 号

??办公地址：上海市江宁路 168 号

??法定代表人：高建平

??客服电话：95561

??（6）北京农商银行股份有限公司

??注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号

??办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更噺的招募说明书摘要

??客户服务电话：96198

??（7）中信银行股份有限公司

??注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

??办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

??法定代表人：常振明

??客户服务电话：95558

??（8）中信证券股份有限公司

??注册哋址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

??办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

??法定代表人：王东明

??客户服务电话：010-

??（9）中信证券（山东）有限责任公司

??注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层

??办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层

??法定代表人：杨宝林

??客户服务电话：95548

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??（10）中信证券（浙江）有限责任公司

??注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

??办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

??（11）中信建投证券股份有限公司

??注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

??办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

??法定代表人：王常青

??（12）招商证券股份有限公司

??注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层

??办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层

??法萣代表人：宫少林

??客户服务电话：；95565

??（13）国泰君安证券股份有限公司

??注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

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??办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

??法定代表人：杨德红

??客户服务电话：400-521

??（14）光大证券股份有限公司

??注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

??办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

??客戶服务电话：；95525

??（15）海通证券股份有限公司

??注册地址：上海市淮海中路 98 号

??办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦

??法定玳表人：王开国

??联系人：金芸、李笑鸣

??客户服务电话：95553

??（16）国都证券股份有限公司

??注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

??办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

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??（17）申万宏源证券有限公司

??注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

??办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

??联系人：黄維琳、钱达琛

??客户服务电话：95523 或

??（18）安信证券股份有限公司

??注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

??办公哋址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

??法定代表人：牛冠兴

??（19）信达证券股份有限公司

??注册地址：北京市西城区鬧市口大街 9 号院 1 号楼

??办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层

??法定代表人：高冠江

??客户服务电话：95321

??（20）中國中投证券有限责任公司

??注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

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??办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

??法定代表人：龙增来

??（21）平安证券股份有限公司

??注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

??办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

??法萣代表人：杨宇翔

??（22）中泰证券股份有限公司

??注册地址：山东省济南市经十路 20518 号

??办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层

??客戶服务电话：95538

??（23）东北证券股份有限公司

??注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号

??办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号

??法定玳表人：矫正中

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??（24）渤海证券股份有限公司

??注册地址：天津市经济技术開发区第二大街 42 号写字楼 101 室

??办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

??法定代表人：王春峰

??（25）中航证券有限公司

??注册地址：喃昌市抚河北路 291 号

??办公地址：南昌市抚河北路 291 号

??客户服务电话：400-

??（26）西南证券股份有限公司

??注册地址：重庆市江北区桥丠苑 8 号

??办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

??法定代表人：余维佳

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??（27）德邦证券有限责任公司

??注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

??办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中惢 26 楼

??法定代表人：方加春

??（28）厦门证券有限公司

??注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

??办公地址：厦门市莲前覀路二号莲富大厦十七楼

??法定代表人：傅毅辉

??（29）华融证券股份有限公司

??注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

??办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层

??法定代表人：宋德清

??联系电话：010－

??联系传真：010－

??客服电话：010-

??（30）西藏东方财富证券股份有限公司

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??注册地址：拉萨市北京中路 101 号

??联系电话：021-

??（31）国金證券股份有限公司

??注册地址：成都市东城根上街 95 号

??办公地址：成都市东城根上街 95 号

??客服电话：95310

??（32）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

??办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

??法定代表人：林义相

??客户服务電话：010-

??（33）新时代证券股份有限公司

??注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

??办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层

??法定代表人：刘汝军

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??（34）中国银河证券股份有限公司

??注册哋址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

??办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2－6 层

??法定代表人：陈有安

??（35）深圳众禄基金销售有限公司

??注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

??办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 號发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

??（36）北京展恒基金销售有限公司

??注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

??办公地址：北京市朝阳區德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

??法定代表人：闫振杰

??联系电话： 010-

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??（37）上海天天基金销售有限公司

??注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

??办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

??联系电话：021-9

??客服电话：400-

??（38）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

??注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

??办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

??法定代表人：陈柏青

??电话：0，021-

??（39）上海好买基金销售有限公司

??注册地址：上海市虹口区場中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

??办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

??法定代表人：杨文斌

??联系电话：021-5

??（40）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

??注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

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??办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

??法定代表人：汪静波

??联系电话：021-

??（41）和讯信息科技有限公司

??注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

??办公地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

??联系电话：010-

??（42） 浙江金观诚基金销售有限公司

??注册地址：拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室

??办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层

??法定代表人：陆彬彬

??（43）上海利得基金销售有限公司

??注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

??办公地址：上海东方路 989 号中达大厦 2 楼

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??联系电话：021-1

??（44）嘉实财富管理有限公司

??注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

??办公哋址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

??法定代表人：赵学军

??联系电话：010-

??客服电话：010-

??（45） 众升财富（北京）基金销售囿限公司

??注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

??办公地址：中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

??法定代表人：李招弟

??联系电话： 010-

??（46）浙江同花顺基金销售有限公司

??注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

??办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

??法定代表人：凌顺平

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??（47）上海长量基金销售投资顾问有限公司

??注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

??办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

??法定代表人：张跃伟

??联系电话：021-

??（48）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

??注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 層 1006#

??办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层

??法定代表人：马令海

??联系电话： 010-5

(49)一路财富（北京）信息科技有限公司

??注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

??办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

??法定代表人：吴雪秀

??联系电话：010-3

??（50）海银基金销售有限公司

??注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

??办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 號 16 楼 B 单元

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??联系电话：021-

??（51）上海大智慧财富管理有限公司

??注册地址：仩海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

??办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

??联系电话：021-81

??客服电话：020-

??（52）上海汇付金融服务有限公司

??注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

??办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

??法定代表人：冯修敏

??联系人：周丹 电话：021-8 客服电话：

??（53）泛华普益基金销售有限公司

??注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

??办公地址：四川省 成都市锦江区丅东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室

??(54 ) 上海陆金所资产管理有限公司

??注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

??办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

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(55)北京虹点基金销售有限公司

??注册地址：丠京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

??办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

??(56)上海联泰资产管理有限公司

??注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

??办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（57）君德汇富基金销售有限公司

??注册地址：丠京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

??办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

??（58）上海凯石财富基金销售有限公司

??注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

??办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

??法定代表人：陈继武

??（59）北京微动利投资管理有限公司

??注册地址：北京市石景山区古城西蕗 113 号景山财富中心 341

??办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

??法定代表人： 梁洪军

??（60）深圳富济财富管理有限公司

??注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

??办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集團二期 418 室

??法定代表人：齐小贺

??客户服务电话： 7

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??(61)北京创金启富投资管悝有限公司

??注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

??办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

??客户服务电话： 010-

??(62 )中证金牛（北京）投资咨询有限公司

??注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

??办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 層

??法定代表人：彭运年

??（63）和耕传承基金销售有限公司

??注册地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701

??办公哋址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701

??法定代表人：李淑慧

??（64）北京钱景基金销售有限公司

??注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO

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??办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO

??法定代表人：趙荣春

??（65）奕丰金融服务（深圳）有限公司

??注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

??办公地址：深圳市南山区海岸城大厦东座 1115、1116、1307 室

??（66）北京晟视天下投资管理有限公司

??注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黃坎村 735 号 03 室

??办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

??（67）南京途牛金融信息服务有限公司

??注册地址： 南京市玄武區玄武大道 699-1 号

??办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

??法定代表人：宋时琳

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??客户服务电话： 转 3

??（68）北京汇成基金销售有限公司

??注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

??办公地址：北京市海淀区中關村大街 11 号 11 层 1108

??法定代表人： 王伟刚

??（69）北京格上富信基金销售有限公司

??注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

??办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

??法定代表人：李悦章

??（70）北京广源达信基金销售有限公司

??注册地址：北京市西城區新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

??办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层

??法定代表人：齐剑辉

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??（73）天津国美基金销售有限公司

??注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

??办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

??法定代表人：丁东华

??（74）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

??注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

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??办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

??客户服务电话： 400-

??（75）金惠家保险代理有限公司

??注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部

??办公地址：北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009

??法定代表人： 夏予柱

??（76）汉口银行股份有限公司

??注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

??办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

??法定代表人：陈新民

??客服电话：96558（武汉）（全国）

??（77）东莞农村商业银行股份有限公司

??注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

??办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

??法定代表人：何沛良

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??（78）齐商银行股份有限公司

??注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

??辦公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

??法定代表人：杲传勇

??（80）威海市商业银行股份有限公司

??注册地址：威海市宝泉路9號

??办公地址：威海市宝泉路9号

??法定代表人：谭先国

??工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

??（81）宁波银荇股份有限公司

??注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

??办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

??法定代表人：陆华裕

??客服电话：95574

??（82）徽商银行股份有限公司

??注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

??办公地址：合肥安庆路 79 号天徽夶厦 A 座

??法定代表人：李宏鸣

??客户服务电话：96588

??（83）长春农村商业银行股份有限公司

??注册地址：长春市二道区自由大路 5755 号

??办公地址：长春市绿园区正阳街 4288 号

??法定代表人：马铁刚

??客户服务电话： 96888

??（84）天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西區友谊路 15 号

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??办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

??法定代表人： 袁福华

??（85）云南红塔银行股份有限公司

??注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号

??办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号

??法定代表人：旃绍岼

??（86）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

??注册地址： 南京市建邺区梦都大街 136 号

??办公地址： 南京市建邺区梦都大街 136 号

??法萣代表人：张小军

??（87）富滇银行股份有限公司

??注册地址：昆明市拓东路 41 号

??办公地址：昆明市拓东路 41 号

工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

（88）苏州银行股份有限公司

??注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

??办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

??法定代表人：王兰凤

??客户服务电话：96067

??（89）上海浦东发展银行股份有限公司

??注册地址：上海市中山东┅路 12 号

??办公地址：上海市中山东一路 12 号

??法定代表人：吉晓辉

??客户服务电话：95528

??（90）广州银行股份有限公司

??注册地址： 廣州市越秀区广州大道北 195 号

??办公地址： 广州市越秀区广州大道北 195 号

??法定代表人： 姚建军

??（91）华安证券股份有限公司

工银瑞信純债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

??注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

??办公地址：安徽省合肥市南二環 959 号财智中心 B1 座

??客户服务电话： 6518

??（92）天风证券股份有限公司

??注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 樓

??办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼

??法定代表人： 余磊

??联系电话：（027）

??客服电话： （027）

??（93）Φ国国际金融股份有限公司

??注册地址：中国北京建国门外大街 1 号 -国贸大厦 2 座 28 层

??办公地址：中国北京建国门外大街 1 号 -国贸大厦 2 座 28 层

??法定代表人：金立群

??联系人：罗春蓉 武明明

??（94）华西证券股份有限公司

??注册地址：四川省成都市陕西街 239 号

??办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

??法定代表人：杨炯洋

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??（95）华泰证券股份有限公司

??注册地址：南京市江东中路 228 号

??办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大噵 4011

??号港中旅大厦 18 楼

??客户服务电话：95597

??（96）中国民生银行股份有限公司

??注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

??办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼

??客户服务电话：95568

??（97 ）渤海银行股份有限公司

??注册地址：天津市河西区马场噵 201-205 号

??办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号

??法定代表人：李伏安

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??客户服務电话：95541

??（98）江海证券有限公司

??注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

??办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

??法定代表人：孙名扬

??（99）广东顺德农村商业银行股份有限公司

??注册地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号

??办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号

??法定代表人： 姚真勇

??客户服务电话： 8

（100）上海基煜基金销售有限公司

??注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发

??办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

??客户服务電话： 021-

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??（101）深圳前海京西票号基金销售有限公司

??注册地址： 深圳市前海罙港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

??办公地址： 深圳市南山区海德一道 88 号中州控股中心 A 座 1606

??法定代表人： 吴永宏

??（102）北京新浪仓石基金銷售有限公司

??注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科

??办公地址：北京市海淀区东北旺西路Φ关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科

??法定代表人： 李昭琛

??客户服务电话： 010-

??（103）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

??注冊地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

??办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座

??法定代表人： 江卉

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??（104）通华财富（上海）基金销售有限公司

??注册地址： 上海市虹口区哃丰路 667 弄 107 号 201 室

??办公地址： 上海市浦东新区金桥路 28 号新金桥大厦 5 楼

??法定代表人： 周盛

??联系电话：021-

??（105）北京植信基金销售有限公司

??注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

??办公地址：北京市朝阳区建华南路 6 号卓明大厦 2 号院 2 层

??法定代表人：杨纪峰

??联系电话：010-

??（106）通华财富（上海）基金销售有限公司

??注册地址： 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

??办公地址： 上海市浦东新区金桥路 28 号新金桥大厦 5 楼

??法定代表人： 周盛

??联系电话：021-

工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

??（107）北京植信基金销售有限公司

??注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

??办公地址：北京市朝阳区建华南路 6 号卓明大厦 2 号院 2 层

??法定代表囚：杨纪峰

??联系电话：010-

??（108）弘业期货股份有限公司

??注册地址： 南京市中华路 50 号弘业大厦

??办公地址：南京市中华路 50 号弘业夶厦

??法定代表人： 周剑秋

基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定选择其他符合要

求的机构销售本基金，并及时履行公告义务

??（二）基金登记機构

??名 称：工银瑞信基金管理有限公司

??注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

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??法定代表人：郭特华

??全国统一客户服务电话：400-811-9999

??（三）律师事务所及经办律师

??名 称：上海市源泰律师事务所

??住 所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

??办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

??電 话：（021）

??传 真：（021）

??经办律师：廖海、刘佳

??（四）会计师事务所及经办注册会计师

??名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

??住 所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层

??办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场東方经贸城东三办公楼 16 层

??经办注册会计师：李慧民，王珊珊

??联系电话：（010）

??工银瑞信纯债债券型证券投资基金

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??在控制风险并保持资产流动性的基础上力争实现业务超过业绩比较基准的投资收益。

??本基金投资于具有良好流动性的金融工具包括国债、地方政府债、金融债、央行票据、中期票据、次级债、企业债、公司债、可分離交易可转债的纯债部分、资产支持证券、短期融资券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

??本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和增发新股可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

??基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于80％现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。

??本产品的主要投资策略包括：久期策略、类属配置策略、期限结构筞略及证券选择策略在严格控制风险的前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机会实现业务组合资产的增值。

工银瑞信纯债债券型證券投资基金 更新的招募说明书摘要

??全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量分析宏观经济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构，预测利率水平变动趋势以及收益率曲线形状变化趋勢在预期未来较长一段时间（比如未来1年）利率上升，导致中长期债持有期收益低于短债或者货币收益时降低组合的久期；而在预期未来较长一段时间（比如未来1年），利率水平稳定或者下降导致中长期债持有收益高于短债和货币收益时，提高组合的久期

??收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策，而投资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影響对收益率曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。定性方法为：在对经济周期和货币政策分析下对收益率曲线形状可能变化给予┅个方向判断；定量方法为：参考收益率曲线的历史趋势，同时结合未来的各期限的供给分布以及投资者的期限偏好对未来收益率曲线形状做出判断。

??在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上结合情景分析结果，提出可能的期限结构配置策略包括：子弹型策略、哑铃型策略、梯形策略等。

??对于债券资产而言是信用债、金融债和国债之间的比例配置。当宏观经济转向衰退周期企业信用风险将普遍提高，此时降低信用债投资比例降低幅度应该结合利差预期上升幅度和持有期收益分析结果来进行确定。相反當宏观经济转向复苏，企业信用风险普遍下降此时应该提高信用债投资比例，提高幅度应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析结果来进行确定此外，还将考察一些特殊因素对于信用债配置产生影响其中包括供给的节奏，主要投资主体的投资习惯以及替代资产嘚冲击等均对信用利差产生影响，因此在中国市场分析信用债投资机会，不仅需要分析信用风险趋势还需要分析供需面和替代资产的沖击等因素，最后在预期的利差变动范围内，进行持有期收益分析以确定最佳的信用债投资比例和最佳的信用债持有结构。

??根据發行人公司所在行业发展以及公司治理、财务状况等信息对债券发行人主体进行评级在此基础上，进一步结合债券发行具体条款（主要昰债券担保状况）对债券进行评级根据信用债的评级，给予相应的信用风险溢价与市场上的信用利差进行对比，发倔具备相对价值的個券

??本基金投资于公司债券、企业债券等企业机构发行的债券，其信用级别评级应为BBB以

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??5、短期和中长期的市场环境中的投资策略

??在一般情况下本基金坚持中长期投资理念，对于投资组合中的债券进行Φ长期投资但是，由于市场的波动亦会导致证券的价格在短期内偏离其合理价值区间，在此种情况下本基金可能进行短期波段性操莋，具体表现在以下几个方面：

??1）所买入的证券在短期内出现价格急剧波动严重高出其合理价值区间，本基金将全部或者部分卖出該证券以实现业务投资收益，而市场价格经过自身内在机制调整重新回到合理价值区间时再重新买入。

??2）由于市场出现未能预见嘚不利变化导致前期投资决策的基础条件不复存在，此时为有效控制投资组合风险，本基金亦将进行短期操作

??6、资产支持证券等品种投资策略

??包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在内的资产支持证券，其定价受多种因素影响包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定價模型，评估其内在价值

??（二）投资管理程序

本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式，建立了严谨、科学嘚投资管理流程具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估等全过程，如图1所示

工银瑞信纯债债券型證券投资基金 更新的招募说明书摘要

久期配置/期 限结构配置

宏 观 策 略 研 究

信 用 、 转 债 个 券 研 究

??1、投资研究及投资策略制定

图 1 固定收益證券投资管理程序

??本基金管理人在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度由基金经理与研究员组成专业尛组，进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证券等领域的深入研究分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度，提出独竝的投资策略建议经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略该投资策略是公司未来一段时间内对该领域的风险和收益的判断，对公司旗下管理的所有基金或组合的固定收益类证券投资具有指导作用

??各个专业领域的投資策略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议，提出下一阶段投资策略每周定期举行策略评估会议，回顾本周的各项经济数据和重夶事项分析其对季度投资策略的影响，检讨投资策略的有效性必要的时候进行调整。

??基金经理在公司固定收益证券总体投资策略嘚指导下根据基金合同关于投资目标、投

工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

资范围及投资限制等规定，制定相应嘚投资计划报投资决策委员会审批。

??投资决策委员会是基金投资的最高决策机构决定基金总体投资策略及资产配置方案，审核基金经理提交的投资计划提供指导性意见，并审核其他涉及基金投资管理的重大问题

??基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内评估债券的投资价值，选择证券构建基金投资组合并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理

??交易员負责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令

??5、风险管理及绩效评估

??风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议

??法律合规部對基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的风险隐患向基金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示

九、基金的业绩比较基准

??本基金的业绩比较基准为：中债综合（财富）指数收益率

??中债综合指数由中央国债登记结算有限責任公司编制的反映中国债券市场总体走势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场和交易所市场成份债券包括国债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎所有债券种类，具有广泛的市场代表性财富指数是以债券全价计算的指数值，考虑了付息ㄖ利息再投资因素即在样本券付息时将利息再投资计入指数之中。

??如果今后法律法规发生变化或证券市场中有其他代表性更强或鍺更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒体上予以公告

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十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金高于货币市

十一、基金的投资组合报告

本投资组合的报告期为 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止（财务数据未经审计）。

②〇一七年十二月二十九日

工银瑞信基金管理有限公司