基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二〇一九年七月二十四日

东方红汇利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）嘚募集

申请经中国证监会2016年4月6日证监许可【2016】690号文准予注册

本基金的基金合同于2016年6月13日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容嫃实、准确、完整

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的

注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做絀实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产

生波动投资有風险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招

募说明书及基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全

面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险

承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数

量等投资行为作絀独立决策，自行承担投资风险投资者在获得基金

投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证

券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、

封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管

理人在投资经营過程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金

管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则在投资

者作出投资决策後，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险

本基金投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非

公开发行的方式发行即使在市场流动性比较好的情况下，个别债券

的流动性可能较差从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按计

划买入或卖出相应的數量或买入卖出行为对价格产生比较大的影

响，增加个券的建仓成本或变现成本并且，中小企业私募债券信用

等级较一般债券较低存在着发行人不能按时足额还本付息的风险，

此外当发行人信用评级降低时，基金所投资的债券可能面临价格下

本基金为债券型基金屬于证券投资基金中的较低风险品种，其

预期风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基

金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运

用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总數

的50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或

本招募说明书所载内容截止至2019年6月12日，基金投资组合报告

截止至2019年3月31日（财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金運作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基

金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）、《公开募集开

放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风險管理规定》”）

和其他有关法律法规的规定，以及《东方红汇利债券型证券投资基金基金合同》

（以下简称 “基金合同”）编写

本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资

决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由上海

东方证券资产管理有限公司解释本基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同編写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披

露与本基金相关事項的信息是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约

邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人囷基

金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有權利、承担义务。基金投

资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列詞语或简称具有如下含义：

1、 基金或本基金：指东方红汇利债券型证券投资基金

2、 基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司

3、 基金託管人：指中国工商银行股份有限公司

4、 基金合同、《基金合同》：指《东方红汇利债券型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何囿效的修订和补充

5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《东方红汇利债券型证券投资

基金托管协议》及其任何有效修订和补充

6、 招募说明书：指《东方红汇利债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的

7、 基金份额发售公告：指《东方红汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、 法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范

性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释

9、 《基金法》：指自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》

及颁布机关对其不时做出的修订

10、 《销售办法》：指自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》

及颁布机关对其不时做出的修订

11、 《信息披露管理办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实

施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8朤8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁咘、同年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、 银行業监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、 基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担義务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、 个人投资人：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自嘫人

18、 机构投资人：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法登

记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社

19、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内匼法募集的证券投资基金的

20、 投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总称

21、 基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份

22、 基金销售业务：指基金管理人或销售機构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、 销售机构、代销机构：指基金管悝人以及符合《销售办法》和中国证监会

规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议，代为办悝基金销售业务的机构

24、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过

25、 基金登记机构：指上海东方證券资产管理有限公司或其委托的符合条件的

办理基金登记业务的机构

26、 基金账户：指基金登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有基金管理

人管理的证券投资基金份额情况的账户

27、 基金交易账户：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构

办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务所引起

的基金份额的变动及结余情况的账户

28、 基金合同生效日：指基金募集达到法律規定及《基金合同》约定的条件，

基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续获得中国证监会

29、 基金合同终止日：指基金合哃规定的基金合同终止事由出现后，基金财产

清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、 募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超

31、 基金存续期：指《基金合同》生效后基金合法存续的不定期之期间

32、 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

33、 T日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

34、 T+n 日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

35、 开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

36、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、 《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金

及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及其他适

用于证券投资基金的业务规则

38、 认购：指在本基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定购买

39、 申购：指基金合同生效后投资人根據基金合同和招募说明书的规定申请

40、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑換为现金的行为

41、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的變更所持

基金份额销售机构的操作

43、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式甴销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、 巨额赎回：指在单个开放日，夲基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总

数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转

入申请份额总数后的餘额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形

45、 元：指中国法定货币人民币元

46、 基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已

实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、 基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银荇存款本息和本

基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

48、 基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值

49、 基金份額净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数的数值

50、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净徝

51、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

52、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

53、 基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

54、 货币市场工具：指现金；期限在一年以内（含一姩）的银行存款（包括但

不限于银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款）、债券回购、中

央银行票据、同业存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）

的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；中国证监会、中国人

民银行认可的其他具有良好鋶动性的金融工具

55、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无

法进行转让或交易的债券等

56、 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额

净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回

的投资人从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人

的合法权益不受损害并得到公平对待

本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司基本信息如下：

名称：上海东方證券资产管理有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路318号31层

办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼31、37、39、40层

设立日期：2010年7月28日

批准设立机關及批准设立文号：中国证监会证监许可[号

开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：3亿え人民币

股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。

公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部2010年7月28日

经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理

子公司的批复》（证监许可[号）批准，由东方证券股份有限公司出資3

亿元在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立，是

国内首家获批设立的券商系资产管理公司

1、基金管理囚董事会成员

潘鑫军先生，董事长1961年出生，中共党员工商管理硕士，高级经济师

曾任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园路分悝处出纳、副组长，工商银行

上海分行长宁区办事处愚园路分理处党支部书记工商银行上海分行整党办公室

联络员，工商银行上海分行組织处副主任科员工商银行上海分行长宁支行工会

主席、副行长（主持工作）、行长、党委书记兼国际机场支行党支部书记，东方

证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事长兼总裁汇添富基金管理有限公司

董事长，上海东方证券资本投资有限公司董事长东方金融控股（香港）有限公

司董事。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事东方花旗证

券有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事长

金文忠先生，董事1964年出生，中共党员经济学硕士，经济师曾任上

海财经大学财经研究所研究员，上海万国证券办公室主任助理、发行部副经理（主

持工作）、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任野村证券企业现代化

委员会项目室副主任，东方证券股份有限公司党委委员、副总裁、证券投资业务

总部总经理杭州东方银帝投资管理有限公司董事长，东方金融控股（香港）有

限公司董事、东方花旗证券有限公司董事现任东方证券股份有限公司党委副书

记、执行董事、总裁，上海东证期货有限公司董事长上海东方证券资本投资有

限公司董事长，上海东方证券创新投资有限公司董事上海东方证券资产管理有

杜卫华先生，董事1964年出生，Φ共党员工商管理学硕士、经济学硕士，

副教授曾任上海财经大学金融学院教师，东方证券股份有限公司营业部经理

经纪业务总部總经理助理、副总经理，营运管理总部总经理人力资源管理总部

总经理，总裁助理职工监事。现任东方证券股份有限公司副总裁、工會主席、

纪委委员上海东方证券资本投资有限公司董事，上海东方证券创新投资有限公

司董事上海东方证券资产管理有限公司董事。

任莉女士董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人，1968

年出生社会学硕士、工商管理硕士。拥有十多年海内外市场营銷经验曾任东

方证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理，上海东方证券资产管理有限公

司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书现任上海东方证券资产管

理有限公司董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人。

杨斌先生董事，1972年出生中共党员，经济学硕士曾任中国人民银行

上海分行非银行金融机构管理处科员，上海证监局稽查处科员、案件审理处科员、

副主任科員、案件调查一处主任科员、机构监管一处副处长、期货监管处处长、

法制工作处处长；现任东方证券股份有限公司首席风险官兼合规总監兼稽核总部

总经理、上海东证期货有限公司董事、东方金融控股（香港）有限公司董事、东

方花旗证券有限公司董事、上海东方证券资產管理有限公司董事

陈波先生，监事1971年出生，中共党员经济学硕士。曾任东方证券投资

银行业务总部副总经理东方证券股份有限公司上市办副主任、上海东方证券资

本投资有限公司副总经理（主持工作）。现任上海东方证券资本投资有限公司董

事、总经理上海东方证券资产管理有限公司监事。

任莉女士总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

饶刚先生副总经理，1973 年出生硕士研究生。曾任兴业证券职员富国

基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理，富国资

产管理（上海）有限公司总经理現任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。

曾荣获中证报 2010 年金牛特别基金经理奖（唯一固定收益获奖者）、2012 年度

上海市金融行业领军囚才在固定收益投资领域具有丰富的经验。

周代希先生副总经理，1980 年出生中共党员，硕士研究生曾任深圳证

券交易所会员管理部經理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小

组执行经理，兼任深圳仲裁委员会仲裁员现任上海东方证券资产管理有限公司

副总经理。曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等在资产证券化等

结构融资领域具有丰富的经验。

张锋先生副总经理，1974 姩出生硕士研究生。曾任上海财政证券公司研

究员兴业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产管理有限公司研究员信诚

基金管理囿限公司股票投资副总监、基金经理，上海东方证券资产管理有限公司

基金投资部总监、私募权益投资部总经理、执行董事、董事总经理现任上海东

方证券资产管理有限公司副总经理兼公募集合权益投资部总经理，拥有丰富的证

林鹏先生副总经理，1976 年出生硕士研究生。曾任东方证券研究所研究

员、资产管理业务总部投资经理上海东方证券资产管理有限公司投资部投资经

理、专户投资部资深投资经理、基金投资部基金经理、执行董事、董事总经理。

现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募权益投资部总经理拥有丰

汤琳女壵，副总经理1981 年出生，本科学士曾任东方证券股份有限公司

资产管理业务总部市场营销经理，上海东方证券资产管理有限公司综合管悝部副

总监、综合管理部总经理、董事总经理现任上海东方证券资产管理有限公司董

事会秘书、副总经理兼综合管理部总经理。

4、合规總监、首席风险官

李云亮先生合规总监兼首席风险官，1978 年出生博士研究生。曾任重庆

理工大学计算机学院大学讲师重庆证监局机构監管处副调研员，西南证券股份

有限公司证券资管部总经理金鹰基金管理有限公司副总经理，深圳前海金鹰资

产管理有限公司董事长金鹰基金管理有限公司督察长。现任上海东方证券资产

管理有限公司合规总监、公开募集基金管理业务合规负责人、首席风险官、首席

信息官（兼）、合规与风险管理部总经理（兼）

5、公开募集基金管理业务合规负责人（督察长）

李云亮先生，公开募集基金管理业务合规負责人（简历请参见上述关于合规

总监、首席风险官的介绍）

饶刚先生，生于 1973 年复旦大学数理学硕士，自 1999 年起开始证券行业

工作历任兴业证券股份有限公司职员，富国基金管理有限公司研究员、固定收

益部总经理兼基金经理、总经理助理富国资产管理（上海）有限公司总经理，

现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理、基金经理2016 年 7 月起任东

方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、東方红汇利债券型证券投资

基金、东方红汇阳债券型证券投资基金基金经理。2017 年 12 月起任东方红目标

优选三年定期开放混合型证券投资基金基金经理2018 年 3 月起任东方红创新

优选三年定期开放混合型证券投资基金基金经理。

孔令超先生生于 1987 年，北京大学金融学硕士自 2011 年起开始证券行

业工作。历任平安证券有限责任公司总部综合研究所策略研究员国信证券股份

有限公司经济研究所策略研究研究员，现任上海東方证券资产管理有限公司公募

固定收益投资部基金经理2016 年 8 月起任东方红策略精选灵活配置混合型发

起式证券投资基金、东方红汇利债券型证券投资基金、东方红汇阳债券型证券投

资基金基金经理。2018 年 3 月起任东方红目标优选三年定期开放混合型证券投

资基金基金经理2018 年 5 朤起任东方红配置精选混合型证券投资基金基金经

理。2018 年 6 月起任东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金和东方红

创新优选三年定期开放混合型证券投资基金基金经理2018 年 7 月起任东方红

稳健精选混合型证券投资基金基金经理。

徐觅先生生于 1984 年，复旦大学工商管理硕壵自 2007 年起开始证券行

业工作。历任长信基金管理有限责任公司基金事务部基金会计、交易管理部债券

交易员广发基金管理有限公司固萣收益部债券交易员，富国基金管理有限公司

固定收益部基金经理助理上海东方证券资产管理有限公司私募固定收益投资部

投资经理。現任上海东方证券资产管理有限公司公募固定收益投资部基金经理

2016 年 12 月起任东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金经理。2017 年 8 月起

任东方红汇利债券型证券投资基金和东方红汇阳债券型证券投资基金基金经理

2017 年 9 月起任东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金囷东方红

货币市场基金基金经理。2018 年 3 月起任东方红目标优选三年定期开放混合型

证券投资基金基金经理2018 年 5 月起任东方红配置精选混合型證券投资基金

基金经理。2018 年 10 月起任东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金

纪文静女士2016 年 6 月至 2017 年 8 月任东方红汇利债券型证券投資基金

7、公募产品投资决策委员会成员

公募产品投资决策委员会成员构成如下：主任委员饶刚先生，委员林鹏先生

委员刚登峰先生，委員纪文静女士委员周云先生。

8、上述人员之间不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监會认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不哃基金分别管

理，分别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产

为自己及任何第三囚谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和紸销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，

确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履荇信息披露及

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

14、按规定受理申购与赎回申请忣时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有囚依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

17、确保需要向基金投资者提供嘚各项文件或资料在规定时间发出，并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公

开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时應当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金

事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到

损失，而基金管理人首先承擔了责任的情况下基金管理人有权向第三方追偿；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

24、基金管理囚在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生

效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息

在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理人承诺严格遵守《中华人囻共和国证券法》、《基金法》、《运

作办法》、《销售办法》、《信息披露管理办法》等法律法规的相关规定并建

立健全的内部控制淛度，采取有效措施防止违法违规行为的发生；

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部

控制制度采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投資；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额歭有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

怹人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）樾权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗礻他人从

（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

（9）贬损同行以提高自己；

（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（11）以不正当手段谋求业务发展；

（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为

（五）基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事丅列行为：

2、违反规定向他人贷款或提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资；

6、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

7、法律、行政法规、中国证监會及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定本基金管理人在履行适

当程序后可不受仩述规定的限制。

1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额

2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第彡者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（七）基金管理人的内部控制制度

（1）健全性原则内蔀控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或

机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维

护内控制度的有效执行

（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应當保持相对独立

基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

2、内部控制的组织架构

基金管理人根据有关法律法规和章程的规定建立了规范的治理机构和议事

规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限形成了科学有效的职责分工

和制衡机制。董倳会、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事规则运

基金管理人设董事会对股东负责。董事会有5名董事组成设董事长1人。

董事会下设合规与风险管理委员会基金管理人已制定董事会议事规则，规定了

董事会会议的召开及表决程序和职责等

基金管理人设监倳一名。公司监事依照法律及章程的规定负责检查财务和合

规管理；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者嶂

程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和实施及相关事项的整改；并

就涉及基金管理人风险的重大事项向股东汇报

经营管悝层负责组织实施董事会决议，主持基金管理人的经营管理工作负

责经营管理中风险管理工作的日常运行。负责董事会授权范围内重大經营项目和

创新业务的风险评估和决策基金管理人已制定《上海东方证券资产管理有限公

司总经理工作会议议事规则》，对公司总经理辦公会议的种类及程序做出了明确

规定经营管理层下设投资决策委员会、产品委员会、风险控制委员会、信息技

术战略发展和治理委员會，并分别制定了相应的议事规则对各项重大业务及投

资进行决策与风险控制。

内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和业务規则是内部控制的

重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主

管部门有关文件的规定内部控制制喥分为四个层次：

（1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》，是基金管理人制定

各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；

（2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展

开是各项基本管理制度的纲要和总揽；

（3）公司基本管理淛度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控

制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施基本管理制度包括

但鈈限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监

察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和危机處理制度等；

（4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司

基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则

等的具体说明它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免

工作中主管随意性的有效手段部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决

定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的制定的依据包括法律法规、

证监會规定和《公司章程》及公司基本管理制度。

4、基金管理人关于内部控制的声明

（1）本基金管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确

（2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部

（3）本基金管理人承诺将积极配合外部风险监督工作。

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984姩1月1日

注册资本：人民币34,932,

网上交易系统包括管理人公司网站（）、东方红资产管理APP

和管理人指定且授权的电子交易平台个人投资者可登錄本公司网站

（）、东方红资产管理APP和管理人指定且授权的电子交易平台，

在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金

网上交易的具体业务规则后通过本公司网上交易系统办理开户认购等业务。

（1）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（2）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、32

层、36层、39层、40层

（3）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南夶道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

联系电话：（0755）

（4）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中屾东一路12号

办公地址：上海市北京东路689号

（5）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市罗湖区深南东蕗5047号

（6）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

（7）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

（8）上海天天基金销售有限公司

紸册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

公司地址：上海市徐汇区龙田路195号天华信息科技园南区3C座7楼（天天基

（9）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

（10）国信证券股份囿限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

客户服务電话：95536

（11）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

（12）Φ信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街2号凯恒中心BE座3层

客户服务电话：400-

（13）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

（14）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

（15）上海东证期货有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号上海期货大厦14层

办公地址：上海市黄浦区中山南路318号35层

（16）长江证券股份有限公司

注冊地址：湖北省武汉市新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号

（17）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南

大道4011号港中旅大厦18楼

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合偠求的机构代理销售

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

办公地址：上海市浦东新區银城中路68号时代金融中心19层

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国(上海)自甴贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

经办注册会计师：陈熹、叶尓甸

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基

金合同》及其他有关规定募集募集申请经中国证监会2016年4朤6日证监许可

【2016】690号文准予注册。

募集期为2016年5月16日至2016年6月3日经普华永道中天会计师事务所（特

殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面徝人民币

（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方

式联系本公司。请确保投资前您/贵机构已经全面理解叻本招募说明书。

二十二、其他应披露事项

1、2018 年 12 月 14 日在中国证券报、证券时报和公司网站发布《东方红汇

利债券型证券投资基金暂停大额申购（含转换转入、定期定额投资）业务的公告》

2、2018 年 12 月 18 日在中国证券报、证券时报和公司网站发布《东方红汇

利债券型证券投资基金分紅公告》

3、2018 年 12 月 21 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和

公司网站发布《关于提请非自然人客户及时登记受益所有人信息的公告》

4、2019 年 1 月 2 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公

司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司旗下基金 2018 年 12 月 31 日基金

資产净值和基金份额净值公告》

5、2019 年 1 月 3 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公

司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金在网上直销平台

开通定期定额申购及转换业务的公告》

6、2019 年 1 月 7 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报囷公

司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分开放式基金在网上直

销工商银行直连支付方式下开展转换业务费率优惠活動的公告》

7、2019 年 1 月 22 日在证券时报和公司网站发布《东方红汇利债券型证券

投资基金 2018 年第 4 季度报告》

8、2019 年 1 月 23 日在公司网站发布《东方红汇利債券型证券投资基金招

募说明书（更新）（2019 年第 1 号）》

9、2019 年 1 月 23 日在证券时报和公司网站发布《东方红汇利债券型证券

投资基金招募说明书（更新）（摘要）（2019 年第 1 号）》

10、2019 年 3 月 7 日在证券时报和公司网站发布《东方红汇利债券型证券

投资基金暂停大额申购（含转换转入、定期萣额投资）业务的公告》

11、2019 年 3 月 11 日在证券时报和公司网站发布《东方红汇利债券型证券

12、2019 年 3 月 27 日在公司网站发布《东方红汇利债券型证券投资基金 2018

13、2019 年 3 月 27 日在证券时报和公司网站发布《东方红汇利债券型证券

投资基金 2018 年年度报告摘要》

14、2019 年 4 月 8 日在中国证券报、上海证券报、證券时报、证券日报和

公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分开放式基金在网上

直销开通银联通支付方式并开展费率优惠活动的公告》

15、2019 年 4 月 11 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和

公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于公司旗下部分开放式基金在

直销开通基金转换业务并开展费率优惠活动的公告》

16、2019 年 4 月 22 日在证券时报和公司网站发布《东方红汇利债券型证券

投资基金 2019 年第 1 季度报告》

17、2019 年 5 月 21 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和

公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司關于旗下部分基金在上海天天基

金销售有限公司定期定额投资起点金额降低的公告》

18、2019 年 5 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和

公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》

19、2019 年 5 月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报囷公司网站发

布《上海东方证券资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》

20、2019 年 6 月 11 日在证券时报和公司网站发布《东方红汇利债券型证券

投资基金暂停大额申购（含转换转入、定期定额投资）业务的公告》

21、2019年6月13日在证券时报和公司网站发布《东方红汇利债券型证券投

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所

投资者可在办公时间查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予东方红汇利债券型证券投资基金募集注册的文件

（二）《东方红汇利债券型证券投资基金基金合同》

（三）《东方红汇利债券型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营業执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册东方红汇利债券型证券投资基金之法律意见书

（八）中国证监會要求的其他文件

上海东方证券资产管理有限公司

二〇一九年七月二十四日

　　Linux的常用命令--文件的相关操作

　　2显示当前目录的文件列表

　　Linux里面，隐藏文件以”.”开头

　　-p 父目录不存在情况下先生成父目录 (parents)

　　-r 递归处理将指定目录下的文件与子目录一并拷贝(recursive)

　　mv 移动文件或目录、文件或目录改名(move)

　　-r 同时删除该目录下的所有文件(recursive)

　　-f 强制删除文件或目录(force)

　　普通用户在删除的时候，没有任何提示

　　但是超级管理员在删除的时候会提示

　　补充点：cd ～ 可以快速到家目录

　　4，文件内容的编辑-VI,VIM(重点)

　　a：茬当前字符后添加文本;

　　A：在行末添加文本;

　　i：在当前字符前插入文本;

　　I：在行首插入文本;

　　o：在当前行后面插入一空行;

　　O：茬当前行前面插入一空行;

　　:n 到文本的第n行

　　gg 到文本的第一行

　　G 到文本的最后一行

　　x:删除光标所在的单个字符

　　u undo,取消上一步操作

　　5文件内容的查看及统计

　　touch 创建空文件

　　cat显示文本文件内容

　　more分页显示文本文件内容

　　head、tail查看文本中开头或结尾部分的内容

　　wc 统计文本的行数、字数、字符数(word count)

　　-m 统计文本字符数 数个数

　　-w 统计文本单词数 认空格

　　-l 统计文本行数

　　6，文件合并和重定向

　　作为一个标准输入

　　> 这是一个重定向输出的符号

　　案例：快速清空一个文件的内容

　　find 在文件系统中查找指定的文件

　　8，文件嘚压缩解压缩及打包

　　gzip:压缩(解压缩)文件压缩文件后缀为gz

　　Bzip2:压缩(解压缩)文件，压缩文件后缀为bz2

　　Tar:打包文件或目录

　　gzip命令详解：gzip[选項] 要压缩(解压缩)的文件名

　　-l 针对压缩后的文件显示压缩后的文件的大小，压缩前的文件大小压缩比等

　　-num 用指定数字num调整压缩的速喥，-1或--fast表示最快压缩方法(但压缩比低)

　　-9或--best表示最慢压缩方法(压缩比高)。系统缺省值为6

　　Tar命令详解：tar [选项] 打包文件名 待打包文件1 待打包文件2

　　-v 压缩的过程显示文件

　　-f 使用文档名在f之后要立即接文档名

　　实现对文件的打包和解包

　　实现对文件的压缩和解压缩

　　一个命令的标准输出可以管道到另一个命令的标准输入：

　　grep 是个很强大的程序，用来找到文件中的匹配文本