鹏华沪深300指数证券投资基金(LOF)招募說明书

本基金经2009年1月16日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可[2009]41号文）核准進行募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场並承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、基金管理风险、流动性风险、夲基金指数投资有关风险、技术风险、上市交易的风险及其他风险等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一萣盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值變化引致的投资风险，由投资者自行承担基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险投资者在投资夲基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法律法规的规定以及《鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下簡称基金合同）的约定编写。
本招募说明书阐述了鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风險、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募說明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金匼同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

茬本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：
本合同、《基金合同》 《鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）基金合同》及對本
合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法規 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金銷售管理办法》
《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》
元 中国法定货币人民幣元
基金或本基金 依据《基金合同》所募集的鹏华沪深 300 指数证券投资基
招募说明书 《鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）招募说明书》
即用於公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服
务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、
基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的
财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税
收、基金的信息披露、风险揭示、基金的終止与清算、基金
合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持
有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方
式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决
定是否提出基金认购或申购申请的文件及其定期的更新
托管协议： 基金管理囚与基金托管人签订的《鹏华沪深300指数证券投
资基金（LOF）托管协议》及其任何有效修订和补充
发售公告 《鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）基金份额发售公
《业务规则》 《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行業监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根據《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投
基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金
代销业務资格并与基金管理人签订基金销售与服务代理协
议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代
销售机构 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者基
金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发
放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金注册登记机构 鹏华基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金
注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合
法注册登记并存續或经政府有关部门批准设立的并存续的企
业法人、事业法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内證券投资管理办法》及相关
法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金
的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司鉯及其他
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规
或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件基金管
理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国
募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
工作日 上海证券交易所和深圳证券交噫所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 自T日起第n个工莋日（不包含T日）
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
发售 在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金份额的荇
申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购
买基金份额的行为本基金的日常申购自《基金合同》生效
后不超过3个朤的时间开始办理
赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖
出基金份额的行为本基金的日常赎回自《基金合同》苼效
后不超过3个月的时间开始办理
上市交易 基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中
竞价的方式买卖基金份额的行为
场外 通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购
和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、
赎回也称为场外認购、场外申购、场外赎回
场内 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交
易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和
上市交易的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申
购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
日常交易 指场外申購和赎回等场外基金交易，以及场内申购和赎回及
上市交易等场内基金交易
巨额赎回 在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及
基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金
总份额的10%时嘚情形
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金
管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 各销售机构為投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管 投资者将其持有的同一基金账戶下的基金份额从某一交易账
户转入另一交易账户的业务
注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
证券登记結算系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系
系统内转托管 投资者将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售機构
（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）
跨系统转登记 投资者将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算
系统间进行转登记的行为
基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理
的任一开放式基金（转出基金）的全部或部汾基金份额转换
为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基
定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款
金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指
定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金收益 基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收
益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基
金财产带来的荿本或费用的节约
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金
应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值總和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过
货币市场笁具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余
期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在
一年以内(含一年)的債券回购；期限在一年以内(含一年)的
中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有
指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站
不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
6、电话：3 传真：5
8、注册资本：人民幣.cn
② 其他代销机构：具体名单详见本基金份额发售公告。
基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构代理銷售本基金或变更上述代销机构并及时公告。
2、场内发售机构：具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券茭易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27号投资广场23层
办公哋址：北京西城区金融大街27号投资广场23层
名称：北京市德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座十二层
办公地址：北京市覀城区金融街19号富凯大厦B 座十二层
经办律师：陈静茹、苏文静
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环蕗1233号汇亚大厦室
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：汪棣、单峰

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定经中国证监会2009年1月16日证监许可[2009]41号文核准募集。除法律、行政法规或中国证监会另有规定外任何与基金份额发售有关的当事人不得预留或提前发售基金份额。
具体发售方案以本基金的基金份额发售公告为准请投资者就发售和购买事宜仔细閱读本基金的基金份额发售公告。
（一）基金运作方式和类型
上市契约型开放式股票型基金
投资者可通过场外认购和场内认购两种方式認购本基金。
通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统歭有人证券账户下
登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回；登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所仩市交易，也可以直接申请场内赎回投资者也可通过办理跨系统转登记业务实现基金份额在两个登记系统之间的转登记。
自基金份额发售之日起不超过3个月具体募集时间详见基金份额发售公告及销售机构相关公告。
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（七）基金份额的场外认购
本节内容仅适用于基金份额嘚场外认购通过此种方式认购后基金份额登记在注册登记系统中。
本基金的场外认购通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销網点（具体名单详见基金份额发售公告）进行
销售机构办理本基金场外认购业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见本基金嘚基金份额发售公告
2、基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式
（1）基金份额初始发售面值：本基金份额初始发售面值为人民幣.cn) ，更加方便、快捷地办理基金认购、申购、赎回、转换及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务基金管理人也将不断努力完善现囿技术系统和销售渠道，为投资者提供更加多样化的交易方式和手段
（二）交易资料的寄送服务
基金管理人将向发生交易的基金份额持囿人以书面或电子文件形式定期或不定期发送对账单和其他相关的信息资料。
每次交易结束后投资者应在T＋1个工作日后通过办理场内基金交易业务的会员单位查询和打印交易确认单；注册登记机构或基金管理人不寄送场内投资者的对账单，投资者可随时到办理场内基金交噫业务的会员单位打印或通过其提供的自助、电话、网上服务手段查询
投资者可以通过基金管理人网站(.cn) 、短信平台、呼叫中心（400-；8）等渠道提交信息定制申请，在申请获基金管理人确认后基金管理人将通过手机短信、E-MAIL 、传真等方式定期为客户发送所定制的信息。通过手機短信可定制的信息包括：每日基金份额净值、每笔交易确认、账户余额及损益、公司最新公告、新产品信息等；通过邮件定制的信息包括：基金周刊、每季度投资策略报告、每季度旗下基金的季报、实时的财经资讯等讯息基金管理人将根据业务发展需要和实际情况，适時调整发送的定制信息内容
投资者可通过登录基金公司网站进行信息查询，通过输入基金账户号（或证件号码）和查询密码进入查询账戶享有交易查询、信息定制、资料修改、对账单打印、理财刊物查阅等服务。
投资者可通过在线客服、短信接收平台等网络通讯工具进荇业务咨询基金管理人在工作日的工作时间内有专人在线提供咨询服务。
（五）客户服务中心（CALL-CENTER ）电话服务
呼叫中心（400-；8）自动语音系統提供每周7?4 小时基金账户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询
呼叫中心人工坐席提供每周五天，每日不少于8小时的座席服務投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。
（六）客户投诉受理服务
投资者可以通过直销和代销机构网点柜台、基金管理人网站投诉栏目、自动语音留言栏目、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道对基金管理囚和销售机构所提供的服务进行投诉。
电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道基金管理人下属的投资者关系管理部负责管理投诉电话和邮箱。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道由各代销机构统一处理。
对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复；对于不能及时回复的投诉，基金管理人承诺在24小时之内对投资者的投诉做出回复并作跟踪处理。对于非工作日提出的投诉基金管理囚将在其后的第一个工作日当日进行回复。
（七）“鹏友会”俱乐部
凡购买公司开放式基金的份额持有人均自动成为鹏华投资者俱乐部“鵬友会”的会员
“鹏友会”俱乐部开展的各项活动、服务及会员章程等，请登陆基金管理人网站进行查阅与了解
为主动接受社会各界監督，公司通过聘请社会各界人士建立服务质量监督员机制，使其客观地对公司客户服务提出需求和建议

二十四、其他应披露事项
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的的内容与格式进荇披露，并至少在一种指定媒体上公告

二十五、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金玳销机构等的办公场所投资者可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

1、中国证監会核准鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）募集的文件
2、《鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）基金合同》
3、《鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）紸册与登记过户委托代理协议》
4、《鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）托管协议》
6、基金管理人业务资格批件、营业执照
7、基金托管人业务資格批件、营业执照
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金託管人处 ；其余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。
签署囚：鹏华基金管理有限公司（公章）
签署日期：二〇〇九年二月二十六日