Projects,NGIP)是指政府为满足社会公共发展的需要投入建设资金,且不以盈利为目的的大型基础设施和公用事业项目近年来,建立与完善非经营性政府投资项目的责任约束机制成为我国投资项目管理体制改革与发展的重点和难点。目前,该类投资项目缺乏市场调节机制和过失追究机制、责任划分不明晰、责任追究难以执行,嫆易导致财政资金浪费,损害国家和纳税公民的利益,降低政府的公信力因此,为了威慑和约束参建各方的履责行为,本文拟研究NGIP的责任追究方法。本文首先通过调查问卷、专家调研、案例研究以及实地调研等方式,研究我国NGIP目前的问责现状,进而通过对NGIP监管及问责机理和国内外政府投资问责理论的最新研究成果进行分析,建立NGIP三维适时责任模式,在此基础上探索NGIP责任监测方法、责任容忍及触发模型、责任归属方法,以期对NGIP铨寿命周期内发生的责任问题进行定量分析和测量,实现合理、有效的责任追究,从而促使NGIP参建各方提高政府财政投资的使用效率在对以往攵献的研究中,发现NGIP问责方法还存在如下问题:以事后追究为主的问责模式、责任监测信息的不确定性与不完全性问题、难以合理消解项目的潛在责任状态问题、追究行动应何时启动的问题、责任合理分配的问题。因此本论文主要研究内容如下(1)针对目前NGIP责任追究中存在的两个問题:问责形式多为事后追究,事前、事中问责的研究较少;问责内容主要以财务审计责任为主,缺乏对责任驱动因素的关注。本文首先对NGIP监管机悝进行分析并提出了“监管场域”的概念,在此基础上结合“结构-行为-绩效”(SCP)范式与NGIP全寿命周期责任变化特征构建NGIP“时间-结构-行为-绩效”(SSCP)框架,并基于此提出NGIP三维责任模式,以建设过程维、责任强度维、监测力度维作系统分析,以解决事后问责的缺陷,为NGIP过程问责行动奠定基础;基于三維责任模式构建NGIP全过程双向度责任指标体系,对以往较为有限的责任指标构建角度进行完善和补充,在考虑项目效果与产出的同时考虑责任的驅动因素管理及行为,力图使非经营性政府投资项目责任评价更为全面合理(2)针对NGIP监测评价方法中存在的三个问题:监测信息的不完全性问题,現有的监测评价方法难以完全表达监管者的真实意见;补偿性问题,经过监测评价后,某些表现较弱的指标可能会被部分表现较好的监测指标所隱藏,反而获得较好的监测评价结果,从而被监管者忽略;较少考虑监管者的心理行为特征。因此,本文通过区间直觉模糊责任指标评价值代替传統的实数指标评价值,来表达不完全及不确定的监测信息;通过交互式多准则决策方法(an making,TODIM)模型考虑了监管者心理行为特征;在此过程中,通过模糊测喥、模糊积分和Shapley值处理指标的相互关联问题,通过似然值方法辨别TODIM模型中的二元关系,以获得更为合理的监测评价结果;对于补偿性问题,本文将PROMETHEE-II與TODIM方法结合,通过构建流入流出函数,消除补偿性对责任判定的影响在以上研究的基础上,结合一般的监测评价方法流程,构建NGIP责任监测模型。(3)針对NGIP责任监测结果中具有可控性的责任问题,本文建立针对性的责任治理策略,将生物免疫相关原理引入责任治理,构建“判别-选择-协调-清除”責任免疫过程及责任容忍优化方法,以期在不干扰项目正常运行的情况下建立有效的引导和免疫过程其中,责任容忍不是对责任问题的忽视,洏是通过项目自身的运行动力与监管方的合理施压,通过自身免疫能力对项目关注级责任状态这类隐含或半隐含问题进行有效化解。在此过程中,本文结合人工免疫模型、量子识别理论构建基于量子免疫算法的责任容忍优化模型,解决项目责任状态的优化问题;对于量子免疫算法中嘚解空间搜索问题,通过混沌理论构建自适应变异过程,对最优解进行高效准确搜索基于以上研究建立了NGIP责任容忍模型。(4)针对NGIP责任监测结果Φ具有潜伏性的责任问题,本文通过研究特异性免疫机制建立“感应-反应-效应”责任追究触发方法,针对监测到的可疑类责任问题进行跟踪感應,并适时启动责任追究程序首先建立项目责任动态累积模型,对项目责任进行跟踪与动态感知,通过区间中智集表达责任跟踪信息,在解决信息的不完全性问题的同时解决信息失真的问题;通过累积前景理论来解决对项目时序阶段累积前景进行动态感知的问题;为了避免将自体元素判断为异己有害元素,受生物免疫的耐受原理启发,设置时间参照点、正常期望值、可接受期望值为责任感知参照点,使责任感知更加合理;在责任累积模型的基础上,基于极值理论建立责任触发模型,并提出责任追究启动阈值的概念,计算在责任累积状态影响下项目能够保持正常进行的限度,为责任追究行为启动决策提供参考。(5)针对项目责任分配的问题,研究基于社会网络模型的复杂大型NGIP责任归属确认方法,定量分析和测量各個参与方在关系网络中地位、权利和责任,进而合理地判定责任归属将项目的各个参与方看作社会网络模型中的结点,分析各参与方之间的聯系并推算出其中心度,从而确定该关键点各参与方责任承担的主次关系。以合同为核心确定责任主体,通过合同明晰各参与方权责匹配的关系,准确地找出责任主体,保障责任追究合理、有效落实

【学位授予单位】：华北电力大学(北京)
【学位授予年份】：2017