宇迪光学:公司章程_宇迪光学(831934)_公告正文
宇迪光学:公司章程
公告日期：
江苏宇迪光学股份有限公司
第一章总则..........................................................................................................3
第二章经营宗旨和范围..........................................................................................4
第三章股份..........................................................................................................4
第一节股份发行.................................................................................................4
第二节股份增减和回购.....................................................................................8
第三节股份转让.................................................................................................9
第四章股东和股东大会........................................................................................10
第一节股东...................................................................................................10
第二节股东大会的一般规定...........................................................................12
第三节股东大会的召集...................................................................................13
第四节股东大会的提案与通知.......................................................................14
第五节股东大会的召开...................................................................................15
第六节股东大会的表决和决议.......................................................................17
第五章董事会........................................................................................................19
第一节董事...................................................................................................19
第二节董事会...................................................................................................21
第六章总经理及其他高级管理人员....................................................................24
第七章监事会........................................................................................................25
第一节监事...................................................................................................25
第二节监事会...................................................................................................25
第八章财务会计制度、利润分配和审计............................................................26
第一节财务会计制度.......................................................................................26
第二节内部审计...............................................................................................27
第三节会计师事务所的聘任...........................................................................27
第九章投资者关系管理........................................................................................28
第十章通知............................................................................................................28
第十一章合并、分立、增资、减资、解散和清算.............................................29
第一节合并、分立、增资和减资...................................................................29
第二节解散和清算...........................................................................................30
第十二章修改章程.................................................................................................31
第十三章附则.....................................................................................................32
江苏宇迪光学股份有限公司
第一章总则
第一条为维护江苏宇迪光学股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）、
股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称《公司法》）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《非公
办法》）、《非上市公众公司监管指引第3号――章程必备条款》、全国中小企业股
份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）的其他有关规
定，制订本章程。
第二条公司系依照《公司法》和其他有关法律法规、规范性文件和其他相
关规定成立的股份有限公司。公司是以发起设立方式由如东县宇迪光学仪器厂有
限公司依法整体变更设立的股份有限公司。
第三条公司注册名称：江苏宇迪光学股份有限公司。
第四条公司住所为江苏省如东县双甸镇工业园区1号。
第五条公司注册资本为4680万元人民币。
公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，应当在股东大会
通过同意增加或减少注册资本决议后，再就因此而需要修改公司章程的事项通过
一项决议，并说明授权董事会具体办理注册资本的变更登记手续。
第六条公司为永久存续的股份有限公司。
第七条董事长为公司的法定代表人。
第八条公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担
责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第九条本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与
股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、
董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，
股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，
公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十条本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、
财务总监。
第二章经营宗旨和范围
第十一条公司的宗旨为：成就宇迪光学百年事业，打造世界透镜制造王国。
第十二条经营范围：光学透镜、棱镜、镜头、望远镜、放大镜、门镜、眼
镜、载玻片及仪表配件制造、销售；光电仪器设计、研究、开发、技术转让；本
企业产品、技术、原料、设备的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的
商品及技术除外）。
第三章股份
第一节股份发行
第十三条公司的股份采取记名股票的形式。
第十四条公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一
股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个
人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十五条公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值为1元人民币。
第十六条公司股份总数为4680万股，均为普通股。
公司发行的股份，于公司获准在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股
票后，在中国证券登记结算有限责任公司集中存管。
第十七条日，公司由如东县宇迪光学仪器厂有限公司依法
整体变更设立的股份有限公司，公司发起人姓名、认购的股份数、持股比例、出
资方式及出资时间如下：
发起人名称
认购股份数
出资方式出资时间
1吴迪富61340.38净资产日
2吴广剑100.66净资产日
3冯志云754.94净资产日
4章素梅483.16净资产日
5孙新明372.44净资产日
6金旭田261.71净资产日
7钱柄全261.71净资产日
8吴红英161.05净资产日
9顾兵261.71净资产日
10薛红兵261.71净资产日
11孙玉娟161.05净资产日
12金芳261.71净资产日
13丛建261.71净资产日
14杨春林261.71净资产日
15朱淑110.72净资产日
16徐媛110.72净资产日
17陈爱梅261.71净资产日
18陈绍红261.71净资产日
19陈丽华261.71净资产日
20戴五国110.72净资产日
21吴志100.66净资产日
22崔北莹100.66净资产日
23刘振泉100.66净资产日
24张从岩201.32净资产日
25李吕兵100.66净资产日
26孙夕中100.66净资产日
27吴名圣100.66净资产日
28冒盛华100.66净资产日
29刘海燕201.32净资产日
30李海军100.66净资产日
31李世军100.66净资产日
32李艳201.32净资产日
33吴迪道100.66净资产日
34潘健康100.66净资产日
35钱亚琴201.32净资产日
36陆剑斌301.98净资产日
37洪艳丽201.32净资产日
38陈建梅100.66净资产日
39徐爱美100.66净资产日
40孙红100.66净资产日
41吴利华100.66净资产日
42孙兰英100.66净资产日
43江如祥100.66净资产日
44丁德全100.66净资产日
45曹霞100.66净资产日
46佘智勇100.66净资产日
47单国云603.96净资产日
48孙维学100.66净资产日
49孟陈燕100.66净资产日
合计1518100――――
第十八条截至日，公司股东名称、认购的股份数、持股比例
等情况如下：
序号股东名称认购股份数（股）持股比例
序号股东名称认购股份数（股）持股比例
1吴迪富12,168,00026.00%
2吴广剑782,0001.67%
3冯志云750,0001.60%
4章素梅727,0001.55%
5孙新明495,0001.06%
6金旭田310,0000.66%
7钱柄全305,0000.65%
8吴红英265,0000.57%
9顾兵300,0000.64%
10薛红兵260,0000.56%
11孙玉娟809,0001.73%
12金芳542,0001.16%
13丛建442,0000.94%
14杨春林533,0001.14%
15陈绍红300,0000.64%
16陈丽华442,0000.94%
17陈爱梅578,0001.24%
18朱淑155,0000.33%
19徐媛205,0000.44%
20戴五国110,0000.24%
21吴广盛670,0001.43%
22陆剑斌330,0000.71%
23洪艳丽627,0001.34%
24吴志418,0000.89%
25崔北莹145,0000.31%
26刘振泉259,0000.55%
27张从岩200,0000.43%
28李吕兵100,0000.21%
29孙夕中100,0000.21%
30吴名圣168,0000.36%
31冒盛华100,0000.21%
32刘海燕295,0000.63%
33李海军100,0000.21%
34李世军100,0000.21%
35李艳609,0001.30%
36吴迪道100,0000.21%
37潘健康191,0000.41%
38钱亚琴200,0000.43%
39孟陈燕145,0000.31%
40单国云2,300,0004.91%
序号股东名称认购股份数（股）持股比例
41孙兰英645,0001.38%
42丁德全191,0000.41%
43秦小兵564,0001.21%
44曹霞589,0001.26%
45陈建梅100,0000.21%
46佘智勇100,0000.21%
47孙维学100,0000.21%
48江如祥100,0000.21%
49吴利华218,0000.47%
50徐爱美100,0000.21%
51葛凤梅436,0000.93%
52孙文静100,0000.21%
53王祝山100,0000.21%
54陈建191,0000.41%
55汪士勤509,0001.09%
56金彩云168,0000.36%
57桑圣梅100,0000.21%
58仇小齐145,0000.31%
59王甜甜123,0000.26%
60吴广建100,0000.21%
61钱维全264,0000.56%
62陈玲玲356,0000.76%
63曹阳191,0000.41%
64吴名旭100,0000.21%
65张冬建145,0000.31%
66周建平327,0000.70%
67张玉泉282,0000.60%
68丛宇佳291,0000.62%
69穆雨建100,0000.21%
70洪艳霞145,0000.31%
71侯泽宁145,0000.31%
72刘国建282,0000.60%
73葛玲191,0000.41%
74杨俊100,0000.21%
75吴亚平191,0000.41%
76黄春莲91,0000.19%
77王新建45,0000.10%
78丛雯燕91,0000.19%
79肖云136,0000.29%
80顾志辉45,0000.10%
序号股东名称认购股份数（股）持股比例
81张志方182,0000.39%
82康贻兵91,0000.19%
83于晖182,0000.39%
84杨杨136,0000.29%
85张亚红45,0000.10%
86陈爱红45,0000.10%
87陶国祥45,0000.10%
88张爱琴45,0000.10%
89张友山45,0000.10%
90俞跃191,0000.41%
91丛昌平45,0000.10%
92陆树建318,0000.68%
93樊赤68,0000.15%
94吴雪松45,0000.10%
95邱蓉1,059,0002.26%
96张月花932,0001.99%
97孙扬远227,0000.49%
98程通909,0001.94%
99徐天珩909,0001.94%
100陈顺新227,0000.49%
101黄义璋227,0000.49%
102沈瑞瑞386,0000.82%
103王庆136,0000.29%
104王薇273,0000.58%
105顾晶晶1,200,0002.56%
106施晓平1,000,0002.14%
107秦志军1,000,0002.14%
108卢晓晨1,000,0002.14%
合计46,800,%
第十九条公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、
担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节股份增减和回购
第二十条公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大
会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及有权机关批准的其他方式。
第二十一条公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司
法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十二条公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本
章程的规定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份奖励给本公司职工；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购
其股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十三条公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
（一）要约方式；
（二）公开交易方式；
（三）法律法规认可的其他方式。
第二十四条公司因本章程第二十一条第（一）项至第（三）项的原因收购
本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照第二十一条规定收购本公司股份
后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起10日内注销；属于第（二）项、
第（四）项情形的，应当在6个月内转让或者注销。
公司依照第二十一条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已
发行股份总额的5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的
股份应当1年内转让给职工。
第三节股份转让
第二十五条公司的股份可以依法转让。
公司股份采用公开方式转让的，应当在依法设立的证券交易所进行；公司股
份采用非公开方式转让的，股东应当自股份转让后及时告知公司，同时在登记存
管机构办理登记过户。
第二十六条公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十七条发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1
年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
第四章股东和股东大会
第一节股东
第二十八条公司应当建立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的
充分证据，由董事会秘书负责管理和更新。股东按其所持有股份的种类享有权利，
承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第二十九条公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并
行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会
会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十条股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提
供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后
按照股东的要求予以提供。
第三十一条公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东
有权请求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章
程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人
民法院撤销。
第三十二条董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者
本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以
上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时
违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求
董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到
请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利
益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直
接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依
照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
第三十三条董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，
损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十四条公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人
独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司
债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十五条持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质
押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十六条公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司
及其他股东利益。违反规定的，给公司及其他股东造成损失的，应当承担赔偿责
公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东
应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投
资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权益，不得利用其控
制地位损害公司和其他股东的利益。
第三十七条公司积极采取措施防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、
资产及其他资源。
公司不得无偿向股东或者实际控制人提供资金、商品、服务或者其他资产；
不得以明显不公平的条件向股东或者实际控制人提供资金、商品、服务或者其他
资产；不得向明显不具有清偿能力的股东或者实际控制人提供资金、商品、服务
或者其他资产；不得为明显不具有清偿能力的股东或者实际控制人提供担保,或
者无正当理由为股东或者实际控制人提供担保；不得无正当理由放弃对股东或者
实际控制人的债权或承担股东或者实际控制人的债务。
公司与股东或者实际控制人之间提供资金、商品、服务或者其他资产的交易,
应当严格按照有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会的审议程序,关联
董事、关联股东应当回避表决。
公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资产不被控股股东及其附属
企业占用。公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司
资产时,公司董事会应当视情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分,对于负有
严重责任的董事应提请公司股东大会予以罢免。
如发生公司股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情形，
公司董事会应立即以公司名义向人民法院申请对股东及其关联方所占用或转移
的公司资金、资产及其他资源以及股东所持有的公司股份进行司法冻结。凡股东
及其关联方不能对占用或转移的公司资金、资产及其他资源恢复原状或现金清偿
的，公司有权按照有关法律、法规、规章的规定及程序，通过变现股东所持公司
股份偿还所占用或转移的公司资金、资产及其他资源。
第二节股东大会的一般规定
第三十八条股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第三十八条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产30%的事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定
的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为
第三十九条公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审
计净资产50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%；
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝
对金额超过3000万元；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东
或者受该实际控制人支配的股东，应当回避而不得参与该项表决，该项表决由出
席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
第四十条股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年
召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。
第四十一条有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月以内召开临
时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的2/3时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；
（三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第四十二条本公司召开股东大会的地点一般为公司住所地，经董事会决议
后亦可在其他地点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供通讯或其他方式
为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
第三节股东大会的召集
第四十三条股东大会会议由董事会召集，董事会不能履行或者不履行召集
股东大会会议职责的，监事会应当及时召集；监事会不召集的，连续九十日以上
单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集。
第四十四条监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形
式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案
后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后10日内未作出反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和
第四十五条单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求
召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行
政法规和本章程的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东
大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集
第四十六条监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会。
第四十七条对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书
将予配合。
第四十八条监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公
第四节股东大会的提案与通知
第四十九条提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决
议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十条公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司
3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补
充通知，通知中应包含临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通
知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第四十八条规定的提案，股东大会不
得进行表决并作出决议。
第五十一条召集人将在年度股东大会召开20日前通知各股东，临时股东大
会将于会议召开15日前通知各股东。
前述日期计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第五十二条股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）会务常设联系人姓名，电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。
第五十三条股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
第五十四条发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少2个工作日通知各股东并说明原因。
第五节股东大会的召开
第五十五条本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的
正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措
施加以制止并及时报告有关部门查处。
第五十六条股份登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。
并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第五十七条股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身
份的有效证件或证明；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股
东授权委托书。
第五十八条股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。
第五十九条委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以
按自己的意思表决。
第六十条代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权
书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通
知中指定的其他地方。
第六十一条出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、
被代理人姓名等事项。
第六十二条股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出
席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十三条股东大会会议由董事会召集，董事长主持。董事长不能履行职
务或不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经
现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主
持人，继续开会。
第六十四条公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决
程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议
的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，
授权内容应明确具体。股东大会议事规则，由董事会拟定，股东大会批准。
第六十五条在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
向股东大会作出报告。
第六十六条董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议
作出解释和说明。
第六十七条会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数以会议登记为准。
第六十八条股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管
理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第六十九条召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的
董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。
会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表
决情况的有效资料一并保存，保存期限为不少于10年。
第七十条召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复
召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时通知各股东。
第六节股东大会的表决和决议
第七十一条股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的1/2以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的2/3以上通过。
第七十二条下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其
第七十三条下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对
公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十四条股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。
董事会和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
第七十五条股东大会审议有关关联交易事项时，与该关联交易事项有关联
关系的股东可以出席股东大会，但应主动向大会申明此种关联关系。关联股东可
以依照大会程序向到会股东阐明其观点，但在投票表决时应回避不参与表决，其
所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数，股东大会决议应当充分披露非
关联股东的表决情况。关联股东明确表示回避的提案，有出席股东大会的其他股
东对有关关联交易进行审议表决，表决结果与股东大会通过的其他决议具有同等
的法律效力。
第七十六条除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，
公司将不与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要
业务的管理交予该人负责的合同。
第七十七条董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的
决议，可以实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应
当向股东通报候选董事、监事的简历和基本情况。
第七十八条除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同
一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊
原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不
第七十九条股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十条股东大会采取记名方式投票表决。
第八十一条股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计
票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监
股东大会对提案进行表决时，应当由股东代表与监事代表共同负责计票、监
票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
第八十二条会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决
结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，公司、计票人、监票人、主要股东等相关各方对表
决情况均负有保密义务。
第八十三条出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均
视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第八十四条会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所
投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人
对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主
持人应当立即组织点票。
第八十五条股东大会决议应当及时通知各股东，通知中应列明出席会议的
股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比
例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大
会决议通知中作特别提示。
第八十六条股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就
任时间在提案通过之日起计算。
第八十七条股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公
司将在股东大会结束后2个月内实施具体方案。
第五章董事会
第一节董事
第八十八条公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企
业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职
期间出现本条情形的，公司解除其职务。
第八十九条董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连
选连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满
未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门
规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以兼任公司高级管理人员。
第九十条董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借
贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者
进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于
公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
第九十一条董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为
符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执
照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、
准确、完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十二条董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会
议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第九十三条董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交
书面辞职报告。公司获准在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票后董事
会将在2日内披露有关董事变动情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任
前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第九十四条董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，
其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在本章程规定的
合理期限内仍然有效。
董事对公司商业秘密保密义务在其任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公
开信息；其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间
时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
第九十五条未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人
名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认
为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身
第九十六条董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节董事会
第九十七条公司设董事会，对股东大会负责。
第九十八条董事会由6名董事组成，设董事长1人，副董事长1人。
第九十九条董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公
司形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵
押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或
者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）依法披露定期报告和临时报告；
（十七）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。
第一百条公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计
意见向股东大会作出说明。
第一百零一条董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决
议，提高工作效率，保证科学决策。
董事会议事规则规定董事会的召开和表决程序，董事会议事规则由董事会拟
定，股东大会批准。
第一百零二条董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外
担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资
项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
第一百零三条董事会应当在每年对公司治理机制是否给所有的股东提供
合适的保护和平等权利，以及公司治理结构是否合理、有效等情况，进行讨论、
评估，并在公司年报中进行披露。
第一百零四条董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
第一百零五条董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）董事会授予的其他职权。
第一百零六条董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共
同推举一名董事履行职务。
第一百零七条董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开
10日以前书面通知全体董事和监事。
第一百零八条代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可
以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内，召集和主持董
事会会议。
第一百零九条董事会召开临时董事会会议的通知方式可以为：由专人送递
或传真、邮寄、电子邮件等书面方式。通知时间为会议前3天。情况紧急，需要
尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通
知，但召集人应当在会议上做出说明。
第一百一十条董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一百一十一条董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出
决议，必须经全体董事的过半数通过。
董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的2/3以上董事审议同意。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百一十二条董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，
应当回避表决，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须
经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的，应将
该事项提交股东大会审议。
第一百一十三条董事会决议表决方式为：举手、投票、通讯等方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯、传真进行
并作出决议，并由参会董事签字。
第一百一十四条董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可
以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权
范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围
内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在
该次会议上的投票权。
第一百一十五条董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会
议的董事应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限为10年。
第一百一十六条董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数）。
第六章总经理及其他高级管理人员
第一百一十七条公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘。
公司设副总经理若干名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监为公司高级管理人员。
第一百一十八条本章程第八十八条关于不得担任董事的情形、同时适用于
高级管理人员。
本章程第九十条关于董事的忠实义务和第九十一条（四）～（六）关于勤勉
义务的规定，同时适用于高级管理人员。
第一百一十九条在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职
务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百二十条总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
第一百二十一条总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，负责公司日常行政和业务活动；
（二）组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（三）组织实施公司年度经营计划；
（四）组织实施公司投资方案；
（五）拟订公司内部管理机构设置方案；
（六）拟订公司基本管理制度和制定公司的具体规章；
（七）提请董事会聘任或解聘公司副总经理、财务总监；
（八）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或解聘以外的管理人员；
（九）本章程或董事会授予的其他职权。
经理列席董事会会议。
第一百二十二条总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百二十三条总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会
的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百二十四条总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的
具体程序和办法由总经理与公司之间的劳动合同规定。
第一百二十五条公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹
备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
董事会秘书应当列席董事会会议。
第一百二十六条高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门
规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章监事会
第一节监事
第一百二十七条本章程第八十八条关于不得担任董事的情形、同时适用于
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百二十八条监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实
义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财
第一百二十九条监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百三十条监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事
会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政
法规和本章程的规定，履行监事职务。
第一百三十一条监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百三十二条监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询
或者建议。
第一百三十三条监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损
失的，应当承担赔偿责任。
第一百三十四条监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本
章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节监事会
第一百三十五条公司设监事会。监事会由5名监事组成，监事会设主席1
人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；
监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事
召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例
不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会选举产生。
第一百三十六条监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
第一百三十七条监事会每6个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临
时监事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百三十八条监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表
决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则由监事会拟
定，股东大会批准。
第一百三十九条监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的
监事应当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会
议记录作为公司档案保存10年。
第一百四十条监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章财务会计制度、利润分配和审计
第一节财务会计制度
第一百四十一条公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公
司的财务会计制度。
第一百四十二条公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资
产，不以任何个人名义开立账户存储。
第一百四十三条公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司
法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公
积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润
中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配
利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百四十四条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或
者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本
第一百四十五条公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须
在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百四十六条公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分
第二节内部审计
第一百四十七条公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务
收支和经济活动进行内部审计监督。
第一百四十八条公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准
后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节会计师事务所的聘任
第一百四十九条公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进
行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续
第一百五十条公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在
股东大会决定前委任会计师事务所。
第一百五十一条公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭
证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百五十二条会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百五十三条公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天事先通
知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事
务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章投资者关系管理
第一百五十四条投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投
资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理
水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。
第一百五十五条公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一）公告（包括定期报告和临时报告）；
（二）股东大会；
（三）说明会；
（四）一对一沟通会；
（五）电话咨询；
（六）邮寄资料；
（七）广告、媒体、报刊或其他宣传资料；
（八）路演；
（九）现场参观和投资者见面会；
（十）公司网站。
第一百五十六条投资者关系管理的工作内容为，为遵循公开、公平、公正
信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）公司的经营、管理、财务及运营过程中得其他信息，包括：公司的生
产经营、技术开发、重大投资和重组、对外合作、财务状况、经营业绩、鼓励分
配、管理模式等公司运营过程中得各种信息；
（三）企业文化；
（四）投资者关心的与公司相关的其他信息。
第十章通知
第一百五十七条公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
第一百五十八条公司召开股东大会的会议通知，以向各股东专人送递、邮
寄、传真，或以电子邮件、电话通知、公告等方式进行。
第一百五十九条公司召开董事会的会议通知，以向各董事专人送递、邮寄、
传真，或以电子邮件、电话通知等方式进行。
第一百六十条公司召开监事会的会议通知，以向各监事专人送递、邮寄、
传真，或以电子邮件、电话通知等方式进行。
第一百六十一条公司通知以传真方式送出的，以传真发出当日为送达日期；
公司通知以电子邮件方式送出的，以电子邮件发出当日为送达日期；公司通知以
专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人签收日期为送
达日期；公司通知以邮寄送出的，自交付邮局之日起第十个工作日为送达日期。
第一百六十二条因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该
等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第一百六十三条公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌期间，公司指
定全国中小企业股份转让系统信息披露平台（.cn）为刊登公司公
告和其它需要披露信息的媒体。
第十一章合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节合并、分立、增资和减资
第一百六十四条公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并
设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百六十五条公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负
债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30
日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公
告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百六十六条公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公
司或者新设的公司承继。
第一百六十七条公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日
起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
第一百六十八条公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，
公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百六十九条公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内
在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之
日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百七十条公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司
登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司
的，应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节解散和清算
第一百七十一条公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，
通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求
人民法院解散公司。
第一百七十二条公司有本章程第一百七十一条第（一）项情形的，可以通
过修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3
以上通过。
第一百七十三条公司因本章程第一百七十一条第（一）项、第（二）项、
第（四）项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成
立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立
清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清
第一百七十四条清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百七十五条清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日
内在指定媒体上公告。债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书
的自公告之日起45日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当
对债权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百七十六条清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，
应当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，
缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按
前款规定清偿前，将不会分配给股东。
第一百七十七条清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，
发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百七十八条公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会
或者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百七十九条清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔
第一百八十条公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产
第十二章修改章程
第一百八十一条有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后
的法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百八十二条股东大会决议通过的章程修改事项如需政府主管机关审批
的，则须报政府主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百八十三条董事会依照股东大会修改章程的决议和有关政府主管机关
的审批意见（如有）修改本章程。
第一百八十四条公司获准在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票
后，章程修改事项属于法律、法规、全国股份转让系统公司规则要求披露的信息，
公司按规定予以公告。
第十三章附则
第一百八十五条释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；持有
股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其
他安排，能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其
第一百八十六条董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得
与章程的规定相抵触。
第一百八十七条本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本
章程有歧义时，以在公司登记的工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章
第一百八十八条本章程所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“超过”
“不满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第一百八十九条本章程经公司股东大会审议通过生效，由公司董事会负责
第一百九十条公司、股东、董事、监事、高级管理人员之间涉及章程规定
的纠纷，应当先行通过协商解决。协商不成的，可以向公司住所地有管辖权的人
民法院提起诉讼。
（本页无正文，为《江苏宇迪光学股份有限公司章程》签署页。）
法定代表人（签字）：
江苏宇迪光学股份有限公司
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