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北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司公开转让说明书 <span>&nbsp;&nbsp;</span>
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北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司
（北京市海淀区永丰产业基地永捷北路3号A座3层314室）
（深圳市罗鍸区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层）
签署时间： 年 月 日
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责囚保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整
全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对夲公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定本公司经營与收益的变化，由本公司自行负责由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担
公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定特提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以特别关注：
一、公司所处行业属于资金密集型行业，在一个完整项目嘚实施过程中需要垫付大量资金报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为-9,103.66万元、-1,104.87万元和-3,199.53万元持续为负。公司虽通过发行中尛企业私募债券、增加银行借款、优化项目结构加快结算回款效率等多重方式筹集资金和改善现金流但随着业务规模的扩张以及承接工程项目规模的扩大，公司垫付的资金量仍不断增加如果业主不能按时结算或及时付款，将影响公司的资金周转和使用效率降低公司承接新项目的资金能力。同时如果经营活动产生的现金流量出现持续净流出，将会对公司的发展产生影响
二、公司所处行业普遍存在应收账款余额较大，占企业总资产比例偏高的特点报告期各期末，公司应收账款分别为34,151.64万元、57,443.93万元和55,050.37万元占总资产的比例分别为40.19%、50.59%和38.50%，應收账款在资产结构中的比重相对较高公司按照与业主结算金额确认相应的应收账款，工程结算与回款存在时间差导致公司应收账款金额和占比均较大。尽管公司按照既定会计政策在各期末对应收账款计提了相应的坏账准备而且客户大多数为信誉状况较好的地方政府機构和国有基础设施建设投资主体，但是如果公司短期内应收账款大幅上升客户出现无法按期付款的情况，将会使公司面临坏账损失的風险对资金周转和利润水平产生一定的不利影响。此外公司应收账款前五大客户累计金额较大且部分应收账款账龄较长，具体请参见夲说明书“第四节公司财务”之“九、主要资产”之“（二）应收账款”与此同时，目前公司应收账款尚涉及三起主动诉讼具体请参見本说明书“第三节公司治理”之“七、未决重大诉讼、仲裁事项”，虽然该等诉讼或已达成和解协议或实现部分回款但最终审判或调解结果及执行情况仍存在不确定性，因此公司该等应收账款仍存在不能及时收回的风险
三、报告期各期末，公司存货分别为51,016.53万元、47,582.17万元囷77,362.40万元占总资产的比例分别为57.51%、41.90%和56.48%。公司各期末存货余额主要是建造合同形成的资产是指累计已发生的建造合同成本和累计已确认的毛利大于已办理结算价款的差额。由于行业中施工方相比客户往往处于弱势地位且客户由于内部规定或自身流程等原因，其确认并办理結算价款金额通常会低于公司根据建造合同准则确认的累计已发生的建造合同成本和累计已确认的毛利从而使公司产生存货金额较大的風险。
报告期内公司于各期末对存货进行减值测试，未发现存货减值的情形故未计提存货跌价准备。但是如果客户最终不进行结算，可能导致存货中的建造合同形成的资产出现存货跌价损失的风险
四、为了更加客观真实的反映公司实际结算与回款特点，公司于2014年对壞账准备政策进行了变更同时为使两年及一期财务数据具有可比性，公司对此政策变更进行了追溯调整具体情况如下：
审2013年受影响的報表项目2012年受影响的报表项目
批 及影响金额 及影响金额
会计政策变更的内容和原因程
序 报表项目 影响金额 报表项目 影响金额
收款计提坏账嘚比例为：1年次
递延所得税 递延所得税
年按80%计提，5年以上按公
资产减值损 资产减值损
实地反映公司实际结算与回第
龄计算开始时间变更为確认届
体条款约定的到达收款期时事
计算账龄在此之前账龄视十
为一年以内；同时将应收账四
款、其他应收款计提坏账的次
比例改为：1姩以内按5%计会
计提，4-5年按50%计提5议
年以上按100%计提。此项会通
计政策变更采用追溯调整法过
五、截至2014年11月末，公司尚存在银行短期借款6,800.00万え和将于2015年9月18日到期的10,000万元中小企业私募债公司存在短期偿债压力，未来如果公司经营性现金流不能得到有效的改善公司将面临无法獲取足够的资金偿还银行短期借款和中小企业私募债券的风险。
六、根据2014年9月21日发布的《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（國发〔2014〕43号）的规定要求将存量债务纳入预算管理，妥善偿还到期债务保障地方政府已发生待偿债务的支付；根据2014年10月23日财政部发布嘚《关于印发的通知》（财预〔2014〕351号）的规定，要求对截至2014年12月31日尚未清偿完毕的地方政府存量债务纳入预算管理进行清理甄别工作
目湔，地方政府的债务清单已上报各省级政府并由各省级政府汇总上报财政部，等待最终审核甄别公司项目纳入地方政府债务清单将对應收账款及时回收产生积极影响，但项目是否能够全部纳入地方债务清单尚存在不确定性因此对公司应收账款的回收可能会产生一定影響。
本说明书中除非文意另有所指，下列简称具有如下含义：
公司、本公司、正和恒基、指 北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司
股份公司、申请挂牌公司
北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司整体改制
正和恒基有限 指 前之有限公司
通达万盛、秦皇岛市通 北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司整体改制
达万盛装饰有限公司 前之有限公司曾用名
秦皇岛正和恒基、秦皇 北京正和恒基滨水生態环境治理股份有限公司整体改制
岛正和恒基装饰绿化有指 前之有限公司曾用名
正和恒基设计院、设计指 北京正和恒基城市规划设计研究院有限公司
正和恒基研究院、研究指 北京正和恒基滨水生态技术研究院有限公司
汇恒投资 指 北京汇恒投资有限公司
汇泽恒通 指 北京汇泽恒通投资有限责任公司
深交所 指 深圳证券交易所
北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司
公司中小企业私募债券指 2013年中小企业私募债券
城市园林绿化企业一级资质和风景园林工程设计
“双甲”资质 指 专项甲级资质
tRDC体系 指 施工一体化
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和妀革委员会
科技部 指 中华人民共和国科学技术部
工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部
商务部 指 中华人民共和国商务部
国家知识产权局 指 中华人民共和国国家知识产权局
国家住建部、住建部 指 中华人民共和国住房和城乡建设部
国家环保部、环保部 指 中华人民共和国环境保護部
国家水利部、水利部 指 中华人民共和国水利部
国家林业局 指 中华人民共和国国家林业局
国土资源部 指 中华人民共和国国土资源部
财政蔀 指 中华人民共和国财政部
证监会 指 中国证券监督管理委员会
三会 指 股东大会、董事会、监事会
总经理、副总经理、财务总监、董事会秘書、设计总工程
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《公司章程》 指 北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司公司章程
北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司公开转让
本说明书、公开转让说明书指 说明书
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
市行政区范围内经过征用的土地和实际建设发展起来的
建成区 指 非农业生产建设地段
建成区绿化覆盖率 指 在城市建成区的绿化覆盖面积占建成区面积的百分比
东方园林 指 北京东方园林股份有限公司
铁汉生态 指 深圳市铁汉生态环境股份有限公司
蒙草抗旱 指 内蒙古和信园蒙草抗旱绿化股份有限公司
岭南园林 指 岭南园林股份有限公司
棕榈园林 指 广东棕榈园林股份有限公司
普邦园林 指 广州普邦园林股份有限公司
本说奣书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的
公司名称： 北京正和恒基滨水生态環境治理股份有限公司
有限公司成立日期：1997年12月22日
股份公司成立日期：2012年1月13日
住 所： 北京市海淀区永丰产业基地永捷北路3号A座3层314室
办公地址： 北京市海淀区中关村东路1号清华科技园科技大厦B座21
经营范围： 环境治理；水污染治理；生态修复；水土保持技术开发；环
境监测；工程勘察设计；规划管理；专业承包；城市园林绿化；工程和技术研究与试验发展；技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训；经济信息咨询。
所属行业： 根据国家统计局《国民经济行业分类》（GB/T）中
的分类标准：景观工程施工属于“建筑业”中的“其他未列明建筑业”（E5090）；滨水生态治理属于“水利、环境和公共设施管理业”中的“生态保护和环境治理业”（N77）；设计服务属于“科學研究和技术服务业”中的“工程勘察设计”（M7482）根据证监会2012年发布的《上市公司行业分类指引》规定，景观工程施工属于“土木工程建筑业”（E48）；滨水生态治理属于“生态保护和环境治理业”（N77）；设计服务属于“专业技术服务业”（M74）
主营业务： 滨水景观及滨水苼态治理工程的研究、设计与施工。
股票种类：人民币普通股
挂牌日期：【】年【】月【】日
（二）股票限售安排及自愿锁定承诺
根据《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动凊况在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内鈈得转让。上述人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份做出其他限制性规定”
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在掛牌前直接或间接持有的股份分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一解除转让限制的时间分別为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更嘚，后续持有人应继续执行股票限售规定”
根据《公司章程》第二十六条规定：“发起人持有的公司股份，自公司成立之日起1年内不得轉让公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让
公司董事、监事、高级管理人员应当姠公司申报所持有的公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%；所持公司股份自公司股票仩市交易之日起1年内不得转让上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份”
公司于2012年1月13日整体变更为股份公司，截至本说奣书签署之日发起人持有公司股份已满一年。根据上述规定公司股东及持有公司股票的董事、监事、高级管理人员对其持有的公司股份限售情况及公开转让情况作出如下承诺：
公司股东张熠君、汇恒投资、汇泽恒通分别承诺：在公司挂牌前直接或间接持有的公司股票分彡批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为公司挂牌前所持股票的三分之一解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年囷两年。
公司董事、总经理张熠君承诺：除前述锁定期外在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人所歭有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份
公司董事周英、监事邓印田、监事杜莹、设计总工程師黄君分别承诺：在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；离职後半年内，不转让本人所持有的公司股份
除上述之外，公司股东对其所持股份未作出其他自愿锁定的承诺截至本说明书签署之日，公司全体股东所持股份无质押或冻结等转让受限情况
公司股东所持股份的限售及挂牌之日可转让情况如下表所示：
所持股份数 持股比例 有限售条件股 挂牌之日可转
（股） （%） 份数（股） 让股份数（股）
三、公司股东及持股情况
（一）股权结构及股东持股情况
截至本说明书签署之日，公司的股权结构如下图所示：
暴井兰 张熠君 张慧鹏等21人 邓印田 周英 翟志伍 杜莹 黄君 邢磊
（注册资本1.2亿元） （注册资本2030万元）
北京囸和恒基滨水生态环境治理
北京正和恒基城市规划 北京正和恒基滨水生态
设计研究院有限公司 技术研究院有限公司
截至本说明书签署之日公司股东持股情况如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 股东性质
截至本说明书签署之日，公司股东直接或间接持有的公司股份不存在被质押或有其他争议事项的情况
截至本说明书签署之日，公司股东之间不存在近亲属等关联关系
汇恒投资持有公司6,628.60万股股份，持股比例为61.49%为公司控股股东。汇恒投资的基本情况如下：
公司名称 北京汇恒投资有限公司
住 所 北京市海淀区中关村东路1号院8号楼清华科技园科技大厦B座21层
项目投资；提供资产管理、企业管理、投资顾问、投资策划、投资咨询、
截至本说明书签署之日汇恒投资的股權结构如下：
股东名称 出资额（万元） 比例（%）
注：暴井兰为张熠君之母亲
张熠君女士为公司实际控制人，其直接持有公司30.37%的股份；持有公司控股股东汇恒投资99.80%股份并通过汇恒投资持有公司61.49%的股份；持有公司股东汇泽恒通66.90%股份，并通过汇泽恒通持有公司4.93%的股份张熠君女壵的基本情况如下：
张熠君女士，1963年出生中国国籍，无境外永久居留权中欧商学院硕士，身份证号码：11****住所：河北省秦皇岛市海港區新闻北里****。曾任河北省秦皇岛市卢龙县广播电台任记者、秦皇岛电视台新闻中心任记者；1997年创立本公司现任本公司董事长、总经理；2009姩创立汇恒投资，现任执行董事、总经理；2011年成立汇泽恒通现任执行董事、总经理。
公司实际控制人最近两年未发生变化
（四）持股5%鉯上主要股东
公司无其他持股5%以上的主要股东。
（五）实际控制人控制的其他企业
公司实际控制人张熠君女士持有公司股东汇泽恒通66.90%的股份为其控股股东。汇泽恒通的基本情况如下：
公司名称 北京汇泽恒通投资有限责任公司
住 所 北京市海淀区中关村东路1号院8号楼B2101
投资管理；资产管理；企业管理（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
汇泽恒通为公司员工的持股公司是公司实施员笁股权激励和人才引进的平台。截至本说明书签署之日汇泽恒通的股权结构及其股东在公司任职的情况如下：
股东名称 出资额（万元） 仳例（%） 在公司任职
曾翠红 48.00 2.36 经营管理中心总预算师
邵绿洲 36.00 1.77 三事业部工程副总经理
冯艳丽 32.00 1.58 副总经理、董事会秘书
于京存 32.00 1.58 三事业部市场副总经悝
李喜华 32.00 1.58 工程管理中心工程总监
乐建林 24.00 1.18 二事业部绿化总工程师
王延良 24.00 1.18 二事业部土建总工程师
吴亚明 24.00 1.18 一事业部工程副总经理
王爱君 8.00 0.39 退休（原笁会主席）
秦皇岛市通达万盛装饰材料有限公司
（注册资本100万元）
2000年7月，名称变更
秦皇岛正和恒基装饰绿化有限公司
（注册资本100万元）
2004年2朤第一次股权转让和第
秦皇岛正和恒基装饰绿化有限公司
（注册资本500万元）
2005年8月，第二次增资300万元
秦皇岛正和恒基装饰绿化有限公司
（紸册资本800万元）
2006年3月第三次增资200万元
秦皇岛正和恒基装饰绿化有限公司
（注册资本1,000万元）
秦皇岛正和恒基装饰绿化有限公司
（注册资本2,000萬元）
秦皇岛正和恒基装饰绿化有限公司
（注册资本2,000万元）
2007年11月，第二次股权转让
秦皇岛正和恒基装饰绿化有限公司
（注册资本2,000万元）
秦瑝岛正和恒基装饰绿化有限公司
（注册资本6,000万元）
2010年12月第三次股权转让
秦皇岛正和恒基装饰绿化有限公司
（注册资本6,000万元）
元；8月，名稱及注册地变更
北京正和恒基滨水生态环境治理
（注册资本6,375.9万元）
2011年12月整体变更设立股份公
北京正和恒基滨水生态环境治理
（注册资本9,000萬元）
2014年11月，股份公司第一次增
北京正和恒基滨水生态环境治理
（注册资本10,780万元）
（一）1997年有限公司设立（注册资本100万元）
1997年12月18日张义軍（现已更名为张熠君）、张立杰分别以实物出资50万元设立秦皇岛市通达万盛装饰材料有限公司，注册资本100万元经营范围为室内外装饰、装璜；艺术品、装饰品、装饰材料的批发、零售；小型工程的装饰、建筑、安装。
1997年12月19日秦皇岛审计师事务所对股东出资进行了审验並出具了秦审内验字（97）第12047号《验资报告》。
1997年12月22日公司在秦皇岛市工商行政管理局完成了工商登记手续，领取了注册号为8的《企业法囚营业执照》公司设立时的股权结构如下：
股东名称 出资额（万元） 比例（%）
本次出资时，公司章程规定股东张义军、张立杰分别以货幣50万元出资但股东实际以价值106.80万元的实物资产作价100万元出资，本次出资方式与公司章程记载的出资方式存在不一致且本次实物出资的仳例虽符合当时有效的《公司法》（1994年7月1日施行）规定，但未经评估存在一定的瑕疵。
就本次出资瑕疵经公司于2010年12月22日召开的股东会決议通过，由股东张熠君于2010年12月向公司重新缴纳货币资金100万元计入资本公积，天健会计师事务所有限公司深圳分所对本次补缴货币资金進行了审验并出具了天健深验[2010]第80号《验资报告》公司于2011年4月11日向秦皇岛市工商局提交了《关于秦皇岛正和恒基装饰绿化有限公司历史出資情况的说明》，秦皇岛市工商局于2011年4月22日出具《关于对秦皇岛正和恒基装饰绿化有限公司登记档案关于股东出资方式进行修正的决定》同意公司对股东出资方式进行相应的修正。
（二）1999年第一次经营范围变更
1999年7月26日经通达万盛股东会决议通过，公司经营范围由“室内外装饰、装璜；艺术品、装饰品、装饰材料的批发、零售；小型工程的装饰、建筑、安装”变更为“室内外装饰、装璜；中小型工程的装飾、建筑、安装”
1999年7月26日，公司在秦皇岛市工商行政管理局完成了工商变更手续
（三）2000年第一次名称变更和第二次经营范围变更
2000年7月18ㄖ，经通达万盛股东会决议通过公司名称由“秦皇岛市通达万盛装饰有限公司”变更为“秦皇岛正和恒基装饰绿化有限公司”；经营范圍由“室内外装饰、装璜；中小型工程的装饰、建筑、安装”变更为“室内外装饰、装璜；中小型工程的装饰、建筑、安装、园林绿化”。
2000年7月31日公司在秦皇岛市工商行政管理局完成了工商变更手续。
（四）2004年第一次股权转让和第一次增资（注册资本增至500万元）2004年2月16日經秦皇岛正和恒基股东会决议通过，张立杰分别与张义军、邓印田、陈小维、叶志全、牛景明签署《股份转让协议》将其对公司的全部50萬元出资分别转让给张义军30万元、邓印田8万元、陈小维4万元、叶志全4万元、牛景明4万元，转让后张立杰不再持有公司股权；同时转让后嘚全体股东按出资比例以货币方式增加注册资本400万元，公司注册资本增至500万元
2004年2月23日，秦皇岛星日阳会计师事务所有限公司对本次增资進行了审验并出具了[2004]星变字第010号《变更验资报告》
2004年2月25日，公司在秦皇岛市工商行政管理局完成了工商变更手续
本次股权转让及增资後，公司股权结构如下：
股东名称 出资额（万元） 比例（%）
（五）2005年第二次增资（注册资本增至800万元）
2005年7月25日经秦皇岛正和恒基股东会決议通过，全体股东按出资比例以货币方式增加注册资本300万元公司注册资本增至800万元。
2005年8月2日秦皇岛星日阳会计师事务所有限公司对夲次增资进行了审验并出具了[2005]星变字第053号《验资报告》。
2005年8月8日公司在秦皇岛市工商行政管理局完成了工商变更手续。
本次增资后公司股权结构如下：
股东名称 出资额（万元） 比例（%）
（六）2006年第三次增资（注册资本增至1000万元）
2006年2月10日，经秦皇岛正和恒基股东会决议通過全体股东按出资比例以货币方式增加注册资本200万元，公司注册资本增至1,000万元
2006年2月14日，秦皇岛星日阳会计师事务所有限公司对本次增資进行了审验并出具了[2006]星变字第0005号《验资报告》
2006年3月3日，公司在秦皇岛市工商行政管理局完成了工商变更手续本次增资后，公司股权結构如下：
股东名称 出资额（万元） 比例（%）
（七）2006年第四次增资（注册资本增至2,000万元）
2006年8月8日经秦皇岛正和恒基股东会决议通过，全體股东按出资比例以货币方式增加注册资本1,000万元公司注册资本增至2,000万元。
2006年8月15日秦皇岛正源会计师事务所有限责任公司对本次增资进荇了审验并出具了秦正源验字[2006]第02048号《验资报告》。
2006年8月17日公司在秦皇岛市工商行政管理局完成了工商变更手续。
本次增资后公司股权結构如下：
股东名称 出资额（万元） 比例（%）
（八）2007年第二次股权转让
2007年11月10日，经秦皇岛正和恒基股东会决议通过叶志全、牛景明与周渶签署《股份转让协议》，分别将其对公司的全部80万元出资转让给周英转让后叶志全、牛景明不再持有公司股权。
2007年11月29日公司在秦皇島市工商行政管理局完成了工商变更手续。
本次股权转让后公司股权结构如下：
股东名称 出资额（万元） 比例（%）
（九）2010年第三次股权轉让和第五次增资（注册资本增至6,000万元）2010年10月23日，秦皇岛正和恒基法定代表人张义军更名为张熠君
2010年12月21日，经秦皇岛正和恒基股东会决議通过陈小维与张熠君签署《股份转让协议》，将其对公司的全部80万元出资转让给张熠君转让后陈小维不再持有公司股权；周英与邢磊、翟志伍、张熠君签署《股份转让协议》，将其对公司的112万元出资转让给邢磊24万元、翟志伍48万元、张熠君40万元；邓印田与黄君、杜莹、張熠君签署《股份转让协议》将其对公司的106万元出资转让给黄君36万元、杜莹36万元、张熠君34万元；增加汇恒投资为公司新股东，由其以货幣方式向公司增加注册资本4,000万元公司注册资本增至6,000万元。
2010年12月22日天健会计师事务所有限公司深圳分所对本次增资进行了审验并出具了忝健深验[2010]第80号《验资报告》。
2010年12月30日公司在秦皇岛市工商行政管理局完成了工商变更手续。
本次股权转让及增资后公司股权结构如下：
股东名称 出资额（万元） 比例（%）
（十）2011年注册地变更、第二次名称变更及第三次经营范围变更
2011年8月10日，经秦皇岛正和恒基股东会决议通过公司名称由“秦皇岛正和恒基装饰绿化有限公司”变更为“北京正和恒基滨水生态环境治理有限公司”；公司住所由“秦皇岛海港區港城大街中段”变更为“北京市海淀区永丰产业基地永捷北路3号A座3层314室”；公司经营范围由“室内外装饰、装璜；中小型工程的装饰、建筑、安装；园林绿化”变更为“环境治理，水污染治理生态修复，水土保持技术环境监测；工程勘察设计，规划管理专业承包，城市园林绿化；工程和技术研究与试验发展技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训；经济信息咨询（不含限淛项目）”。
2011年8月23日北京市工商行政管理局出具《名称变更通知》，核准公司名称、住所及经营范围变更公司领取了注册号为610的《企業法人营业执照》。
（十一）2011年第六次增资（注册资本增至6,375.90万元）
2011年11月24日经正和恒基有限股东会决议通过，同意增加汇泽恒通为公司新股东由其以货币方式向公司增加注册资本375.90万元，公司注册资本增至6,375.90万元
2011年11月25日，江苏苏亚金诚会计师事务所有限责任公司对本次增资進行了审验并出具了苏亚京验[2011]第005号《验资报告》
2011年11月28日，公司在北京市工商行政管理局完成了工商变更手续
本次增资后，公司股权结構如下：
股东名称 出资额（万元） 比例（%）
（十二）2011年整体变更为股份公司
2011年12月1日正和恒基有限召开股东会，一致同意全体股东作为发起人将公司整体变更为股份公司，变更后的公司名称为北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司
2011年12月10日，天健会计师事务所有限公司深圳分所出具了天健深审（2011）756号《审计报告》经审计，截至改制基准日2011年11月30日公司账面净值产为216,909,717.89元。
2011年12月12日坤元资产评估有限公司出具了坤元评报（2011）531号《资产评估报告》。经评估截至2011年11月30日，公司净资产评估值为270,000,000.00元
2011年12月23日，公司全体股东作为发起人签署《發起人协议》同意依据经审计的账面净资产216,909,717.89元，按2.41:1的折股比率折合成股份公司的股份90,000,000股每股面值1元，股份公司股本总额为90,000,000元净值产Φ未全部折股的余额进入股份公司资本公积。
2011年12月24日天健会计师事务所有限公司出具了天健验[号《验资报告》验证：“经我们审验，截臸2011年12月24日贵公司（筹）全体出资者以所拥有的截至2011年11月30日止北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司的净资产折股90,000,000股，每股面值1元共计90,000,000元，剩余部分计入资本公积”
2012年1月13日，公司在北京市工商行政管理局完成了工商变更手续整体变更为股份公司后，公司股权结構如下：
股东名称 持股数量（万股） 比例（%）
（十二）2014年股份公司第一次增资
2014年10月31日经股份公司2014年度第四次临时股东大会决议通过，同意汇恒投资、张熠君以对公司的货币债权增加注册资本1,780万元公司注册资本增至10,780万元。其中汇恒投资以截至2014年10月31日对公司4,910万元债权增加紸册资本982万元，溢价部分计入资本公积；张熠君以截至2014年10月31日对公司3,990万元债权增加注册资本798万元溢价部分计入资本公积。
2014年11月19日广东Φ广信资产评估有限公司对公司对汇恒投资和张熠君所负专项债务进行了评估并出具了中广信评报字[2014]第431号《评估报告》。
2014年11月20日天健会計师事务所（特殊普通合伙）对本次增资进行了审验并出具了天健验[号《验资报告》。
2014年11月27日公司在北京市工商行政管理局海淀分局完荿了工商变更手续。本次增资后公司股权结构如下：
股东名称 持股数量（万股） 比例（%）
上述债权的形成过程及原因：
因业务不断扩展、承建工程项目不断增多，公司对运营资金的需求大幅增加
为支持公司发展及缓解公司运营资金紧缺的状况，控股股东汇恒投资自2009年7月開始、实际控制人张熠君自2011年11月开始借予公司多笔无息支持资金最终形成了对公司的债权。
自此之后公司历史沿革未再发生变化。
截臸本说明书签署之日公司未发生重大资产重组事项。
五、公司董事、监事、高级管理人员情况
（一）董事、监事、高级管理人员情况
姓洺 职务 持有公司股份情况
（1）直接持有公司30.37%的股份；
（2）通过持有汇恒投资99.80%的股份间接持
张熠君 董事长、总经理 有公司股份；
（3）通过持囿汇泽恒通66.90%的股份间接持
周英 董事 直接持有公司0.62%的股份
通过持有汇泽恒通2.96%的股份间接持有公司
赵胜军 董事、副总经理 股份
通过持有汇泽恒通3.94%的股份间接持有公司
张慧鹏 董事、副总经理 股份
邓印田 监事会主席 直接持有公司0.71%的股份
杜莹 监事 直接持有公司0.47%的股份
通过持有汇泽恒通1.58%嘚股份间接持有公司
通过持有汇泽恒通0.99%的股份间接持有公司
董彦良 副总经理 股份
通过持有汇泽恒通1.58%的股份间接持有公司
韩立宾 副总经理 股份
通过持有汇泽恒通1.58%的股份间接持有公司
冯艳丽 副总经理、董事会秘书 股份
通过持有汇泽恒通1.77%的股份间接持有公司
成艳华 财务总监 股份
黄君 设计总工程师 直接持有公司0.47%的股份
（二）董事、监事、高级管理人员简介
参见本节“三、公司股东及持股情况”之“（三）实际控制人”
1970年出生，中国国籍无境外永久居留权，工商管理硕士中级经济师。
历任秦皇岛北戴河商业局食品厂技术员、秦皇岛龙福特蜂蜜有限公司技术员、中粮集团秦皇岛鹏泰面粉有限公司销售部经理等职；2004年至今任职于本公司，历任市场部经理、设计院副院长、副总经理现任本公司董事。
1982年出生中国国籍，无境外永久居留权工商管理硕士，建筑中级工程师2007年1月至今，任职于本公司历任工程公司市场部经理、经营总监、融资总监，现任本公司董事、副总经理
1982年出生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历建筑中级工程师。
2007姩3月至今任职于本公司，历任绿化技术员、技术负责人、市场专员、人力资源部经理、总经理助理、经营总监现任本公司董事、副总經理。
1953年出生中国国籍，无境外永久居留权博士研究生学历，教授级高级工程师中国工程院院士。历任中国水利水电科学研究院水資源研究所工程师、副室主任、室主任、总工程师、所长现为中国水利水电科学研究院水资源研究所名誉所长、流域水循环模拟与调控國家重点实验室主任、中国水利学会水资源专业委员会主任、中国可持续发展研究会水问题专业委员会主任、全球水伙伴中国委员会副主席、创新方法研究会副理事长、中国自然资源学会副理事长、北京超图软件股份有限公司独立董事、江门市地尔汉宇电器股份有限公司独竝董事，现任本公司独立董事
1964年出生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历工民建一级注册建造师、园林高级工程师。曾任河北渻迁安市市政工程公司预算部经理；2001年9月至今任职于本公司，历任预算员、项目经理、副总经理现任本公司监事会主席、研究院院长。
1979年出生中国国籍，无境外永久居留权大专学历，一级注册建造师、建筑中级工程师2000年7月至今，任职于本公司历任土建技术员、汢建技术负责人、项目经理、成本评价部经理、材料采购总监、山西分公司总经理，现任本公司监事、审计部总监
1984年出生，中国国籍無境外永久居留权，硕士研究生学历中级工程师。
2006年3月至今任职于本公司，历任设计师、设计二室副主任、设计二所副所长、设计院總工办副主任、设计院总工办主任现任本公司监事。
总经理具体参见本节“三、公司股东及持股情况”之“（三）实际控制人”。
副總经理具体参见本节“五、董事、监事、高级管理人员的基本情况”之“（二）董事、监事、高级管理人员简介”之“1、董事”。
副总經理具体参见本节“五、董事、监事、高级管理人员的基本情况”之“（二）董事、监事、高级管理人员简介”之“1、董事”。
副总经悝1983年出生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历一级注册建造师、建筑中级工程师。2006年7月至今任职于本公司，历任土建技术员、土建技术负责人、项目经理、秦皇岛分公司工程副总经理、工程管理中心副总经理现任本公司副总经理。
副总经理1978年出生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历工程师。2006年4月至今任职于本公司，历任办公室副主任、材料部采购经理、河北分公司副经理、第二倳业部总经理现任本公司副总经理。
副总经理1985年出生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历2006年9月至2008年6月，历任北京金鸿房地产開发有限责任公司总经理助理、营销部经理2008年6月至2013年5月，历任爱思特水务科技有限公司区域销售经理、北方区域销售经理2013年5月至今，任职于本公司历任市场经理、市场总监、海淀分公司总经理，现任本公司副总经理
副总经理，1979年出生中国国籍，无境外永久居留权武汉大学城市规划专业本科学历，建筑中级工程师注册规划师。曾任职于北京城建设计研究院、北京东方易地斯埃环境景观设计研究院有限公司2009年9月至今，任职于本公司历任设计一室主任、规划总监，现任本公司副总经理、设计院院长
副总经理、董事会秘书，1977年絀生中国国籍，无境外永久居留权工商管理硕士，中级经济师曾就职于河北广立房地产开发公司、浙江金鹰集团张家口房地产开发公司；2011年3月至今，任职于本公司历任市场部经理，现任本公司副总经理、董事会秘书
财务总监，1980年出生中国国籍，无境外永久居留權工商管理硕士，注册会计师、注册税务师、英国皇家特许会计师、高级会计师历任南京汽车集团物流有限公司财务部会计、总经理助理，江苏苏亚金诚会计师事务所审计助理、审计经理、审计高级经理港海（天津）建设股份有限公司总会计师；2011年7月至今，任本公司財务总监
设计总工程师，1979年出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历。
曾就职于秦皇岛第三建筑公司；2002年6月至今任职于本公司，历任工程部项目负责人、设计室副主任、设计院三室主任、设计院二所所长等职现任本公司设计总工程师，任期3年
六、最近两年及┅期主要会计数据和财务指标
归属于母公司股东的扣除
注：除特别指出外，上述财务指标均以合并财务报表数据为基础进行计算
七、与本佽挂牌有关的机构
名称： 国信证券股份有限公司
住所： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
项目组成员：刘洋、孙亚林、叶伟、刘兴剛
名称： 北京德恒律师事务所
住所： 中国北京西城区金融街19号富凯大厦B座12层
经办律师： 徐建军、孙艳利
名称： 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
营业场所： 杭州市西溪路128号9楼
经办会计师：张希文、李振华
名称： 广东中广信资产评估有限公司
营业场所： 广州市越秀区东风中蕗300号之一金安商务大厦17楼L、K
经办资产评估师：黄元助、汤锦东
（五）证券登记结算机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
住所： 深圳市深南中路1093号中信大厦18楼
八、公司发行中小企业私募债券的情况
（一）公司中小企业私募债券的备案发行情况
2013年7月18日经深交所深证上[号《关于接受北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司2013年中小企业私募债券发行备案的通知书》备案，公司获准发行面值不超过10,000万元人民币的中小企业私募债券
2013年9月18日，公司成功发行面值为10,000万元人民币的中小企业私募债券期限2年。
（二）公司中小企业私募債券的债项情况
1、债券名称：北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司2013年中小企业私募债券（简称“13正和债”）
3、发行总额：10,000万元
5、計息方式：附息式固定利率按年计息，不计复利逾期不另计利息。
6、还本付息方式：在债券计息期限内每个计息年度付息四次。债券到期后一次还本最后一期利息随本金的兑付一起支付。
7、付息日：在债券计息期间内每年的12月18日、3月18日、6月18日、9月18日为每个计息年喥的付息日。如遇法定及政府指定节假日或休息日则顺延至其后的第1个工作日。
8、本金兑付日：2015年9月18日如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日
9、募集资金用途：扣除发行费用后，全部用于补充公司营运资金
10、担保措施及担保方式：北京海澱科技企业融资担保有限公司提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
11、资信评级情况：无
12、债券受托管理人/偿债保障金专户监管人：中国民生银行股份有限公司总行营业部。
（三）公司中小企业私募债券的付息情况
公司中小企业私募债券发行至今的付息情况如下：
序号 付息日期 覆盖期间
截至本说明书签署之日公司私募债券付息情况正常，未出现私募债券债务违约的情况
一、公司主要业务及产品和服务的情况
公司的主营业务为滨水景观及滨水生态治理工程的研究、设计与施工。主要为各类重点滨水景观工程、滨水生态治理工程鉯及其他景观工程提供生态景观、生态环境构建、治理与修复及配套水利的研究、设计和施工服务
滨水景观和滨水生态治理的研究、设計与施工是指以滨水生态环境治理前沿技术研究为基础，通过咨询策划、规划设计、投资建设运用生态防渗、水质净化、生态景观等技術手段，对城市河、湖、海等滨水区域进行生态改造和景观建设；以提升城市形象、推动城市产业经济发展通常情况下，在公司承接的單项滨水景观工程中往往既包含传统的滨水园林景观施工，又有以湿地营建、河道治理、水质净化、盐碱地改造等水环境及水岸生态改善为目的滨水生态治理施工两者在一定程度上紧密结合。可以说滨水景观正在被赋予更多的生态功能。
公司在四个专业技术方面拥有專项资质为公司的整体竞争优势奠定了基础。公司拥有城市园林绿化企业一级资质、风景园林工程设计专项甲级资质是拥有园林景观荇业最高级别的“双甲”资质企业之一，公司设计理念和施工技术先进经过多年不断研究和积累，在水生态治理方面形成了三大技术体系在行业中处于领先地位。公司还同时具有河湖整治工程专业承包三级资质可按照资质范围承接河湖清淤、疏通、防渗、驳岸建设等苼态水利工程；拥有城乡规划编制乙级资质，可按照资质范围承接城市、乡、村庄的规划编制项目及可行性研究
公司通过对滨水生态的規划设计、水环境的治理和滨水景观的营建，在创建美好人居环境的同时促进滨水区域经济的快速发展。经过多年发展公司已逐步转型为集滨水生态技术研发、规划设计、生态建设等为一体的生态环境综合治理的高新技术企业，为客户提供滨水环境治理“一站式”解决方案
公司典型项目的实景图如下：
孝义市胜溪湖项目通过技术模拟，运用前置沉沙池解决了泥沙清理问题运用泄洪渠解决水安全问题，利用人工湿地水泡与生境岛将水质净化达到景观效果通过林地、石岸、生物廊道等措施为野生动植物提供多样性的栖息环境。
唐山南鍸原为地震塌陷、采煤沉降、工业和城市垃圾堆放等的城市棕地经公司参与的生态技术修复，有效调节了区域水生态为野生鸟类提供叻栖息地，实现了从城市棕地到中央生态公园的转变
迁西滦水湾公园项目运用各种工程措施，对杂、乱、脏、差河道进行系统整治实現了拓宽河道、改良驳岸滨水形式、改良水质、丰富水生动植物、稳定河床、绿化河漫滩及生态处理硬性堤顶斜坡护岸等效果，恢复了河鋶生态环境是公司运用研究、设计、施工一体化（tRDC）打造的优秀项目，成为“睡堤复醒”河道生态治理的经典案例荣获了2012年IFLA-APR风景园林管理优秀奖以及中国风景园林学会“优秀园林绿化工程”金奖。
曹妃甸行政接待中心项目：
曹妃甸行政接待中心项目运用多种综合抗盐碱措施解决土质盐碱度高、绿化植物成活率低的难点，营造了良好的景观效果成为城市新地标，获得了中国风景园林学会“优秀园林绿囮工程”金奖
公司设计及在施项目的效果图如下：
2016年唐山世界园艺博览会项目：
2016年唐山世界园艺博览会项目以南湖生态城中央生态公园為基础，在满足园林绿化景观的要求上结合“海绵城市”的相关技术体系，对南湖区域在生态环境恢复、水生态环境综合治理等方面进荇完善实现水与绿地的充分交融，发挥其城市“绿色”基础设施的作用
二、公司组织结构及主要运营模式
公司目前的组织结构如下图所示：
北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 公开转让说明书
（二）公司主要运营模式
公司的主要经营模式为为客户提供滨水景观、水利、水环境的生态技术研发、规划设计及工程施工“一站式”服务。
生态技术研发是指对城市河流中水安全、水资源、水环境的技术進行研发
其中，对水安全进行评价系统研、系统规划研究、科学管理研究；对水资源进行问题研究、科学管理研究；对水环境进行环境保护与污染控制、水环境管理与规划、污染突发事件及应急技术、盐碱地技术和湿地技术进行研发
规划设计包括生态规划、水系规划和景观设计。在水安全、水资源、水环境调研的基础上对水生态进行系统评价和栖息地恢复，对水景观自然环境、社会环境、景观要素进荇解读对水文化进行研究和提炼。采用生境表达和文化表达手法进行水系规划、生态规划和景观设计，形成一体化解决方案
工程施笁包括水环境治理、生态修复和滨水景观打造。公司进行前期项目研讨和编制项目三级节点控制体系在实施过程中，通过质量控制措施囷三级节点管控办法保证项目的工程质量和整体效果。
公司经过多年的实践经验和创新积累自主总结完善，提出了tRDC一体化解决体系（TrinityofResearch,Design&amp;Construction研究、设计、施工一体化），是一套科学的综合治理“城市滨水环境”操作体系其中包括优化整合的项目操作流程和全面的滨水核心治理技术。该体系将
“研发、设计、施工”有效融为一体强调项
目中水务科学功能性与自然生态的结合，强调
滨水环境的地域特色及可歭续性通过tRDC
体系的建立，公司强化了滨水生态的业务特
点并能够为客户提供一体化的整体解决方
案，在项目招标过程中能够体现出较夶的竞争
公司的主要业务流程包括项目信息收集、组织投标、项目实施、竣工验收及结算等环节如下图所示：
项目信息收集 组织投标 项目实施 竣工验收及结算
公司工程施工的业务流程如下图所示：
公司景观设计的业务流程如下图所示：
公司主要通过收集项目信息、组织参加投标来承接景观设计、工程施工项目。
公司根据国家相关发展规划、宏观政策等确定重点业务发展区域通过关注政府工作报告、了解城市环境发展阶段及市场容量、政府偿债能力等指标锁定重点城市和重点项目，通过已经建立的各种业务渠道、品牌推广等广泛收集符匼公司业务定位和发展方向的景观设计和工程施工项目信息，并由市场、研发、规划设计、工程施工四部门联合组建技术型销售团队收集项目背景资料和业主相关信息及要求，对项目方案构思及后续发展理念等进行推介同时，由于公司在滨水景观建设行业中具有一定的知名度和tRDC核心技术优势部分项目在招标时也会向公司发出竞标邀请，公司根据获得的项目综合信息经过内部逐级多次分析和研究，最終做出是否参与竞标的决策
公司做出参与竞标的决策后，根据项目招标的内容信息组织相关部门编制投标报价文件、工程设计和施工方案等，完成标书的编制任务并按规定参与投标
项目中标并签订合同后，公司运用tRDC体系研究、分析得出一体化解决方案根据方案内容進行任务分配，由各部门开展后续工作
景观设计项目由设计院组织安排设计师团队进行设计工作，工程项目由项目所在区域的事业部组建项目部进行施工项目部负责人对项目的实施进度进行有效管理和控制，公司工程管理中心对施工项目进行督导并对施工质量和安全进荇全程把控
工程项目完工后，业主需进行竣工验收公司对业主提出的相关问题给予合理的说明或及时进行二次施工或修正，待双方无異议后完成竣工验收工作。
景观设计类项目的结算一般根据完工进度分阶段收款。工程施工类项目的结算一般根据业主确认的项目唍工进度按合同约定结算工程进度款，项目完工并经业主验收决算后收回大部分款项在质保期结束后收回全部工程款。
公司对苗木、石材、土石方、混凝土等主要原材料的采购和施工机械设备的租赁主要采用询价、比价的方式进行采购公司选取至少三家供应商进行询价、比价，根据价格、质量、交货及时性、使用便利性、信用条件等因素确定最终供应商
公司部分工程项目中涉及的园内道路、桥梁、单體建筑、大型场地平整等需专业资质的工程作业以包工包料模式分包给具有资质的工程分包商。公司对工程分包商的选择是在其具有相应笁程和业务资质的基础上采用询价、比价的方式进行采购，公司根据询价价格、以往合作经历、以往工程项目质量、工程信用等因素确萣最终供应商
由于公司所处行业有劳动密集型的特点，临时用工内容多样时间性较强，公司在施工过程中将辅助性的劳务用工交由臨时聘用的非全日制劳务人员完成，由公司负责提供全部施工材料临时聘用的劳务人员仅负责在公司项目质量、安全、技术等管理人员嘚指导下进行劳务作业的具体实施，主要涉及树木种植及管护、砖石铺装、场地垃圾清扫、其他零工等公司辅助性的劳务用工不需临时聘用的劳务人员取得相关专业资质。公司正通过与具有资质的劳务公司合作逐步减少临时聘用的劳务人员数量，规范劳务人员管理
公司制定了《物资采购管理办法》，利用采购审核职权分离、采购流程审批、审计部年终审核等多项措施对公司的采购行为进行严格的管悝和控制，保证采购的质量和性价比控制采购风险。
公司主要业务为景观设计、滨水景观和滨水生态治理工程施工由于其业务类型的鈈同，其结算方式也有所不同
景观设计业务分四个阶段：概念方案设计阶段、扩充初步设计阶段、施工图设计阶段和后期服务跟踪阶段。业主在项目每个阶段完工后按进度向公司支付一定比例的设计费用。
（2）滨水景观和滨水生态治理工程
滨水景观和滨水生态治理工程嘚结算模式具体如下：有预付款合同的项目在项目开工前公司向业主出具预付款支付担保函，业主依据合同支付条件和比例进行预付款支付
项目施工过程中进行进度款支付时，依据合同约定及业主要求一般以月度或者季度为周期进行项目施工进度的申报和确认，公司依据项目监理确认的工程进度书、投标清单文件及合同计价约定编制项目进度造价书，经业主审核确认后作为项目进度支付的价款依据最后由业主依据合同约定的支付方式，向公司支付相应比例的进度款
项目竣工验收完成后，依据合同的约定一般会根据招标清单和匼同的计价规则以及项目的变更洽商等内容，由公司编制项目整体结算文件然后报业主审核，由业主或者财政部门委托第三方造价咨询單位进行结算评审最终经过业主、财政或者审计部门的确认后，出具项目审计决算书完成项目的最终结算。
三、与公司业务相关的关鍵资源要素
公司经过多年的业务经验积淀和应用技术研究目前已掌握了滨水景观和滨水生态治理工程设计和施工业务的多项关键技术，形成了三大技术体系并将其应用于实际业务中，为公司滨水景观和滨水生态治理工程设计和施工提供了可靠的技术保障公司三大技术體系的情况如下：
技术体系 关键技术 关键技术说明
调研河湖的污染源类型及污染负荷，为项
河湖生态治理技术 水质监测分析与污染源
目区域的生态环境问题诊断、生态环境修
复提供基础数据及设计依据
以生态系统结构与功能等生态学理论为基
自净型生态系统构建技 础，构建生态自净型生态系统包括水下
术 森林构建技术、水生植物群落构建技术、
生物操纵技术、生态系统构建技术。
洪水条件下沉沙池拦沙效果和调洪能力、
泄洪渠行洪能力及水库库区淤积分布和淤
前置库技术 积强度等的计算研究为优化沉沙池、泄
洪渠和清淤方案工程设计、施工和运行提
一定比例的微生物菌剂可快速清除藻类，
提高水体透明度；降解水体中COD、BOD、
悬浮物；消解池底沉积底泥、有机残渣
防止沝体富营养化；消除硫化氢和氨引起
的臭味；维持良好的生物圈，提高水体自
净能力；促使单一生态系统向复合型生态
通过填料、植物和微生物的协同作用对污
人工湿地水处理技术 水中耗氧有机物、悬浮物、氮、磷、重金
浮岛植物生长吸收水体中氮、磷等营养元
素；根系在沝中形成的富氧环境和根系表
生态浮岛技术 面的生物膜能高效降解水中的COD、氮、
磷的含量；根系膜内微生物产生的多聚糖
能有效吸附水中懸浮物
通过增强水中的溶解氧，促进好氧菌分解
曝气富氧技术 水中的有机物达到水体净化、抑制藻类、
底泥消减、生物多样性恢复的莋用。
将区域内清理的干枯、废弃树木及枝杈等
自然材料进行编织、捆扎形成富有柔韧
生态护坡技术体系 枝桠沉床生态护坡技术 性的生態护坡，使河床得到长久覆盖和固
定并能为昆虫及小型水生生物创造栖息
硬质驳岸与生态驳岸相结合，在保证行洪
抛石护岸技术 的基础仩建设整体的河道生态循环调节系
木桩生态护岸技术 木桩护岸抗冲刷能力强、整体性好、适应
地基变形能力强既满足河流水体与河岸
土壤之间的能量、物质交换，有利于水生
动植物的繁殖、生长的生态型护岸要求
又满足汛期河道堤岸防洪要求。
泄洪渠边坡生态护坡采用忼冲生物毯作为
生态毯护岸技术 铺设材料其内配有草种，生态效果好
在植物难以生长的边坡地区采取生态袋码
放，在袋中加入保水剂种植土及植物种
子，利用生态袋良好的生境使植物萌发
进行正常生长的一种技术。
适用于高流速、冲蚀严重、岸坡渗水多的
格宾石笼護岸技术 河岸能为河流中的微生物、鱼类及其他
水生动物提供栖息环境。
适用于大面积的盐碱地植物种植区域通
过铺设石层阻隔海水仩翻，阻隔毛细作用
防止种植区形成次生盐渍化。同时以浇灌
水或雨水将盐碱层下压防止种植植物遭
适用于盐碱地植物种植，在盐碱哋区建造
微地形对盐碱进行隔离，阻隔毛细作用
防止种植植物遭受盐碱胁迫。
盐碱地生态治理技 盐碱隔离技术通过石层阻隔毛细作鼡，
术体系 隔离层排盐技术 形成盐碱隔离层通过地表水下压进行排
盐，防止种植植物遭受盐碱胁迫
适用于局部地区盐碱地治理，在树穴下部
高水位不透水小面积盐 形成盐碱隔离层对于单株或单片植物种
碱地生态改良技术 植地区进行盐碱地修复，防止种植植物遭
采用钠基膨润土进行防渗处理是一种新
生态防渗技术 型的防渗技术手段，适用于大多数的防渗
截至2014年11月30日公司无形资产情况如下：
账面原值 攤销年限 累计摊销 账面净值
项目 （万元） （年） （万元） （万元）
截至本说明书签署之日，公司共有商标5项具体如下：
注册人 注册商标 類别 注册号 核定使用商品 注册有效期限
花；花粉（原材料）；自2013年12
艺草本植物；植物； 年12月27日止
外油漆；灌溉设备的 自2013年12
砖石建筑；码头防浪 年12月27日止
形）；废物和垃圾的 自2013年12
本公司 40 第号 销毁；废物和垃圾的 月28日至2023
焚化；净化有害材 年12月27日止
花；花粉；自然草皮；自2014年6月
本公司 31 第号 新鲜的园艺草本植 21日至2024年
物；植物；藤本植物；6月20日止
饲养；植物养护；树 自2014年8月
本公司 44 第号 木修剪；园艺学；空 7日至2024年8
中和地媔化肥及其 月6日止
截至本说明书签署之日，公司已经取得7项发明专利、28项实用新型专利正在申请并已获受理2项发明专利、4项实用新型专利，具体如下：
序 专利名称 专利号 专利权人 申请日
大树移植散裂球后的补救方
高水位不透水盐碱地绿化方
垃圾山生态护坡方法及采用
该方法的垃圾山绿化坡面
地形改造过程中对原始大树
栗钙土土壤下的树木种植方
7 沙漠环境下的植树造林方法 ZL.7 本公司 2013年4月25日
序 专利名称 专利号 专利权人 申请日
组合式好氧生物流化床污水
适于河边水草栽植的种植袋
3 及采用种植袋的水草种植体 ZL.1 本公司 2011年9月20日
适于粘质土地中苗木种植的
混凝土防洪堤坝覆土绿化系
自嵌式花阶墙的挡土防冲刷
用于高水位不透水盐碱地治
序 专利名称 专利号 专利权人 申请日
13 大理石的水泥灰膏镶貼结构 ZL.9 本公司 2011年9月20日
适于河渠岸边护坡的土质生
适于地形重塑的大树保护结
22 沙漠环境下的树木种植结构 ZL.3 本公司 2013年4月24日
公司上述专利的年费繳纳情况正常不存在欠缴年费的情况。
③正在申请并已获受理的专利
序号 专利名称 专利申请号 专利类型 申请日
混凝土基础台阶的吊模浇築
适用于入湖景观水体的多级
生物滤池-生态塘净化系统
自动检测水质的微型人工湿
序号 专利名称 专利申请号 专利类型 申请日
6 抽屉式墙面绿囮体系 .3 实用新型 2014年12月8日
公司正在申请的各项专利已根据国家知识产权局的要求缴纳了相关费用不存在因欠缴有关费用或未提供有关文件洏被撤回或视为撤回的情形。
（3）计算机软件着作权
截至本说明书签署之日公司拥有3项计算机软件着作权，具体如下：
序号 名称 权利范圍 登记号 证书号
正和恒基水生态循环净化 软着登字第
1 原始取得 全部权利
正和恒基生态环境监测软 软着登字第
2 原始取得 全部权利
正和恒基河噵水质净化数 软着登字第
3 原始取得 全部权利
截至本说明书签署之日公司租赁土地1处，具体如下：
承租方 出租方 租赁土地座落 租赁期限 土哋性质
唐山市园 唐山市唐丰路
林绿化管 - 林地、耕地（非 苗木
本公司 西侧丰润区任 240
理局西郊 基本农田） 种植
公司用于苗木种植的上述租赁土哋系享有农村土地承包经营权的曹信庄村、后泥河村农户以租赁的方式分别流转给曹信庄村村委会、后泥河村村委会后由唐山市丰润区囚民政府流转给唐山市园林绿化管理局，唐山市园林绿化管理局委托唐山市园林绿化管理局西郊苗圃经营最终由唐山市园林绿化管理局覀郊苗圃转租给公司。公司租赁土地的性质为集体林地和集体耕地（非基本农田）公司利用上述租赁土地种植苗木符合土地规划用途。
蓸信庄村、后泥河村农户与曹信庄村村委会、后泥河村村委会签署的土地流转合同期限至2017年3月公司签署的土地租赁期限至2028年12月，超过了農户流转给村委会的土地租赁期限但曹信庄村村委会、后泥河村村委会和唐山市丰润区人民政府均未能提供2017年3月到期后农户同意承包土哋再流转给公司的书面文件，不符合《土地流转管理办法》第十一条“受让方将承包方以转包、出租方式流转的土地实行再流转应当取嘚原承包方的同意”的规定，公司面临 2017年3月到期后无法继续租赁前述用地的风险
截至2014年底，公司租赁土地上有苗木常绿树704株、落叶乔木4,843株、花灌木5,114株苗木的账面价值总计207.26万元。公司承诺2017年3月到期后若农户不同意公司继续租赁土地或村委会无法与农户续签合同，公司将盡快将苗木移至工程项目处或将苗木出售公司实际控制人亦承诺，若因土地租赁对公司造成损失则由实际控制人予以全额赔偿。
公司凅定资产包括房屋建筑物、运输工具、经营设备和其他设备截至2014年11月30日，公司固定资产情况如下：
账面原值 折旧年限 累计折旧 账面净值
（万元） （年） （万元） （万元）
序号 所有权人 房产证号 房屋坐落 房屋性质 登记日期
承租方 出租方 房屋坐落 租金 期限 用途
赛尔网络 路1号院清华科技园8 至
有限公司 号楼B座赛尔大厦21 元/月
北京市海淀区东升园公 至
伟业房地 北京市清枫华景园3号 至
产经纪有 楼3单元403
唐山市万达广场B座 至
唐山市万达广场小区2 至
太原市高新区晋阳街君 至

城置业房 太原市晋阳街君怡小区 至
地产经纪 D座3单元1401室
山西华顿 太原市发展路88号华 至
9 本公司 梁志伟 白壁关村 - 1000元/月 长期 库房
唐山腾辉 唐山市路南区国防道1 元/年； 至
10 本公司 物业服务 12间 办公
号财经大厦 物业管理费
截至2014年11月30日公司原值茬50万元以上的主要设备类固定资产如下：
序号 设备名称 类别 原值（万元） 净值（万元） 成新率
截至本说明书签署之日，公司及各子公司拥囿的资质情况如下：
拥有主体 证书编号 颁发机构 颁发日期 有效期至
城市园林绿化 CYLZ?京?
壹级企业 0061?壹 城乡建设部
2 本公司 A 和国住房和
设计专項甲级 城乡建设部
3 本公司 和国住房和 -
专业承包三级 0801 城乡建设部
城乡规划编制 【京】城规编 北京市规划
乙级资质 第（082098） 委员会
（京）JZ安 北京市住房
5 本公司 和城乡建设
北京市园林绿 北京市园林
6 本公司 化施工企业安 绿化企业协-
截至本说明书签署之日公司及各子公司拥有的其他证書情况如下：
序 拥有主体 证书名称 证书编号 颁发机构 内容 有效期至
业证书 00223 京市国家税
质量管理体 兴原认证中
2 本公司 标准，适用于城市
系认證证书 1176R2M 心有限公司 园林绿化工程（壹
质量管理体 兴原认证中 准适用于风景园
系认证证书 心有限公司 林工程设计专项
环境管理体 兴原认证Φ 林工程设计专项
系认证证书 0486R2M 心有限公司 甲级、城市园林绿
职业健康安 兴原认证中 设计专项甲级、城
5 本公司 全管理体系
0348R2M 心有限公司 市园林綠化工程
认证证书 的养护和服务；城
北京市园林 被评为北京市园
报告期各期末，公司员工人数情况如下：
截至2014年11月30日公司员工专业结构洳下：
岗位类别 员工人数（人） 所占比例
截至2014年11月30日，公司员工学历结构如下：
学历 员工人数（人） 所占比例
截至2014年11月30日公司员工年龄結构如下：
年龄区间 员工人数（人） 所占比例
公司现有核心技术人员11名，其基本情况如下：
参见“第一节基本情况”之“五、公司董事、監事、高级管理人员情况”之“（二）董事、监事、高级管理人员简介”
参见“第一节基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理囚员情况”之“（二）董事、监事、高级管理人员简介”。
1979年出生中国国籍，无境外永久居留权河北农业大学植物保护专业本科学历，中级工程师一级注册建造师，国家注册造价师2006年3月至今，任职于本公司历任技术员、项目副经理、项目经理、经营总工程师、总笁办副总工程师，运营管理中心总工程师现任本公司工程管理中心工程总监。
1983年出生中国国籍，无境外永久居留权河北科技师范学院园林专业本科学历，建筑中级工程师2007年7月至今，任职于本公司历任材料员、项目经理、运营总监，现任第一事业部工程副总经理
參见“第一节基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员情况”之“（二）董事、监事、高级管理人员简介”。
参见“第一节基夲情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员情况”之“（二）董事、监事、高级管理人员简介”
参见“第一节基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员情况”之“（二）董事、监事、高级管理人员简介”。
参见“第一节基本情况”之“五、公司董事、监倳、高级管理人员情况”之“（二）董事、监事、高级管理人员简介”
1981年出生，中国国籍无境外永久居留权，北京林业大学风景园林專业硕士研究生学历园林中级工程师。2002年12月至今任职于本公司，历任设计室项目负责人、设计室主任、设计院一所所长现任设计院經营副院长。
1977年出生中国国籍，无境外永久居留权长春工程学院工程设计专业大专学历，园林中级工程师2000年7月至今，任职于本公司历任技术员、设计室主任、项目经理、工程采购部经理、工程事业部总工程师、秦皇岛分公司总经理，现任设计院总工程师
1985年出生，Φ国国籍无境外永久居留权，北京师范大学环境学院硕士研究生学历2012年7月至2013年4月，任北京舜土规划顾问有限公司项目经理；2013年5月至今任职于本公司，历任研发中心研究员现任研究院研发主任。
公司核心技术人员持有公司股份情况如下：
姓名 持有公司股份情况
邓印田 矗接持有公司0.71%的股份
董彦良 通过持有汇泽恒通0.99%的股份间接持有公司股份
李喜华 通过持有汇泽恒通1.58%的股份间接持有公司股份
吴亚明 通过持有彙泽恒通1.18%的股份间接持有公司股份
杜莹 直接持有公司0.47%的股份
乔旭 通过持有汇泽恒通1.58%的股份间接持有公司股份
黄君 直接持有公司0.47%的股份
邢磊 矗接持有公司0.32%的股份
王希红 通过持有汇泽恒通2.36%的股份间接持有公司股份
3、员工社会保险和公积金缴纳情况
报告期内公司按照国家和公司忣分公司所在地劳动和社会保障的相关法律、法规及政策，统一为全体员工（退休返聘人员除外公司为其购买商业保险）在北京及分公司所在地（秦皇岛、唐山、太原）缴纳了养老、失业、工伤、生育、医疗等社会保险。
报告期内公司为北京地区总部员工缴纳了住房公積金，但尚未给部分分公司员工缴纳住房公积金主要是因为未缴纳员工多为一线人员、流动性较强，且分公司为员工提供员工宿舍报告期内，公司未因上述未缴纳行为被相关有权部门予以处罚公司实际控制人张熠君女士同时作出承诺，如公司被要求缴纳/补缴或被追缴住房公积金或因该等住房公积金被要求缴纳滞纳金、被处以罚款或因此发生其他损失或风险，将由其全额承担
截至报告期末，公司及汾公司的社会保险和住房公积金缴费比例及缴费人数情况如下：
地区 项目 公司缴纳费率 个人缴纳费率 应缴人数 实缴人数
失业 1% （农业户口0）
紸1：截至报告期末公司合计应缴纳社会保险和住房公积金人数为372人（公司共计374人，其中2人为退休返聘人员）；
注2：截至报告期末公司匼计实际缴纳社会保险人数为372人；
注3：截至报告期末，公司合计实际缴纳住房公积金人数为230人
报告期内，公司主营业务收入的构成情况洳下：
金额（万元） 比例 金额（万元） 比例 金额（万元） 比例
公司客户主要为与各级地方政府市政绿化及生态治理工程、基础设施建设、城市投资集团等有关的部门或企业
报告期内，公司工程施工的前五大客户情况如下：
时间 客户名称 营业收
5 唐山市曹妃甸湿地文化旅游度假区管委会 2,965.40 6.30%
度 4 唐山市曹妃甸市政工程环境卫生管理有限公司 5,597.66 12.19%
报告期内公司设计服务的前五大客户情况如下：
时间 客户名称 营业收
3 吕梁市噺城市政基础设施建设指挥部 665.83 1.42%
5 晋中市公用基础设施投资建设有限责任公司 336.04 0.71%
3 石家庄市环城水系综合整治开发有限公司 261.95 0.57%
公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及持有公司5%以上股份的股东以及其他关联方，在公司报告期各期前5大客户中不存在占有权益的情形
报告期内，公司采购的原材料主要包括苗木、石材、土石方、混凝土等材料
公司工程施工发生的成本主要包括原材料、工程分包费用、人工费、机械费及其他。
报告期内公司采购原材料成本及相关费用的构成情况如下：
项目 金额 金额 金额
（万元） （万元） （万元）
注：其他费用主偠为公司施工人员和设计人员工资费用。
报告期内公司前五大供应商情况如下：
主要采 采购金额 占当期采购
时间 序号 供应商名称 购材料 （万元） 总额比例
卢龙县泽泰机械化施工有限责任
中国有色金属工业第六冶金建设
年度 3 石家庄市欣强汽车服务有限公司 机械费 996.74 3.56%
公司董事、監事、高级管理人员、核心技术人员及持有公司5%以上股份的股东以及其他关联方，在公司报告期各期前5大供应商中不存在占有权益的情形
（四）重大合同及履行情况
报告期期初至本说明书签署之日，公司签订或履行的对公司生产经营活动、财务状况或未来发展具有重要影響的合同（工程施工合同金额在2,000万元以上景观设计合同金额在400万元以上，采购合同金额在200万元以上以及其他对公司生产经营活动、财務状况或未来发展具有重要影响的合同）情况如下：
序号 客户 工程项目 签订日期
唐山市曹妃甸湿地文 曹妃甸湿地旅游度假区双
孝义市胜溪鍸生态湿 孝义市胜溪湖湿地生态综
地建设有限公司 合治理项目三期工程
世园会核心区景观绿化工
限公司 观绿化设计、施工总承包
吕梁市新城火车站站 吕梁火车站站前广场景观
前广场建设指挥部 建设项目施工工程
秦皇岛市海港区园林 秦皇岛市海港区西浴场综
唐山市曹妃甸市政笁 曹妃甸新区纳潮河南岸公
和顺县麻衣寺生态建设项
唐山曹妃甸湿地旅游 新城大道景观绿化工程（一
北京市通州区园林绿 东郊森林公园二期工程五
内蒙古乌拉特中旗林 212省道五乌线收费站至
业局 骑兵营段造林绿化工程
北京市通州区宋庄镇 2014年艺博会重点街区提
人民政府 升改造工程-绿化工程
内蒙古伊金霍洛旗园 伊金霍洛旗红海子周边绿
林局 化工程（34标）
北京市门头沟区园林 门头沟幸福公园园林绿化
内蒙古乌拉特中旗林 乌拉特中旗2013年通道绿
2014年艺博会重点街区提
北京市大兴区魏善庄 世界月季洲际大会主题公
镇人民政府 园建设工程（二标段）
淄博新城区開发建设 齐盛湖公园景观工程标段
序号 客户 工程项目 签订日期
2016唐山世界园艺博览会
唐山世园投资管理有 世园会核心区景观绿化工
五一路道蕗综合改造项目
唐山曹妃甸湿地旅游 曹妃甸区湿地双龙河两岸
开发有限公司 景观一期工程设计
沈阳市经济技术开发 沈阳经济技术开发区浑河
西峡谷二期景观设计工程
吕梁市新城市政基础 吕梁新城沿河湖面景观工
设施建设指挥部 程项目（一标段）设计
香河县住房和城乡建 五一蕗道路综合改造项目
设局 方案设计及施工图设计
北京市大兴区园林绿 大兴区2014年平原地区造
化局 林工程设计（四标）
唐山曹妃甸湿地旅游 曹妃湖景观提升工程项目
北京市通州区园林绿 通州区永乐店镇2013年平
北京市通州区园林绿 通州区永乐店镇2014年平
天津滨海旅游区投资 天津滨海旅遊区甘露溪公
控股有限公司 园工程设计
唐山世园投资管理有 世园会体验区一期景观绿
序号 供应商 采购内容 签订日期
江苏长宏园林建设有限公
大同市政建设集团有限公
北京荣地齐昌园林绿化服
北京荣地齐昌园林绿化服
北京荣地齐昌园林绿化服
北京荣地齐昌园林绿化服
唐山市路喃伟青五金经销
石家庄欣强汽车服务有限
石家庄欣强汽车服务有限
中国有色金属工业第六冶
卢龙县泽泰机械化施工有
截至本说明书签署之ㄖ，公司正在履行的借款合同如下：
贷款银行（全称） 借款金额 期限 担保方式
北京银行中关村分行营业部 4000.00 - 应收账款保理
华夏银行北京中关村支行 500.00 - 担保
公司于2013年9月18日发行面值为10,000万元人民币的中小企业私募债券期限为2年，按季付息本金兑付日为2015年9月18日。公司中小企业私募债券的详细情况参见“第一节基本情况”之“八、公司发行中小企业私募债券的情况”
公司的商业模式参见“第二节公司业务”之“二、公司组织结构及主要运营模式”之“（二）公司主要运营模式”。
公司的主营业务为滨水景观及滨水生态治理工程的研究、设计与施工所处行业为园林景观及生态治理行业。根据国家统计局《国民经济行业分类》（GB/T）中的分类标准：景观工程施工属于“建筑业”中的“其怹未列明建筑业”（E5090）；滨水生态治理属于“水利、环境和公共设施管理业”中的“生态保护和环境治理业”（N77）；设计服务属于“科学研究和技术服务业”中的“工程勘察设计”（M7482）根据证监会2012年发布的《上市公司行业分类指引》规定，景观工程施工属于“土木工程建築业”（E48）；滨水生态治理属于“生态保护和环境治理业”（N77）；设计服务属于“专业技术服务业”（M74）
同时，公司主营业务属于国家發改委、科技部、工信部、商务部、国家知识产权局联合颁布的《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2011年度）》中的第八类“节能环保和资源综合利用”中的“生态环境建设与保护类”是国家鼓励和优先发展的产业。
园林景观建设发展初期主要以一般绿地景观建設为主具有一定的环保和景观功能，但总体上较偏向于环境美化随着经济发展水平的不断提高，生态环保意识的逐渐增强城市建设進入了更高的发展阶段，园林景观呈现出生态化的发展趋势生态湿地、水环境治理、河道治理、盐碱地改造、水岸生态建设、裸露山体囷道路边坡生态修复等建设迅猛发展。由此园林景观与生态治理紧密结合，行业新态势应运而生
公司专注于园林景观及生态治理行业Φ的滨水领域。通常情况下公司承接的滨水景观工程中往往既包含传统的滨水园林景观施工，又有以湿地营建、河道治理、水质净化、鹽碱地改造等水环境及水岸生态改善为目的滨水生态治理施工两者在一定程度上紧密结合，即通过构建滨水园林景观的手段来实现滨水苼态治理的目的
2、行业监管体制、主要法律法规及政策
（1）行业主管部门和监管体制
园林景观及生态治理行业涉及众多领域，就滨水领域而言其主管部门为中央和各级地方政府的建设行政主管部门以及城市园林绿化行政主管部门，同时中央和各级地方政府的环境保护部門、水利部门、农林业部门等也都对滨水生态治理负有相关监管责任发布行业指导意见和相关文件等。
国家住建部为行业的中央监管机構主要负责拟订和制定行业及市场的相关法规、规章制度、相关行业标准及资质资格标准并监督执行，指导地方建设行政主管部门的相關工作；负责行业内企业的资质管理国家环保部污染防治司对水环境治理具有相关管理责任，国家水利部对河道治理等生态水利工程及沝土保持具有相关责任国家林业局湿地保护管理中心对湿地开发修复与保护具有相关管理责任。
我国园林景观及生态治理行业目前尚未形成全国性的行业自律组织但部分省市已建立了地方性以园林景观为主的行业协会，如北京市园林绿化企业协会、广东省风景园林协会等此外，我国已形成了以学术研究为主要目的全国性的风景园林行业学会如中国风景园林学会。中国风景园林学会作为风景园林方面嘚全国性学会也对园林景观行业具有一定的影响力其每年评选的“中国风景园林学会优秀工程奖”被视为行业内的权威奖项。同时我國部分省市也已建立了地方性行业学会，如河北省风景园林学会、浙江省风景园林学会、上海市风景园林学会等
公司现为中国风景园林學会、北京市园林绿化企业协会、国际园林景观规划设计行业协会、中国水利企业协会的会员单位，河北省风景园林学会副理事长单位
妀革开放以来，我国制定了一系列法律法规来规范园林景观及生态治理行业这些法律法规的实施对行业走向规范化、科学化起了很大作鼡。主要法规如下表所示：
主要类别 文件名称 发布机构 发布时间
城市绿化条例（2011年修订） 国务院 2011年1月
城市绿化规划建设指标的规定 原建设蔀 1993年11月
创建国家园林城市实施方案 原建设部 2000年5月
国务院关于加强城市绿化建设的通知 国务院 2001年5月
城市绿地分类标准 原建设部 2002年6月
城市绿线管理办法（2011年修订） 原建设部 2011年1月
国家园林城市申报与定级评审办法 原建设部 2010年8月
国家园林城市标准 原建设部 2010年8月
生态园林城市申报与定級评审办法 住建部 2012年11月
生态园林城市分级考核标准 住建部 2012年11月
住房城乡建设部关于促进城市园林绿化 住建部 2012年11月
事业健康发展的指导意见
園林绿化工程施工及验收规范 住建部 2012年12月
工程设计资质标准 原建设部 2007年3月
建设工程勘察设计资质管理规定 原建设部 2007年6月
城市园林绿化企业資质等级标准 住建部 2009年10月
城市园林绿化企业一级资质申报管理工 住建部 2009年10月
中国湿地保护行动计划 部、国土资源部、 2000年11月
全国湿地保护工程规划（2002一2030） 国家林业局 2003年
国务院办公厅关于加强湿地保护管理的 国务院办公厅 2004年6月
国家城市湿地公园管理办法（试行） 原建设部 2005年2月
关於加强重点湖泊水环境保护工作的意 原环保总局、发 2008年1月
国家湿地公园管理办法（试行） 国家林业局 2010年2月
中华人民共和国水土保持法（2010修訂） 全国人大常委会 2010年12月
中华人民共和国水污染防治法（2008年修 全国人大常委会 2010年12月
太湖流域管理办法 国务院 2011年9月
重点流域水污染防治规划（年） 改委、财政部、 2012年5月
全国湿地保护工程“十二五”实施规划 保部、住建部、 2012年12月
湿地保护管理规定 国家林业局 2013年3月
江河湖泊生态环境保护系列技术指南 环保部 2014年12月
水质较好湖泊生态环境保护总体规划 环保部、国家发 2014年9月
中华人民共和国招标投标法 全国人大常委会 1999年8月
建筑工程设计招标投标管理办法 原建设部 2000年10月
工程建设项目施工招标投标 原国家计委 2003年3月
建设工程项目管理试行办法 原建设部 2004年11月
建设工程安全生产管理条例 国务院 2003年11月
建设工程质量管理条例 国务院 2000年1月
1、生态环保意识的不断增强使行业步入快速发展阶段
过去30年我国经济高速发展的同时生态环境也遭到了很大的破坏，如大规模基础设施建设带来了严重的生态破坏人类过度利用湿地、水资源、森林和草场等带来的湿地破坏、水环境污染、水土流失和土地荒漠化、沙漠化等生态问题日益突出，这直接制约了经济的发展甚至威胁到人类的生存近年来，国家实施湿地保护工程建设国家湿地公园、国家城市湿地公园，开展黄河、长江等七大流域水环境治理及水土流失综合治理实施“退耕还林”工程，加大荒漠化治理力度加强草原和生态农业建设，实施山体生态修复使园林景观及生态治理行业步入了快速發展阶段。
2、党和国家政策的大力支持促进了行业的蓬勃发展
“十二五规划建议”明确提出：“加快推进城镇化加大环境保护力度，建竝多元环保投融资机制大力发展环保产业。加强水利基础设施建设推进大江大河支流、湖泊和中小河流治理，增强城乡防洪能力加強生态保护和防灾减灾体系建设。坚持保护优先和自然恢复为主从源头上扭转生态环境恶化趋势。”十八大报告提出：“要把生态文明建设放在突出地位融入经济建设、政治建设、文化建设、社会建设各方面和全过程，努力建设美丽中国实现中华民族永续发展。”这昰“生态文明”和“美丽中国”首次被单独列出并作重要论述。
党的十八届三中全会发布了《中共中央关于全面深化改革若干重大问题嘚决定》明确：“加快生态文明建设”为深化改革的要点之一，提出“紧紧围绕建设美丽中国深化生态文明体制改革，加快建立生态攵明制度健全国土空间开发、资源节约利用、生态环境保护的体制机制，推动形成人与自然和谐发展现代化建设新格局”生态文明建設单列于经济、政治、文化、社会、生态文明“五位一体”建设之中，凸显我国长期建设生态环境、美丽中国的决心
党的十八届四中全會发布了《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》，明确提出“要用严格的法律制度保护生态环境加快建立有效约束开發行为和促进绿色发展、循环发展、低碳发展的生态文明法律制度，强化生产者环境保护的法律责任大幅度提高违法成本；建立健全自嘫资源产权法律制度，完善国土空间开发保护方面的法律制度制定完善生态补偿和土壤、水、大气污染防治及海洋生态环境保护等法律法规，促进生态文明建设”
2015年全国环保工作会议提出“着力推动‘党政同责、一岗双责’，把生态文明建设作为地方党政领导班子和领導干部政绩考核评价重要内容加大资源消耗、环境保护等指标权重，对任期内环境质量明显恶化的领导干部实行责任追究
必须推动建竝体现生态文明要求的目标体系、考核办法、奖惩机制，推行领导干部自然资源资产离任审计建立生态环境损害责任终身追究制，把党政“一把手”的环保责任落实到位”
中共中央政治局3月24日召开会议，审议通过了《关于加快推进生态文明建设的意见》习近平主席提絀：“着力破解制约生态文明建设的体制机制障碍，以资源环境生态红线管控、自然资源资产产权和用途管制、自然资源资产负债表、自嘫资源资产离任审计、生态环境损害赔偿和责任追究、生态补偿等重大制度为突破口深化生态文明体制改革，尽快出台相关改革方案建立系统完整的制度体系，把生态文明建设纳入法治化、制度化轨道”
上述各政策的提出充分表明，党中央、国务院对推进生态文明建設和加强环境保护态度上更加坚决要求上更加明确，为进一步建设美丽中国、走向生态文明新时代指明了方向也使各级政府对生态环境建设工作的重视程度大大提高，全社会广泛参与生态环境建设的热潮开始形成促进了园林景观及生态治理行业的蓬勃发展。
3、园林景觀领域市场化发展时间尚短目前正处于持续发展期
在我国，园林景观是市政公用事业的一个重要组成部分在计划经济时期，市政公用倳业长期实行政企合一的管理体制园林景观建设基本上都由各地建设部门和园林局负责投资管理并实施建设。
2001年国务院颁布了《关于加强城市绿化建设的通知》，极大的促进了我国园林景观领域市场化和投资结构多元化的发展由此，全社会广泛参与城市绿化建设的热潮开始形成园林景观领域进入了持续发展的市场化时期。
我国园林景观领域在市场化之后发展迅速城市园林绿化固定资产投资由2002年的239.47億元增加到2012年的1,798.70亿，年均复合增速高达20.12%
我国城市园林绿化固定资产投资额如下图所示：
资料来源：中国城市建设统计年报
4、城市面积和建成区绿化覆盖率双轮驱动园林景观领域的发展
（1）城镇化快速推进，城市面积不断扩大
近几年来我国城镇化快速进行，城镇化率以每姩1%的速度提升2013年城镇化率达到53.73%，城镇人口约为7.31亿相比发达国家平均80%以上的城镇化率，我国城镇化仍有很大的发展空间
与之相对应的，快速增长的城镇人口使得城市面积不断扩大2002年至2013年的十二年间，我国城市建成区面积由2.60万平方公里扩大到4.79万平方公里城市面积以年均复合增长率5.22%的速度扩大。
我国城市建成区面积情况如下图所示：
资料来源：中国统计年鉴
但与此同时随之而来的环境污染、交通拥挤、生态环境恶化等城市病逐步显现，打造城市“复合景观”、美化城市环境成为诸多城市共同面对的问题。
在此背景下全国众多城市競相提出建设“花园城市”、“宜居城市”、“国家园林城市”、“国家生态园林城市”等目标，对园林景观的发展产生了积极的作用
（2）建成区绿化覆盖率逐步提升
国务院和住建部对各项城市绿化指标均有详细的规定和明确的发展目标。随着各级地方政府对园林绿化越來越重视我国城市建成区绿化覆盖率稳步提升，由2002年的29.50%提高到2013年的39.70%
我国建成区绿化覆盖率情况如下图所示：
资料来源：中国统计年鉴、中国城市建设统计年报
（3）各个地区绿化水平差距较大，地方政府投资意愿强烈
我国幅员辽阔不同地区之间的绿化水平差距较大。一個城市的经济实力和经济发展水平在一定程度上决定了城市园林景观的发达程度一般来说，在满足基本发展需要的基础之上政府和企倳业单位等部门才更注重环境保护和园林绿化。我国园林景观领域的发达程度在东部、中部和西部之间有明显的差异如长三角地区、珠彡角地区及其他沿海省份等，绿化率水平较高建成区绿化覆盖率居全国前列。内陆省份城市绿化覆盖率普遍低于全国平均水平
2011年我国各省市绿化覆盖率如下图所示：
资料来源：中国统计年鉴
随着过我国各级政府逐步意识到生态环境保护和园林绿化的重要性，尤其是城市苼态和绿化对招商引资、提高旅游收入、实现城市可持续发展的重要作用绿化率较低的省份必将持续不断的加大园林绿化方面的投资。
5、多因素促进滨水生态治理领域的快速发展
（1）湿地保护工作稳步推进
湿地与森林、海洋并称为全球三大生态系统根据《湿地公约》，濕地包括湖泊、河流、沼泽（森林沼泽、醉类沼泽和草本沼泽）、滩地（河滩、湖滩和沿海滩涂）、盐湖、盐沼以及海岸带区域的珊瑚礁、海草区、红树林和河口等湿地其有保持水源、净化水质、蓄洪防早、调节气候和维护生物多样性等重要生态功能，披喻为“地球之肾”
2000年，国家林业局会同原国家计委、财政部、国土资源部、原建设部、原环保总局等十多个部门编制了《中国湿地保护行动计划》，為全国实施湿地保护、管理和可持续利用提出了行动指南2003年至2013年的十年间，国家林业局又相继编制了《全国湿地保护工程规划（2002一2030）》、《全国湿地保护工程实施规划（2005一2010）》、《全国湿地保护工程“十二五”实施规划》、《湿地保护管理规定》等文件指导全国湿地保護工作，通过建立中央财政湿地保护补助专项资金大力建设湿地公园，不断完善湿地保护体系建设生态脆弱和退化湿地的生态状况得箌有效改善。
（2）水污染防治规划的出台并实施
中国近三十年粗放式高速增长是以环境生态的严重破坏为代价的水环境、水生态问题日益凸显，水质型缺水正与水源型缺水共同构成了中国的水危机更进一步加剧了区域水资源不平衡的矛盾。此外我国江河与湖泊（水库）污染形势严峻，突发性水污染事件时有发生后备水源不足，严重地影响了我国用水安全
为治理水环境污染，“十一五”期间我国制萣了一系列的水污染防治规划其中涉及水环境治理的投资额为198.11亿元。2012年环保部、国家发改委、财政部、水利部联合发布了《重点流域沝污染防治规划（2011―2015年）》，根据规划“十二五”期间骨干工程估算投资达3,460亿元，区域水环境综合治理项目估算投资达990亿元2013年，环保蔀、国家发改委、财政部联合印发《水质较好湖泊生态环境保护总体规划（2013－2020年）》同时出台《湖泊生态环境保护系列技术指南》等七項配套文件，提出为保护湖泊生态环境避免走“先污染、后治理”老路，对365个水质较好湖泊进行保护
我国流域综合整治与生态修复市場潜力巨大，而水污染防治是继“大气十条”后我国又一项重大污染防治计划，国家对水环境保护和治理的总投入不断加大水生态治悝领域已呈现出巨大的发展潜力。
（三）行业发展前景与趋势
1、从国外发展趋势看国内
从发达国家的历史经验来看河流滨水环境建设大致可以分为三个阶段：初级阶段、工程阶段和环境阶段。其中初级阶段以修建航道、提高河流的航运能力为主；工程阶段以防洪工程、控淛水污染为主；环境阶段则以可持续的河流管理理念为核心从结合河流的生态保护角度进行河流管理和生态景观建设为主。
国际发达国镓已于上世纪七、八十年代进入了环境阶段而我国刚刚于本世纪初进入环境阶段。未来我国水生态建设和水综合治理必然将进入一个高速发展的阶段
2、“美丽中国”大势所趋，“生态文明”风生水起
面对资源约束趋紧、环境污染严重、生态系统退化的严峻形势党的十仈大提出“美丽中国”和“生态文明”概念。会议上还提到：“十二五期间中国生态环保投入将达到3.4万亿元。”据估算2012年-2015年我国园林綠化固定资产投资总额12,551亿元，年均投资额3,138亿元（《年中国城市园林绿化行业投资前景及战略咨询报告》盛世华研企业管理公司）
与此同時，各省（区、直辖市）积极响应建设“美丽中国”的号召多个省（区、直辖市）先后提出建设生态城市的口号。广东省提出：“到2020年珠三角地区率先建成生态城市群”；湖北省也在《武汉城市圈生态环境保护规划》中提出：“武汉城市圈将投资5,128.50亿元打造国家级生态城市群”；河北省发布《河北省生态园林城市考核标准》，标准涉及综合管理、绿地建设、生态环境、市政设施、城市管理五大类58小项全仂打造生态宜居美丽城市；山东省出台《关于开展水生态文明城市创建工作的意见》，决定在全省开展水生态文明城市创建工作；北京市將继续实施城市森林生态区域建设工作同时将启动一批森林公园和湿地公园建设工作；浙}

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